信用社（銀行）案件、信訪件、違規(guī)違紀問題處理督辦檢查辦法

1、信用社（銀行）案件、信訪件、違規(guī)違紀問題處理督辦檢查辦法為進一步加大對全省農(nóng)村信用社案件、信訪件、違規(guī)違紀等問題處理的督辦檢查力度，切實強化管理，防范風險，湖北省農(nóng)村信用社聯(lián)合社決定，制定本辦法。一、督辦檢查的主要內(nèi)容（一）各類案件的處理情況。主要是督辦檢查新發(fā)案件和歷年未結案件的處理情況。檢查的主要內(nèi)容包括：涉案聯(lián)社（辦事處）是否立案進行查處；是否及時移交*門立案偵查；是否如實向上級聯(lián)社（辦事處）反映案情；是否采取得力措施追回贓款；相關責任人賠款、罰款落實情況；是否對直接責任人和連帶責任人發(fā)文進行處理；是否發(fā)文在轄內(nèi)信用社進行通報；處理文件是否落實到位；是否制訂下一步處理措施；是否制訂處置突

2、發(fā)案件的應急預案等。（二）信訪事項的處置情況。主要是督辦檢查上級聯(lián)社（辦事處）交辦和自辦的信訪事項處置和落實情況。檢查的內(nèi)容包括：群眾舉報的來信、來訪、來電是否受理；上級聯(lián)社（辦事處）或本聯(lián)社領導交辦的信訪事項是否按時完成；受理的信訪事項是否都進行了核查和回復；辦理的信訪事項是否客觀公正，有無重復*、越級*、集體*等現(xiàn)象；調(diào)查核實過程是否符合規(guī)定，有無徇私舞弊行為；處置過程是否存在避重就輕、包庇縱容現(xiàn)象。（三）違規(guī)違紀問題的處理情況。主要是督辦檢查轄內(nèi)發(fā)生的各類違規(guī)違紀問題的檢查、處理和落實情況。主要內(nèi)容包括：對于發(fā)現(xiàn)的問題是否如實充分暴露，有無大事化小、小事化了的情況；各類違規(guī)違紀問題是否及

3、時予以處理，有無沒有處理或拖延處理的問題；處理措施是否得力，是否存在姑息遷就、縱容包庇現(xiàn)象；處理后，轄內(nèi)是否再發(fā)生類似問題；處理決定是否落實；有無對違規(guī)違紀問題因查處不力或不及時轉變成案件等問題。（四）處理意見下達后的落實情況。主要是督辦檢查上級聯(lián)社（辦事處）下達處理意見后，是否進行落實。主要內(nèi)容包括：處理意見是否及時、全面得到落實；對相關責任人是否按有關規(guī)章制度進行嚴肅處理；處理落實的情況是否向上級聯(lián)社（辦事處）反饋；上級聯(lián)社（辦事處）不同意的處理意見，是否再次進行了嚴肅處理等。（五）領導批示辦理事項的落實情況。主要是督辦檢查上級聯(lián)社（辦事處）及本聯(lián)社領導批示辦理的事項，是否落實。主要內(nèi)容包

4、括：是否按領導的要求進行核查與處理；核查的情況是否實事求是、清楚明了；處理的結果是否符合制度規(guī)定；處理情況是否及時給領導回復等。（六）其他事項的落實情況。主要是督辦檢查其他單位或部門交辦的事情是否按要求辦理，有無相互推諉、敷衍了事或故意拖延的現(xiàn)象。二、督辦檢查的方式上級對下級督辦檢查的方式，可以采取現(xiàn)場督辦、會議督辦、電話督辦等方式。三、督辦檢查的權限應堅持“分級負責、歸口管理，誰主管、誰負責”的原則，嚴格按照干部管理權限進行督辦。凡涉及市州、直管市聯(lián)社（辦事處）領導班子成員的，由省聯(lián)社組織督辦檢查，必要時可抽查縣市聯(lián)社；涉及縣市聯(lián)社（信用社）班子成員的，由市州聯(lián)社（辦事處）組織督辦；信用社（

5、分支機構）領導及一般員工，分別由直管市（區(qū)）聯(lián)社、縣市聯(lián)社組織督辦。四、督辦檢查的時限（一）有時限要求的事項。主要是督辦檢查有時限要求的案件、信訪件、違規(guī)違紀問題、整改意見、上級聯(lián)社（辦事處）或本聯(lián)社領導交辦的事項以及其他單位或部門交辦的事情，是否在規(guī)定的時間內(nèi)完成。對因情況復雜而不能按規(guī)定時限上報的事項，是否及時主動向交辦部門說明原因，報告核查及處理工作的進展情況，經(jīng)上級聯(lián)社（辦事處）或本聯(lián)社領導批準，可以適當延長期限，但延長期限不得超過15天。（二）沒有時限要求的事項。主要根據(jù)處理情況是否復雜、辦理的程序難易等，對辦結的不同時限要求進行督辦檢查。1對沒有時限要求的案件，是否在30天內(nèi)處理完

6、結；對因情況復雜而不能按規(guī)定時限上報的事項，是否及時主動向交辦部門說明原因，報告核查工作的進展情況。經(jīng)上級聯(lián)社（辦事處）或本聯(lián)社領導批準，可以適當延長期限，但延長期限不得超過30天。2對沒有時限要求的信訪件，是否在15天內(nèi)處置完結；對因情況復雜而不能按規(guī)定時限上報的事項，是否及時主動向交辦部門說明原因，報告核查工作的進展情況。經(jīng)上級聯(lián)社（辦事處）或本聯(lián)社領導批準，可以適當延長期限，但延長期限不得超過15天。3對沒有時限要求的違規(guī)違紀問題，是否在10天內(nèi)處理完結；對因情況復雜而不能按規(guī)定時限上報的事項，是否及時主動向交辦部門說明原因，報告核查工作的進展情況。經(jīng)上級聯(lián)社（辦事處）或本聯(lián)社領導批準，

7、可以適當延長期限，但延長期限不得超過10天。4對上級聯(lián)社（辦事處）下達的處理意見，是否在15天內(nèi)落實處理完結；對因情況復雜而不能按規(guī)定時限上報的事項，是否及時主動向交辦部門說明原因，報告核查工作的進展情況。經(jīng)上級聯(lián)社（辦事處）或本聯(lián)社領導批準，可以適當延長期限，但延長期限不得超過15天。5對上級聯(lián)社（辦事處）或本級聯(lián)社領導交辦的沒有時限要求的事項，是否在7天內(nèi)處理完結；對因情況復雜而不能按規(guī)定時限上報的事項，是否及時主動向交辦部門說明原因，報告核查工作的進展情況。經(jīng)上級聯(lián)社（辦事處）或本聯(lián)社領導批準，可以適當延長期限，但延長期限不得超過7天。6對其他單位或部門交辦的事項，是否在10天內(nèi)完結；對

8、因情況復雜而不能按規(guī)定時限上報的事項，是否及時主動向交辦部門說明原因，報告核查工作的進展情況。經(jīng)上級聯(lián)社（辦事處）或本聯(lián)社領導批準，可以適當延長期限，但延長期限不得超過10天。五、督辦的程序（一）省聯(lián)社需要督辦落實的事項，由省聯(lián)社稽核監(jiān)察處填制湖北省農(nóng)村信用社督辦通知單，明確需要督辦的內(nèi)容、上報的時間要求、報送的材料等，由省聯(lián)社領導和處室負責人簽字后，下發(fā)到被督辦單位。（二）被督辦單位收到湖北省農(nóng)村信用社督辦通知單后，按督辦要求進行落實，并將處理結果的有關材料，在規(guī)定時間內(nèi)報送省聯(lián)社稽核監(jiān)察處。（三）省聯(lián)社稽核監(jiān)察處審核后，如果同意下級聯(lián)社（辦事處）的處理意見，就下達湖北省農(nóng)村信用社同意處理意

9、見審批表；如果對有關事項和責任人的處理結果持不同意見，就再次下達湖北省農(nóng)村信用社督辦通知單，進行督辦檢查，直到同意為止。（四）市州聯(lián)社（辦事處）對下級聯(lián)社的督辦檢查程序同上。六、責任追究依據(jù)湖北省農(nóng)村信用社員工違反規(guī)章制度處理辦法（鄂農(nóng)信200542號文件）第十四節(jié)第一百六十條至一百六十三條、第十五節(jié)第一百六十四條至第一百六十八條規(guī)定，在督辦檢查過程中，對相關責任按如下辦法進行追究。（一）稽核監(jiān)察部門或人員有下列情況之一的，給予相關責任人警告處分：1不執(zhí)行稽核工作部署、無正當理由拖延導致未按時完成稽核工作任務的；2未按規(guī)定實施后續(xù)稽核，影響監(jiān)督整改效果的；3不遵守勞動紀律和組織紀律的；4丟失被

10、稽核單位提供的重要賬務資料的。（二）稽核監(jiān)察部門或人員有下列情況之一的，給予相關責任人警告至記過處分。情節(jié)嚴重的，給予記大過至開除處分：1拒絕稽核的；2篡改報表、資料，提供虛假材料的；3謊報或隱瞞重要事實情況的；4拒不糾正違規(guī)問題或?qū)也閷曳傅模?拒絕、阻撓檢查和對審計工作人員進行打擊報復的。（三）監(jiān)察部門或人員有下列情形之一的，給予有關責任人記過及以下處分：1對收到的信訪事項不按規(guī)定登記，或漏登、漏報重要信訪情況或丟失信件的；2應接待不接待，應處理不處理，使信訪人投告無門，造成經(jīng)濟損失和不 良社會影響的；3對信訪或交辦、檢舉、控告、申訴案件應受理而未受理的；4推諉、敷衍、拖延信訪事項辦理或者未

11、在規(guī)定期限內(nèi)辦結信訪事項的；5上級紀檢監(jiān)察部門要求先報告初步的處理意見，審批后方可執(zhí)行而不報告審批擅自處理的；6執(zhí)法監(jiān)察或其他監(jiān)督檢查活動中，應該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)的；7不按時上報查處結果、信訪工作分析報告等有關資料，又不說明情況的。（四）稽核監(jiān)察部門或人員有下列情況之一的，給予相關責任人記大過以下處分：1稽核人員未執(zhí)行保密制度規(guī)定，向有關當事人泄露案情或調(diào)查內(nèi)容，貽誤案件查處的；2稽核報告嚴重失實的；3稽核人員濫用職權、徇私舞弊，對查出的問題不按規(guī)定處理和處罰的；4稽核人員不認真履行職責，應查出未查出、應發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)問題或案件的；5對稽核部門提出的整改意見整改不到位的；6不執(zhí)行報送報告制度的。（

12、五）稽核監(jiān)察部門或人員有下列情況之一的，給予相關責任人記過至撤職處分：1對應報批立案的案件隱瞞不報或遲報的；2對可能造成不 良后果的重大、緊急信訪事項或線索隱瞞、謊報、緩報，或者授意他人隱瞞、謊報、緩報，造成嚴重后果的；3辦案程序不合法或下達處理決定違反規(guī)定程序的；4對監(jiān)督檢查或信訪舉報發(fā)現(xiàn)的案件、違反規(guī)章制度事實或重大線索不及時報告、或應采取措施而不采取的；5對上級紀檢監(jiān)察部門做出的處理決定拒不執(zhí)行的；6發(fā)現(xiàn)監(jiān)察工作人員濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、泄露秘密等問題不及時進行糾正和處理的；7對已發(fā)現(xiàn)有問題的監(jiān)察工作人員沒有及時采取有效措施，造成不 良影響的；8未經(jīng)立案、錯誤事實見面和案件查處等

13、程序作出處分決定的；9利用職權袒護或包庇違法違紀人員的；10對案件、信訪件調(diào)查或案件查處不認真，導致調(diào)查或查處內(nèi)容嚴重失實的。（六）稽核監(jiān)察部門或人員有下列情況之一的，給予相關責任人記大過至撤職處分：1拒絕提供或不按規(guī)定報送與稽核監(jiān)督事項有關的資料，拖延、隱瞞、謊報情況的；2監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)重大問題不及時上報造成嚴重后果的；3監(jiān)控人員幫助被監(jiān)控對象徇私舞弊、隱瞞問題、弄虛作假的；4縱容、授意、指使、強迫監(jiān)控人員隱瞞事實或弄虛作假的；5不執(zhí)行處理決定和整改意見的。（七）稽核監(jiān)察部門或人員有下列情況之一的，給予相關責任人記大過至開除處分：1上級領導和主管部門交辦或移送的信訪事項，不認真承辦、協(xié)辦，因

14、拖延或者貽誤時機，造成不 良后果的；2透露或泄露信訪秘密的；3隱匿、銷毀或偽造信訪材料的；4在處理信訪事項過程中，作風粗暴、激化矛盾，造成嚴重后果的；5對信訪人進行威脅、恐嚇、壓制或者打擊報復，嚴重侵犯信訪人合法權益，造成信訪人越級或集體*的；6處理信訪事項放棄原則，偏親護友,敲詐勒索，利用職權徇私舞弊、收受賄賂的。（八）在信訪工作中有下列行為之一的，給予有關責任人撤職至開除處分：1利用職權陷害他人的；2有意泄露案情、調(diào)查手段、措施、擴散證據(jù)材料的；3偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)的；4把檢舉、揭發(fā)、控告材料及有關情況透露或轉送給被檢舉、揭發(fā)、控告的人員、單位的；5壓制、打擊、報復、*信訪人員的。（九）被監(jiān)察的單位、部門和人員有下列行為之一的，由被監(jiān)察單位或上級監(jiān)察部門責令改