建設(shè)工程造價管理實施辦法

1、大冶有色金屬集團控股有限公司 建設(shè)工程造價管理實施辦法(2016.10)(征求意見稿)1 .目的為加強公司建設(shè)工程造價管理，合理確定和有效控制工程造價，提高投資效益。2 .適用范圍本辦法適用于大冶有色金屬集團控股有限公司和各下屬單位投資的新建、改建、擴建等工程施工階段的造價管理活動。3 .術(shù)語3.1 限額設(shè)計：按照投資或造價的限額開展?jié)M足技術(shù)的設(shè)計工作。即按照可行性研究報告批準的投資限額進行初步設(shè)計， 按照批準的初步設(shè)計概算進行施工圖設(shè)計，按照施工圖預算對施工圖設(shè)計中各專業(yè)文件作出決策的設(shè)計工作程序。3.2 綜合單價：完成一個規(guī)定的工程量清單項目所需的人工費、材料費和工程設(shè)備費、施工機械使用費

2、、企業(yè)管理費、利潤以及一定范圍內(nèi)的風險費用。3.3 暫列金額： 用于工程施工合同簽訂時未確定或者不可預見的材料、 工程設(shè)備、服務(wù)的采購， 施工中可能發(fā)生的工程變更、 合同約定的調(diào)整因素出現(xiàn)時的工程價款調(diào)整以及發(fā)生的索賠、現(xiàn)場簽證確認等的費用。3.4 暫估價：招標人在工程量清單中提供的、用于支付在施工過程中必然發(fā)生、但在施工合同簽訂時不能確定價格的材料、工程設(shè)備的單價和專業(yè)工程的價格。3.5 招標控制價：招標人根據(jù)國家或省級建設(shè)行政主管理部門頒發(fā)的有關(guān)計價依據(jù)和辦法， 依據(jù)擬訂的招標文件和招標工程量清單、 結(jié)合工程具體情況發(fā)布的招標工程的最高投標限價。4 .職責4.1 公司工程管理部門負責工程造

3、價管理、監(jiān)督指導、預結(jié)算編制、審核、復審工作；公司各下屬單位造價管理工作的監(jiān)督指導。4.2 公司各下屬單位工程管理部門負責本單位工程造價管理、 預結(jié)算編制審核工作。4.3 公司監(jiān)察審計部負責工程竣工結(jié)算的審計工作。5 .管理程序 / 要求工程造價計價依據(jù)5.1 (1)國家建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范；(2)湖北省消耗量定額及統(tǒng)一基價表、費用定額、有色金屬工業(yè)行業(yè)預算定額；(3)國家、行業(yè)、地方相關(guān)標準、規(guī)范；(4)國家和省市規(guī)定的其他計價依據(jù)。5.1 工程造價管理的基本要求5.1.1 公司建設(shè)工程造價活動必須嚴格執(zhí)行國家建設(shè)工程造價管理的政策現(xiàn)行有關(guān)標準規(guī)定.5.1.2 項目投資部門根據(jù)工程規(guī)模

4、、功能制定科學的投資控制計劃，設(shè)計單位按投資控制計劃限額設(shè)計，以保證施工圖預算造價不突破投資控制計劃為目標。5.1.3 項目投資部門下達施工聯(lián)系函時應同時提供經(jīng)批準的施工圖設(shè)計文件和施工圖預算,應明確項目實施的主要內(nèi)容及投資額度。5.1.4 項目實施過程中 ,工程管理部門要對施工過程進行全過程動態(tài)造價管理,將工程建設(shè)造價控制在投資限額允許的范圍內(nèi)。5.1.5 公司各單位 /部門的工程造價實行三級管理兩級審核。(1)造價編制人應審查造價依據(jù)資料的完整性、有效性、合規(guī)性，對自身收集的工程計量、 工程計價等基礎(chǔ)資料的全面性、 真實性和實用性負責， 對造價成果文件的準確性、合規(guī)性負責；(2)各單位/

5、公司工程部門專業(yè)科室負責人是造價管理的審核人，應對造價依據(jù)資料和基礎(chǔ)資料的完整性、有效性、合規(guī)性和全面性、真實性、實用性進行審核，并應對具體項目計量和計價的結(jié)果進行一定比例的復核， 簽字確認， 對造價成果文件的準確性和合規(guī)性承擔業(yè)務(wù)把關(guān)責任；(3)各單位/ 公司工程部門主管領(lǐng)導是造價管理的審定人，應對造價依據(jù)資料和基礎(chǔ)資料的完整性、有效性、合規(guī)性和全面性、真實性、實用性進行復審，對造價結(jié)果的準確性、合規(guī)性、工程經(jīng)濟指標和工程造價合理性進行審查、分析，簽字確認，承擔本單位/ 部門的審核把關(guān)責任。5.1.6 公司工程造管理辦法中凡涉及合同工程造價事項的規(guī)定，各單位/公司工程部門都應在施工合同專用條

6、款中明確約定。5.2 施工圖預算5.2.1 編制和審查建設(shè)工程預算應堅持實事求是、科學合理、客觀公正的原則，嚴格執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策，防止少算、漏算和高估冒算5.2.2 施工圖預算由設(shè)計單位和建設(shè)單位有相應編審資格的造價專業(yè)人員編制和審核。對未提供施工圖預算的工程項目， 建設(shè)單位工程管理部門應組織編制施工圖預算。施工圖預算的編審內(nèi)容符合建設(shè)行政主管部門造價管理規(guī)定要求，封面、格式統(tǒng)一。 5.2.3 建設(shè)單位工程管理部門編制施工圖預算時要按下列 5.3.4-5.3.9 款的程序和要求進行管理。5.2.4 編制施工圖預算依據(jù)資料: 經(jīng)批準的設(shè)計概算文件 經(jīng)審定批準的全部施工圖設(shè)計文件 現(xiàn)行

7、的設(shè)計規(guī)范、標準、通用圖、標準圖 經(jīng)審定批準或常規(guī)的施工組織設(shè)計(或方案)及技術(shù)措施 現(xiàn)行的各類材料、機械臺班價格 其它相關(guān)資料5.2.5 編制和審查施工圖預算前，工程管理部門要先組織施工圖內(nèi)部會審，根據(jù)會審提出的問題在設(shè)計修改完善后方可編制。5.2.6 施工圖預算應包括內(nèi)容: 封面及簽署頁：編制人/ 造價人員，審核人/ 科室負責人，審定人/單位或部門負責人簽字；工程名稱，編制單位加蓋公章，編制日期。(2) 編制說明：有工程概況及預算總價值組成，編制依據(jù)及對采用的取費標準和計算方法的說明，工程量計算的施工圖號、變更圖號、施工組織設(shè)計編號，工程技術(shù)經(jīng)濟指標分析，材料價格取定的依據(jù)，其他要說明的問

8、題。(3)工程費用匯總表；(4)單位工程費用匯總表；(5)單位工程直接費表；(6)單位工程工程量計算書；(7)措施項目分項匯總表；(8)單位工程人材機價差表；(9)補充子目估價表?？砂锤奖鞧L/3.0.1-附表GL/3.0.9編制。5.2.7 編制施工圖預算時,對預算定額中缺項的子目,應根據(jù)預算定額的編制原則和計算方法編制補充子目估價表。5.2.8 建設(shè)單位工程管理部門的施工圖預算編制完成后要與設(shè)計提供的施工圖預算和投資部門的投資控制價格進行比較分析,出現(xiàn)較大偏差或超出投資限額的要及時反饋投資/ 設(shè)計管理部門,修改設(shè)計或調(diào)整投資限額。 部門負責人/5.3.9各單位和公司工程管理部門編制的施工圖

9、預算，應由預算編制科室負責人和單位進行兩級二次審核。有限公司授權(quán)各單位管理的工程項目的施工圖預算，各單位按上述要求審核后還應報公司工程管理部門按上述要求復審。5.3.10 經(jīng)審核批準的施工圖預算是確定工程造價、 編制招標控制價和工程發(fā)包的基礎(chǔ)和依據(jù)。5.4 工程量清單、招標控制價和工程發(fā)包5.4.1 公司工程發(fā)包依據(jù)市場化原則定價，工程發(fā)包按公司招標管理辦法實行招標，招標實行工程量清單報價制度。5.4.2 建設(shè)工程招標工程量清單、招標控制價由工程發(fā)包單位工程管理部門編制或授權(quán)符合要求的造價咨詢機構(gòu)編制。 工程量清單編制應根據(jù)現(xiàn)行國家標準 建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范 GB50500 的有關(guān)規(guī)定執(zhí)

10、行和符合公司制度要求， 其成果文件由編制人簽字負責。工程量清單、招標控制價應經(jīng)招標單位/ 部門專業(yè)科室負責人、單位/部門主管領(lǐng)導進行兩級二次審核。5.4.3 工程量清單和招標控制價的單價應采用綜合單價，其綜合單價應包括人工費、材料費、機械費、管理費、利潤以及一定范圍內(nèi)的風險費用；措施項目清單應包含全部措施工程內(nèi)容。5.4.4 工程量清單中不能確定價格的材料和專業(yè)工程應設(shè)置暫估價；不實行總價包干的項目，可以設(shè)定分部分項工程費的10%以內(nèi)的暫列金額。5.4.5 編制招標文件時，應對合同專用條款中下列涉及工程造價的事項擬定合同專用條件：(1)合同計價方式；(2)主要材料、設(shè)備的供應和采購方式；(3)

11、預付工程款的數(shù)額、支付時間及抵扣方式；(4)安全文明施工、環(huán)境保護措施費的支付計劃、使用要求等；(5)工程計量及支付工程進度款的方式、數(shù)額及時間；(6)施工索賠的程序、時限、金額確認與支付方式；(7)設(shè)計變更與現(xiàn)場簽證的認定及工程價款調(diào)整辦法；(8)承擔計價風險的內(nèi)容、范圍及超出約定內(nèi)容、范圍的調(diào)整辦法；(9)工程竣工結(jié)算編制與核對、支付及時間；(10)合同解除的價款結(jié)算與支付方式；工程質(zhì)量保證金的數(shù)額、預留方式及時間； (11) (12)工程價款發(fā)生爭議的解決方法及時限；(13)違約責任；(14)與履行合同、支付價款有關(guān)的其他事項。5.4.6 在工程招標過程中，需要時，造價編制 /審核人員應

12、對投標報價的合規(guī)性、合理性進行核查和分析，并進行答疑：( 1)投標文件對招標文件的實質(zhì)性響應分析；( 2)投標報價文件的錯漏項分析；( 3)工程量清單項目的完整性及綜合單價的合理性分析；( 4)措施項目清單的完整性和合理性分析，以及其中不可競爭性費用正確性分析；( 5)暫列金額、暫估價正確性復核；(6) 不平衡報價分析；( 7)總價與合價的算術(shù)性復核；( 8)其他應復核和澄清的問題。5.4.7 中標人(承包人)確定后,工程發(fā)包人應當與其依法簽訂書面的建設(shè)工程施工合同。公司建設(shè)工程施工合同應統(tǒng)一采用建設(shè)部GF-0201建設(shè)工程施工合同示范文本，并應當按照國家和省市有關(guān)規(guī)定，在合同專用條款中對5.

13、4.6款的相關(guān)專用合同條件進行約定。對于直接發(fā)包的工程的施工合同，也應按本款要求辦理。5.4.8 施工合同簽訂程序遵照公司合同管理辦法執(zhí)行.5.4.9 建設(shè)工程施工合同是工程進度款支付和工程竣工結(jié)算的依據(jù)， 當工程施工過程由于設(shè)計變更等發(fā)生工程造價調(diào)整、 出現(xiàn)重大變化時， 應及時根據(jù)審定的價款調(diào)整預算，按公司規(guī)定程序補充投資計劃、簽訂補充協(xié)議。5.5 變更和簽證5.5.1 設(shè)計變更需經(jīng)投資管理/ 設(shè)計管理部門審查確認方為有效；設(shè)計變更的主張方應對變更內(nèi)容進行估價分析； 設(shè)計變更須經(jīng)工程管理部門同意后實施、 簽認批準后方可作為工程結(jié)算依據(jù)。(1)承包方和發(fā)包方工程管理部門應對變更內(nèi)容編制分項造價

14、,承包方須在一周內(nèi)將變更附報價送發(fā)包方工程管理部門審核批準后方可實施。(2)單位工程/分部分項工程設(shè)計變更累計費用增加超過合同簽約價10%的，應停止實施。確需實施的，須要求投資管理/ 設(shè)計管理部門修改設(shè)計或按程序由投資管理部門辦理相關(guān)費用增補后 ,發(fā)包方工程 管理部門方可批準并通知承包人開始實施，并辦理補充協(xié)議。 未經(jīng)批準增加投資計劃的，不得辦理補充協(xié)議，不予結(jié)算。5.5.2 工程變更需經(jīng)發(fā)包單位/部門審核同意后方可作為費用和工期調(diào)整的結(jié)算依據(jù)。變更提出單位應按表 GF/C.0.2報送工程變更單和設(shè)計圖樣、報價文件、工期計算及其他有關(guān)證明材料， 設(shè)計和經(jīng)監(jiān)理審查后， 報工程管理部門審批， 造

15、價審核程序和管理要求按上款執(zhí)行。5.5.3 工程現(xiàn)場簽證按表GL/3.1.1現(xiàn)場簽證表的要求報送和辦理審批手續(xù)。工程現(xiàn)場簽證必須說明原因，內(nèi)容準確、事實清楚、圖樣規(guī)范、工程量計算準確、并現(xiàn)場確認，不得涂改和復印。涉及造價變化的要隨附報價資料。(1)工程現(xiàn)場簽證必須經(jīng)承包方代表、監(jiān)理工程師，發(fā)包方現(xiàn)場代表對簽證內(nèi)容現(xiàn)場核定確認簽字；（2）凡涉及工程計量增減、工程量清單項目變化、綜合單價調(diào)整或補充的內(nèi)容，造價人員應同步在現(xiàn)場對簽證內(nèi)容計量、 簽字確認， 并對簽證工程量進行估價和審核。（3）單位工程/分部分項工程現(xiàn)場簽證費用累計導致工程造價超過合同簽約價10%的， 造價人員應通知現(xiàn)場代表， 現(xiàn)場代表

16、應通知承包方停止實施、 或調(diào)整施工內(nèi)容、或按公司規(guī)定程序追加投資。（ 4）現(xiàn)場簽證必須按當時發(fā)生當時簽證的原則，現(xiàn)場簽認工程內(nèi)容和工程量，在一周內(nèi)辦理完畢確認和造價審批手續(xù)。 經(jīng)發(fā)包方工程管理部門審簽確認的造價計算方式/ 造價作為蓋章批準的條件和結(jié)算依據(jù)，嚴禁事后補簽。（ 5） 如現(xiàn)場簽證的工程內(nèi)容承包單位認為 / 需要立即實施、否則可能影響關(guān)鍵線路的施工進度、 造成工期延誤的， 承包單位可以要求監(jiān)理、 發(fā)包方相關(guān)人員進行現(xiàn)場會商，并按表GL/3.1.0工程簽證現(xiàn)場會商表的要求，商定工程內(nèi)容、填報最高估價、 到場人員草簽確認意見后， 立即實施， 并在規(guī)定的時間內(nèi)辦理完成正式簽證審批手續(xù)。上述審

17、查簽認的文件， 發(fā)包方現(xiàn)場工程管理人員、 造價人員要自行留存， 用于備查和驗證。5.5.4 工程管理部門造價人員對變更、簽證按前述條款進行的確認審核應包括下列內(nèi)容：（ 1）變更或簽證的必要性、合理性。（ 2）變更或簽證方案的合法性、合規(guī)性、有效性。（ 3）變更或簽證方案的可行性、經(jīng)濟性。（ 4）造價文件計量、計價的有效性、合理性、準確性。5.6 工程材料價格、暫估價和工程分包5.6.1 公司工程材料價格認定采取聯(lián)合詢價， 競爭性談判定價， 招標定價等模式。5.6.2 常規(guī)材料中型號、規(guī)格、性能確定、品種單一、價格與建設(shè)行政主管造價部門發(fā)布的信息價格一致的，按建設(shè)行政主管造價部門發(fā)布的價格執(zhí)行。

18、 5.6.3 材料品種繁多量小、規(guī)格、型號、性能各異、價格不同的，發(fā)包單位工程管理部門須對材料價格進行詢價比價認定、按表GL/3.1.2材料詢價/核價單書面確認批準后，承包單位才能采購和作為工程造價結(jié)算的依據(jù)。（ 1）詢價比價的生產(chǎn)廠/ 供應商應不少于3 家，且應由發(fā)、承包雙方各自獨立推薦不同的生產(chǎn)廠/ 供應商。屬單一來源的采購材料除外。（ 2）詢價比價前，應要求承包單位按材料詢價/ 核價單填報材料擬購數(shù)量和報價，并推薦部分生產(chǎn)廠/ 供應商。（ 3）發(fā)包單位工程管理部門組織相關(guān)人員，就承包單位申請的材料品種規(guī)格、質(zhì)量型號和擬購數(shù)量，對自行推薦的和承包單位推薦的生產(chǎn)廠/ 供應商進行詢價比價后，認

19、定生產(chǎn)廠/ 供應商、型號規(guī)格、質(zhì)量等級和采購價格。工程管理部門造價人員應自行留存簽字認定并經(jīng)批準的材料詢價/ 核價單作為竣工結(jié)算和查驗的依據(jù)。（ 4） 凡是經(jīng)認定的材料核價單必須注明材料的品牌、 產(chǎn)地、 廠家、 規(guī)格、 型號、質(zhì)量等級， 認定價格， 需要時要求提供樣品， 工程管理部門現(xiàn)場管理人員應封樣保管，以備驗證。5.6.4 對數(shù)量多價值大、質(zhì)優(yōu)價高、市場價格復雜的材料和合同約定的分包工程（專業(yè)工程）的暫估價，必須采取競爭性談判、招標的方式采購定價。（1）承包方根據(jù)施工進度計劃安排,需要提前 28天向發(fā)包方提出材料采購 /分包工程（專業(yè)工程）招標的書面申請和招標方案，由承包人、監(jiān)理人、發(fā)包人

20、分別組織對擬采購材料/ 分包工程（專業(yè)工程）進行詢價。（ 2） 競爭性談判和邀請招標的，發(fā)包單位要獨立推薦2 名及以上的潛在投標人，預防和禁止承發(fā)包雙方的投標人串標圍標，抬高價格。屬單一來源招標內(nèi)容除外。（ 3）發(fā)包單位工程管理部門，應對承包人的招標方案進行審查批準或提出修改意見；應按5.4.2款招標控制價的管理要求審查并確定招標控制價，按法律規(guī)定參加評標。（ 4） 發(fā)包單位 / 部門應與承包人共同確定中標人， 并要求承包人將合同副本報送發(fā)包人留存。5.7工程計量和合同價款支付5.7.1 工程計量遵循的原則：滿足依法依規(guī)原則； 準確合理原則； 明確責任原則； 證據(jù)充分原則； 合理時效原則。5.

21、7.2 施工圖計量必須是經(jīng)會審確認的設(shè)計施工圖、施工圖會審紀要和審定的設(shè)計變更。5.7.3 施工方案須經(jīng)監(jiān)理/發(fā)包方工程管理部門組織相關(guān)技術(shù)人員審查，并經(jīng)造價人員審核報價后批準，未報送報價的應視為方案不存在合同價款的增減。施工方案內(nèi)容實施完成后， 監(jiān)理工程師、 發(fā)包方代表應對實際發(fā)生工程量審核確認后才能作為造價計價依據(jù)，與實際不符的應作說明和調(diào)整。5.7.4 陷蔽工程計量簽認的內(nèi)容必須真實、完整、清楚，計量準確，嚴禁虛增內(nèi)容及工程量。隱蔽工程驗收時，發(fā)包方現(xiàn)場代表/ 監(jiān)理工程師對簽證內(nèi)容計量并簽字確認， 對簽認內(nèi)容事實和工程量負責； 涉及到工程量造價變化的， 工程造價人員應參與簽認，并共同對簽

22、認的工程量負責。發(fā)包方現(xiàn)場代表、工程造價管理人員，對現(xiàn)場簽證的計量確認文件要自行留存，作為工程結(jié)算計量和驗證備查的依據(jù)。5.7.5 竣工圖計量必須是承包方修改后真實反映實際施工狀況、經(jīng)監(jiān)理工程師和發(fā)包方現(xiàn)場代表審核完成、 施工內(nèi)容和工程量核對無誤、 簽字確認加蓋竣工圖印章的用于驗收和歸檔的竣工圖。5.7.6 變更實施完成后,監(jiān)理工程師和發(fā)包方現(xiàn)場代表，對變更實際實施內(nèi)容和實際完成工程量須進行審核確認， 簽署審核意見。 經(jīng)審核確認的內(nèi)容和工程量才能作為造價計價的依據(jù)。5.7.7 對未經(jīng)發(fā)包人批準而超出設(shè)計圖紙、合同范圍和因承包人原因造成返工的工程量，監(jiān)理、發(fā)包方現(xiàn)場代表和造價人員不予計量。5.7

23、.8 工程管理部門造價人員對變更、現(xiàn)場簽證、竣工圖審核后認為簽署不明或有疑義的，可要求承包方、發(fā)包方現(xiàn)場代表或監(jiān)理單位澄清改正。5.7.9 對計量依據(jù)資料出現(xiàn)矛盾、事實不清、與設(shè)計施工圖出現(xiàn)較大偏差或認為需要時，造價人員應會同現(xiàn)場管理人員、通知承包人和監(jiān)理進行現(xiàn)場勘踏復驗，現(xiàn)場勘踏復驗的計量結(jié)果作為結(jié)算計量的依據(jù)。5.7.10 合同價款的期中支付，應根據(jù)工程施工合同中有關(guān)計量周期、支付時間和方式、支付比例等約定，按當期實際完成的合格工程量計量和支付工程進度款。(1)進度款的支付管理應統(tǒng)一按表GL/3.1.2工程款支付申請/核準表、表GF/A.0.8工程款支付證書的內(nèi)容和要求進行審核批準。.(

24、2) 發(fā)包單位 / 部門的現(xiàn)場管理人員要對施工單位當期已完成工程內(nèi)容進行審核，造價人員要對已完成的工程量和價款進行審核，部門項目負責人/ 單位主管領(lǐng)導審批確認。有限公司授權(quán)各礦山單位管理的礦山井巷工程的進度款支付， 各單位按上述要求審核后還應報公司工程管理部門按上述要求復審。( 3) 各發(fā)包單位/ 部門的現(xiàn)場管理人員和造價人員， 要對管理項目的工程量完成情況和合同價款支付情況按月或付款周期做好統(tǒng)計和登記管理。1.8 費用索賠1.8.1 承包方認為非自身原因發(fā)生的事件造成了承包人的損失、根據(jù)合同約定有權(quán)得到追加付款和(或)延長工期的，可以要求索賠，但應在合同約定的有效時限內(nèi)辦理完畢，逾期辦理的不

25、予結(jié)算。(1)承包人應在知道或應當知道索賠事件發(fā)生28 天內(nèi)，向發(fā)包方遞交索賠意向通知書， 并說明發(fā)生索賠的事由。 承包人逾期未發(fā)出索賠意向通知書的， 喪失索賠的權(quán)利；(2)承包人應在發(fā)出索賠意向通知書后或索賠事件結(jié)束后的28 天內(nèi)， 向監(jiān)理/ 發(fā)包方正式遞交索賠報告和表 GL/GL/3.1.4費用索賠報審表，詳細說明索賠理由以 及要求追加的付款金額和(或)延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。1.8.2 發(fā)包單位工程管理部門應在合同約定的期限內(nèi),對經(jīng)監(jiān)理審查的承包人索賠報告進行審核。 工程管理部門現(xiàn)場管理人員、 造價人員應負責對費用索賠進行審核，審核應包括下列內(nèi)容：1、索賠事項的時效性、程序

26、的有效性和相關(guān)手續(xù)的完整性。2、索賠理由的真實性和正當性。3、索賠理由的全面性和完整性。4、索賠依據(jù)的關(guān)聯(lián)性。5、索賠費用的準確性。索賠審核中認為簽署不明或有疑義的， 可要求承包方、 發(fā)包方現(xiàn)場代表或監(jiān)理單位澄清改正。1.8.3 發(fā)包單位/部門認為由于承包人的原因造成了發(fā)包方的損失、根據(jù)合同約定有權(quán)要求承包人賠償?shù)模?工程管理部門應按前述承包人索賠的程序和要求進行索賠。1.9 竣工結(jié)算審核1.9.1 工程竣工驗收合格后，應要求承包方在合同約定的期限內(nèi),將完整的結(jié)算資料和竣工結(jié)算文件遞交工程監(jiān)理工程師/ 發(fā)包方工程管理部門審查，監(jiān)理工程師對工程竣工結(jié)算審核簽字后交建設(shè)單位審批。竣工結(jié)算審核應采用

27、全面審核法。 5.9.21.9.3 竣工結(jié)算審核應依據(jù)的資料：(1)影響合同價款的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件；(2)工程承包合同、補充合同，暫估價材料設(shè)備和分包工程合同；(3)經(jīng)發(fā)包方批準并認定的施工組織設(shè)計/ 施工方案；(4)經(jīng)發(fā)包方簽字認定的竣工圖紙及變更、現(xiàn)場簽證、隱蔽工程記錄、有關(guān)工程洽商資料、會議紀要等；(5)經(jīng)發(fā)包人審核、承發(fā)包雙方確認的施工圖預算文件 /已標價工程量清單；(6)招、投標文件資料；(7)經(jīng)核定的承發(fā)包雙方索賠文件；(8)工程材料及設(shè)備認價單；(9)現(xiàn)場場勘踏復驗記錄；(10)經(jīng)批準的開工令、竣工報告，停工、復工報告和工期核定單；(11)當?shù)毓こ淘靸r管理機構(gòu)發(fā)布的計價依據(jù)

28、；(12)其他相關(guān)資料。溝通、公司工程管理部門造價人員應采用現(xiàn)場勘踏核實、 竣工結(jié)算審核準備過程中，各單位/5.9.4書面澄清等方式，對需進行確認、明確的事宜和發(fā)現(xiàn)的問題，同現(xiàn)場管理人員、 監(jiān)理人員和承包方人員 進行核實、澄清和確認。結(jié)算資料一旦提交完成，直至 合格。竣工結(jié)算資料不合格的不予審核，退回承包人重新整理，5.9.5在結(jié)算審核過程中不允許再增補任何資料。經(jīng)審核的竣工結(jié)算文件，過程應有 詳細、真實的記錄及完善的資料，計量計價過程、審核記 5.9.6錄等資料具備可 復查性?，F(xiàn)場管理人員和工程項目負責人應對承包人的工程竣工結(jié)算審核應對照合同檢查履約情況。5.9.7質(zhì)造價人員應按現(xiàn)場管理人員

29、提供的質(zhì)量、工程進 度、安全文明施工和環(huán)保管理等情況進行評價核定；安全文明施工和環(huán)保管理核定單核定結(jié)果，按合同約定的違約責任工期核定單、量管理核定單條 款，核減結(jié)算價款，且必須在結(jié)算文件中獨立編制?？⒐そY(jié)算審核過程中，如遇 施工合同中約定不明和存在缺陷的、計量計價的規(guī)則和基礎(chǔ)資料5.9.8部門相關(guān)負責人匯報，/審核人員要及時向單位的套用存在重大異義的、和其他雙方存在 較大分岐事項，開展內(nèi)部討論或召開內(nèi)部會議，商議解決辦法，并積極同承包方 進行溝通，消除異義和分岐，盡快取得一致。.1.9.9 審核完成的竣工結(jié)算，應由發(fā)包人、承包人共同核對無誤，不存疑義。1.9.10 竣工結(jié)算審核的成果文件應包括

30、竣工結(jié)算審核書封面及簽署頁、竣工結(jié)算審核說明、竣工結(jié)算審核匯總對比表、工期、質(zhì)量、安全文明環(huán)保管理竣工結(jié)算 審核匯總表、單項工程竣工結(jié)算審核匯總對比表、單位工程竣工結(jié)算審核匯總對 比表等。采用工程量清單計價的竣工結(jié)算審核成果文件按附表GL/3.2.1-附表GL/3.2.9的要求編制。.1.9.11 竣工結(jié)算審核說明應包括以下內(nèi)容： 竣工結(jié)算審核的范圍； 竣工結(jié)算審核的依據(jù)；(3)工程計量、計價及人工、材料、設(shè)備等的價格和費率取定說明；(4)竣工結(jié)算價款的主要組成；(5)審核增減情況和增減合同價款的主要原因；(6)合同違約情況；(7)審核結(jié)果；(8)結(jié)算指標偏離原因分析；其它要說明的問題。1.9

31、.12 特殊典型工程、工程造價出現(xiàn)較大變化的和認為有需要的還應作造價分析。1.9.13 經(jīng)審核的竣工結(jié)算，由發(fā)包單位/部門負責審核的造價人員在其完成的審 核成果文件上簽字確認；負責竣工結(jié)算審核的科室負責人和單位/部門負責人應進行兩級二次審核。有限公司授權(quán)各下屬單位管理的工程項目的竣工結(jié)算，各單位按上述要求審核后， 還應報公司工程管理部門按上述要求復審。公司本埠全資子公司、 控股公司投資建設(shè)的工程項目的竣工結(jié)算， 各單位按上述要求審核后,再報公司工程管理部門按上述要求復審，或委托符合要求的造價咨詢機構(gòu)復審。1.9.14 公司工程管理部門在按前款要求對各單位的工程竣工結(jié)算復審過程中， 如對竣工結(jié)算

32、的計量資料有疑問、 有問題需要進一步澄清的， 負責審核的造價人員應提出書面問題清單和時限， 經(jīng)造價科室負責人審核、 部門主管領(lǐng)導審定后加蓋公章送原單位；原單位應進行書面答復，答復意見要語言明確、事實表述清楚、計量合理準確，單位工程管理科室負責人、主管領(lǐng)導要審簽確認、加蓋公章，并對回復意見的結(jié)果負責?；貜鸵庖娮鳛榻Y(jié)算依據(jù)，同結(jié)算資料一并歸檔。如未能取得書面澄清回復意見， 造價人員可以進行判斷， 并將相關(guān)問題寫入竣工結(jié)算審核說明中?？⒐そY(jié)算需進行審計的，須經(jīng)相關(guān)部門授權(quán)審計后生效。 5.9.156 .罰則6.1 工程造價編審人員和相關(guān)負責人違反本辦法規(guī)定，故意或者因過失造成編審的結(jié)算成果文件誤差超

33、出公司規(guī)定要求的，按本單位/ 部門和公司相關(guān)管理規(guī)定處罰。6.2 工程造價編審人員和相關(guān)負責人內(nèi)外相互串通，高估冒算，違反廉潔從業(yè)規(guī)定的依法承擔相應法律責任。6.4 公司各單位工程造價人員不得接受承包單位的請托，為承包人在公司的工程編制預算或結(jié)算。6.5 各單位 /部門在工程造價管理過程中違反本辦法的，按公司績效管理考核的要求實施考核。7 .附則7.1 各單位授權(quán)符合要求的造價咨詢機構(gòu)進行工程造價咨詢的 ,造價咨詢機構(gòu)承擔本實施辦法中造價管理人員職責,其他管理工作各單位仍按本辦法的要求落實；7.2 外埠各單位和公司參股子公司可參照本辦法執(zhí)行,也可參照本法另行制訂實放細則。8 .支持性文件建設(shè)工

34、程計量清單規(guī)范。建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范。公司建設(shè)工程管理辦法。公司招標管理辦法。9 .管理記錄規(guī)范類表格GF/A.0.8工程款支付證書規(guī)范類表格GF/C.0.2工程變更單管理類表格GL/3.0.1 工程預算封面及簽暑頁管理類表格GL/3.0.2 編制說明管理類表格GL/3.0.3工程費用匯總表管理類表格GL/3.0.4 單位工程費用匯總表管理類表格GL/3.0.5單位工程直接費表管理類表格GL/3.0.6單位工程工程量計算書管理類表格GL/3.0.7措施項目分項匯總表管理類表格GL/3.0.8單位工程人材機價差表補充子目估價表GL/3.0.9管理類表格管理類表格GL/3.1.0工程簽證現(xiàn)場會商表管理

35、類表格GL/3.1.1現(xiàn)場簽證表管理類表格GL/3.1.2材料詢價/核價表管理類表格GL/3.1.3工程進度款支付申請/核準表管理類表格GL/3.1.4費用索賠報審表管理類表格GL/3.2.1竣工結(jié)算審核封面及簽署頁管理類表格GL/3.2.2竣工結(jié)算審核說明管理類表格GL/3.2.3竣工結(jié)算審核匯總對比表管理類表格GL/3.2.4工期、質(zhì)量、安全文明和環(huán)保管理竣工結(jié)算審核匯總表管理類表格GL/3.2.5單項竣工結(jié)算審核匯總對比表管理類表格GL/3.2.6單位工程竣工結(jié)算審核匯總對比表管理類表格GL/3.2.7分部分項工程和單價措施項目清單與計價審核對比表管理類表格GL/3.2.8總價措施項目清

36、單與計價審核對比表管理類表格GL/3.2.9其他項目清單與計價審核匯總對比規(guī)范類表格工程名稱：.（施工單位）工程款支付報審表，扣除有關(guān)項后,（小寫 元工程款支付證書GF/A.0.8編號：致：根據(jù)施工合同約定，經(jīng)審核編號為同意支付該款項共計（大寫其中、施工單位申報款為、經(jīng)經(jīng)審核施工單位應得款為、本期應扣款為、本期應付款 附件工程進度款支付報中表及附項目監(jiān)理機構(gòu)（蓋章總監(jiān)理工程師（簽名、蓋執(zhí)業(yè)章期填表說明：本表一式三份，項目監(jiān)理機構(gòu)、建設(shè)單位、施工單位各一份。工程變更單GF/C.0.2規(guī)范類表格 編號：工程名稱：.致：由原因茲提工程變更，請予以審批附件口變更內(nèi)口變更設(shè)計口相關(guān)會議紀其變更提出單位

37、負責人 工程數(shù)量增或費用增或工期變施工項目經(jīng)理部（蓋章設(shè)計單位（蓋章設(shè)計負責人（簽字項目經(jīng)理（簽字項目監(jiān)理機構(gòu)（蓋章建設(shè)單位（蓋章負責人（簽字總監(jiān)理工程師（簽字填表說明：本表一式四份，建設(shè)單位、項目監(jiān)理機構(gòu)、設(shè)計單位、施工單位各一 份。GL/3.0.1管理類表格工程名稱:工程預算編審書審編制人：人：編 .人： 人：審核核審.人審定：定 人：審.編制造價：編制造價:）:（造價大寫 ）:（造價大寫（公章）公章（）：編制單位：審核單位:編制日期編審日期：GL/3.0.2管理類表格編制說明工程名稱：工程名稱：建設(shè)單位：建設(shè)單位建筑類型建筑類型工程總造大工程總造價（元/m2 單位工程單方造：其他技術(shù)經(jīng)濟

38、指標編制說1工程概況：工程名稱、工程范圍、工程地點、建筑面積、建筑高度、占地面積、經(jīng)濟指標、層高、層數(shù)、構(gòu)形式基礎(chǔ)形式、裝飾標準、預算總價值組、編制依據(jù)（計價辦法和采用的圖紙、規(guī)范、施工組織設(shè)計、工程技術(shù)經(jīng)濟指標分、材料價格取定依、其它需特殊說明的問GL/3.0.3管理類表格工程費用匯總表工程名稱：第頁 共頁序費用名取費基費費用金編制日：編制：審核:GL/3.0.4管理類表格單位工程費用匯總表工程名稱：第頁 共頁序號 費用名稱 取費基數(shù) 費率 費用金額編制日： 審核： 編制：GL/3.0.5管理類表格單位工程直接費表工程名稱：第頁 共頁其中（元） 其中（元）單合編定額名單工程序（元人工費材料費

39、機械費機械費人工費材料費合編制日：審核編制：GLGL/3.0.6管理類表格.單位工程工程量計算書工程名稱：第頁 共頁工程量工程量表達項目名定額編序數(shù)單編制日： 審核： 編制人GL/3.0.7管理類表格措施項目分項匯總表第頁 共工程名稱：頁工程價值（元其中（元定額序子目名人工費合數(shù)合單單材料費合機械費合 排水降混凝土、鋼筋混凝土模板及支腳手垂直運輸四大型機械設(shè)備進出場及安拆已完工程及設(shè)備保護其頁合 合編制審核編制日GL/3.0.8管理類表格，單位工程人材機價差表工程名稱：第頁 共頁序材料名材料規(guī)單材料預算市場價差合編制日：審核：編制人GL/3.0.9管理類表格表估價充子目補子目名稱：工作內(nèi)容：補

40、充子目估價表編基人工材料數(shù)單名單綜合工其他材編制人：審定人：審核人工程簽證現(xiàn)場會商表GL/3.1.0管理類表格 造價計算方式/計算公式簽證的內(nèi)容和草圖簽證的原因（ 參與現(xiàn)場會商確認在此欄內(nèi)簽署意見并簽名）年 月 日承包人須于年 月日前憑本表辦理正式現(xiàn)場簽證文件，逾期本表作廢。本表不能作結(jié)算依據(jù)。本項簽證最高估價 日月年元以內(nèi)。承包人代表:現(xiàn)場簽證表GL/3.1.1管理類表格編號：工程名稱:日期施工部位致：（發(fā)包人全稱）根據(jù)（指令人姓名）年 月 日的口頭指令或你方（或監(jiān)理人）年 月 日的書面通知,我方要求完成此項工作應支付價款金額為（大寫）（小寫），請予批準。附：1、簽證事由及原因2、附圖及計算

41、式承包人（章）承包人代表日期審核意見：口不同意此項簽證同意此項簽證，簽證金額為（大寫）。同意/不同意簽證的理由：項目監(jiān)理機構(gòu)（蓋章）總監(jiān)理工程師（簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章）年月日復核意見：復核意見：你方提出的此項簽證 申請經(jīng)復核：此項簽證按承包人中標的計日工單價計口不同意此項簽證，具體意見見附件同意此項簽證，簽證金額的計算，由造價工程師復核現(xiàn)場工程師日期算，金額為（大寫）元，（小寫此項簽證因無計日工單價，金額為（大寫）寫）元。日期元）口元，（小 造價工程師審批意見：口不同意此項簽證同意此項簽證，價款與本期進度款同期支付發(fā)包人（章）發(fā)包人代表日期注：1、在選擇欄中的“口”內(nèi)作標識；2 、本表一式四份，

42、由承包人在收到發(fā)包人（監(jiān)理人）的口頭或書面通知后填寫，發(fā)包人、監(jiān)理人、承包人各存一份。材料詢價 / 核價表GL/3.1.2 管理類表格 材料或設(shè)備名稱： 編制日期： 年 月 日發(fā)包人工程名稱監(jiān)理單承包詢價方詢價時詢價參加人員（簽名詢價記錄、材料（設(shè)備）名稱、生產(chǎn)廠家、供應商、供貨方式、供應單、材料規(guī)格、品種質(zhì)地、顏色、等、輔助材料名稱、單價包括的內(nèi)容、擬購數(shù)量、施工單位報價1 授權(quán)代表咨詢（申請）人監(jiān)理單位意見監(jiān)理工程師造價工程師意見現(xiàn)場工程師意見造價工程發(fā)包人審核認定意見現(xiàn)場工程發(fā)包人（蓋章 發(fā)包人代表（簽字工程進度款支付申請/核準表GL/3.1.3管理類表格工程名稱: 編號：致：（發(fā)包人全

43、稱）我方已完成工作，按施工合同約定，建設(shè)單位應在年月程款共（大寫）（小寫：有關(guān)資料報上，請予以審核。附件：口已完成工程量報表口工程形象進度證明材料 口相應的支持性證明文件施工項目經(jīng)理部（蓋章）項目經(jīng)理（簽字：日 期：審核意見：1、經(jīng)審核施工單位應得款為：2、本期應扣款為：3、本期應付款為：附件：相應支持性材料總監(jiān)理工程師（簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章）復核意見：復核意見：你方提出的進度款支付申請經(jīng)復核，本周期已完與實際施工情況不相符，修改意見見附件成合同款額為口與實際施工情況相符，具體金額由造價工支付金額為（大寫）程師復核。元。現(xiàn)場工程師：造價工程師：年日月年審批意見：建設(shè)單位（盍章）（簽字）建設(shè)單位代表日前支付