WTO環(huán)境規(guī)則與綠色貿(mào)易壁壘

1、WTO環(huán)境規(guī)則及綠色貿(mào)易壁壘W(wǎng)TO環(huán)境規(guī)則及綠色貿(mào)易壁壘第一章 WTO 環(huán)境規(guī)則2一、 WTO環(huán)境規(guī)則范圍2二、 一般例外規(guī)則：GATT第20條3 （一） GATT第20條內(nèi)容及解釋3 （二）案例：美國(guó)汽油標(biāo)準(zhǔn)案3三、 憲法性規(guī)定：WTO協(xié)定序言4 （一） WTO協(xié)定序言的有關(guān)內(nèi)容及其解釋4 （二） 案例：“美國(guó)禁蝦案”4四、 特別法規(guī)則：SPS協(xié)定有關(guān)條款5 （一） SPS協(xié)定有關(guān)條款的主要內(nèi)容及其解釋5 （二）案例：轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品案6五、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則：TBT協(xié)定有關(guān)條款9 （一） TBT協(xié)定有關(guān)主要內(nèi)容及解釋9第二章 綠色貿(mào)易壁壘9一、 綠色貿(mào)易壁壘的概念、構(gòu)成要件及表現(xiàn)9（一） 綠色貿(mào)易

2、壁壘概念10（二） 構(gòu)成要件10（三） 表現(xiàn)形式10二、 綠色貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的影響12（一） 綠色貿(mào)易壁壘對(duì)出口國(guó)造成的負(fù)面影響12（二） 綠色貿(mào)易壁壘對(duì)出口國(guó)造成的積極影響12（三） 綠色貿(mào)易壁壘對(duì)進(jìn)口國(guó)的正面、負(fù)面影響12三、 與對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境法律制度13（一） 相關(guān)環(huán)境法律法律規(guī)體系13四、健全環(huán)境貿(mào)易立法，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的環(huán)境管理和環(huán)境執(zhí)法151. 環(huán)境政策法規(guī)綜合考慮環(huán)境成本內(nèi)化問題152. 建立污染全交易制度153. 堅(jiān)持“排污者付費(fèi)制度”154. 建立以資源稅為中心的稅制體系，完善排污收費(fèi)制度15WTO環(huán)境規(guī)則及綠色貿(mào)易壁壘 人類是自然環(huán)境的產(chǎn)物，環(huán)境是人類以

3、生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。自從地球上人類誕生開始，人與自然就構(gòu)成了一個(gè)相互作用的生態(tài)系統(tǒng)，并在數(shù)倍萬年的不斷進(jìn)化中形成非合作博弈的納什均衡狀態(tài)。除非人類愿與環(huán)境和諧相處并改善其對(duì)自然資源和自然環(huán)境的利用和維護(hù)方式，否則這種均衡狀態(tài)一旦被打破，必將導(dǎo)致一些列嚴(yán)重的危機(jī)以及人類自身的嚴(yán)重后果，事實(shí)上，這種后果在18世紀(jì)工業(yè)革命時(shí)期就開始顯現(xiàn)出來。然而，知道20世紀(jì)60年代人類才真正意識(shí)到這一后果的嚴(yán)重性，并將其歸咎于國(guó)際貿(mào)易的快速發(fā)展和全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加劇。從此，國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系及其協(xié)調(diào)就成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。由于國(guó)際多邊貿(mào)易體制在戰(zhàn)后60年的世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用，人們?cè)谂u(píng)國(guó)際貿(mào)易成為

4、環(huán)境惡化的根源的同時(shí)，也對(duì)于這一多邊貿(mào)易體制在解決貿(mào)易與環(huán)境問題方面的作用給予了厚望。1994年世界貿(mào)易組織（WTO）正是成立，烏拉圭回合達(dá)成的WTO協(xié)定、SPS協(xié)定、TBT協(xié)定等有關(guān)協(xié)定與GATT1994年一起成為目前在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域調(diào)整與環(huán)境關(guān)系的主要法律制度。但是，由于貿(mào)易與環(huán)境問題的復(fù)雜性和多元性，通過現(xiàn)行WTO法律制度解決貿(mào)易與環(huán)境問題呈現(xiàn)一定的困難，同時(shí)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制（DSB）在審理與環(huán)境有關(guān)貿(mào)易爭(zhēng)端案件中所表現(xiàn)出來的司法能動(dòng)性和貿(mào)易之上的保護(hù)主義的搖擺不定，又使人們對(duì)于通過多邊貿(mào)易體制笨得很解決貿(mào)易與環(huán)境問題的前景產(chǎn)生了猶疑。因此，我們必須對(duì)WTO法律制度下與環(huán)境先關(guān)的各種規(guī)則

5、的效力和實(shí)用性進(jìn)行研究，澄清其在爭(zhēng)端解決中的使用模式，為完善和國(guó)建WTO法律體制下的完整、高效的環(huán)境保護(hù)法律制度、解決多邊貿(mào)易體制下的貿(mào)易與環(huán)境問題提供有益的參考和立法建議。第一章 WTO 環(huán)境規(guī)則1、 WTO環(huán)境規(guī)則范圍保護(hù)環(huán)境的必要措施的典型特點(diǎn)是以保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命或是健康為目標(biāo)，所以多邊貿(mào)易體制下所有與保護(hù)人類、動(dòng)植物生命或健康有關(guān)的一般例外規(guī)則、衛(wèi)生檢疫規(guī)則、有關(guān)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則等均可成為WTO環(huán)境規(guī)則。按照這種方式我們可以將WTO體制先的環(huán)境規(guī)則劃分為如下幾類：1. 一般例外規(guī)則 這類規(guī)則主要包括GATT第20條以及根據(jù)給條內(nèi)容及其模式而延伸至WTO其他協(xié)定的有關(guān)規(guī)定，如補(bǔ)

6、貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定（SCM）第8條第2款（c）關(guān)于不可訴補(bǔ)貼的一般例外條款；農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定（AOA）中序言部分的原則性規(guī)定；服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS）中的第14條中的一般例外；與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定（TRIPs）第27條對(duì)于發(fā)明專利授權(quán)的一般例外規(guī)定等。2. 憲法性規(guī)則 這類規(guī)則主要包括WTO協(xié)定序言部分有關(guān)規(guī)定，即“依照可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，考慮對(duì)世界資源的最佳利用，尋求既保護(hù)和維護(hù)環(huán)境，又以與它們各自不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的需要和關(guān)注相一致的方式，加強(qiáng)為此采取的措施”。3. 特別法規(guī)則 這類規(guī)則包括農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定（AOA）中在農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域?qū)τ诃h(huán)境的補(bǔ)貼的規(guī)定；實(shí)施動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施的協(xié)定（即SPS協(xié)定）序言、

7、第2條、第3條和第5條的有關(guān)規(guī)定等。4. 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要是技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定（TBT協(xié)定）中的序言、第2條、第5條中的一系列有關(guān)規(guī)定。另外，烏拉圭回合最后階段在馬拉喀什的兩份部長(zhǎng)宣言即關(guān)于服務(wù)貿(mào)易與環(huán)境的協(xié)定、關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境的決定雖然不是正是的貿(mào)易協(xié)定，但是這兩份宣言使WTO多邊體制下直接涉及貿(mào)易與環(huán)境問題的專門性決定，在WTO體制下有關(guān)環(huán)境保護(hù)機(jī)制中占有特殊的地位，對(duì)規(guī)范和推動(dòng)多哈回合中的貿(mào)易與環(huán)境談判具有十分重要的意義。本專題主要就GATT第20條一般例外規(guī)則、WTO協(xié)定序言中有關(guān)憲法性規(guī)則、SPS協(xié)定有關(guān)特別法規(guī)則以及TET協(xié)定有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則的基本內(nèi)容進(jìn)行分析。2、 一般例外

8、規(guī)則：GATT第20條（1） GATT第20條內(nèi)容及解釋 GATT第20條是關(guān)于締約方獲得義務(wù)豁免的一本例外條款，共包括10項(xiàng)例外條款，其中的（b）款和（g）款是與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的一般例外條款，也是整個(gè)GATT中唯一涉及環(huán)境保護(hù)的條款和多邊貿(mào)易體制下的貿(mào)易與環(huán)境爭(zhēng)端中引用最多的例外條款。該條款規(guī)定：“在遵守關(guān)于此類措施的實(shí)施不在情形相同的國(guó)家之間構(gòu)成任意或不合理歧視的手段或構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制的要求前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約方采取或?qū)嵤┮韵麓胧海╞）為保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命或健康所必須的措施（g）與保護(hù)可耗竭的自然資源有關(guān)的措施，如此類措施與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)同一措施；

9、” 李仲周，易小準(zhǔn)等：世界貿(mào)易組織烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部國(guó)際經(jīng)貿(mào)司譯，法律出版社，2000年版，第455頁(yè)。作為一般例外規(guī)則，GATT第20條的（b）、（g）款從字面上來看具有比較明確的含義，但GATT并沒有進(jìn)一步界定有關(guān)措施性質(zhì)和范圍，這就為個(gè)締約方在引用該條款是留下了較大發(fā)揮空間，因此該引用該條款進(jìn)行了嚴(yán)格的前提條件，包括三個(gè)方面的要求，即不得構(gòu)成“任意的”、“不合理歧視的”手段或是構(gòu)成“對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制”。（二）案例：美國(guó)汽油標(biāo)準(zhǔn)案美國(guó)汽油標(biāo)準(zhǔn)案申訴國(guó)：委內(nèi)瑞拉、巴西被訴國(guó)：美國(guó)時(shí)間：1996簡(jiǎn)要案情：美國(guó)環(huán)保局為了執(zhí)行空氣清潔法，制定了“標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則”。

10、1990年美國(guó)對(duì)空氣清潔法進(jìn)行修改，確定了兩項(xiàng)新的計(jì)劃以保證燃料汽油的排放不超過1990年水平，并將“標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則”適用于美國(guó)的煉油商、混合加工商以及進(jìn)口商。根據(jù)該“標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則”國(guó)內(nèi)企業(yè)參照1990年銷售的汽油為基礎(chǔ)而設(shè)定企業(yè)單獨(dú)基準(zhǔn)，而對(duì)進(jìn)口商則必須參照法定基準(zhǔn)適用這一規(guī)則。巴西、委內(nèi)瑞拉認(rèn)為美國(guó)這一項(xiàng)規(guī)定違反了GATT非歧視待遇原則，對(duì)貿(mào)易造成不必要的障礙。美國(guó)則認(rèn)為，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則屬于GATT第20條（b）、（g）款例外。為此雙方訴至WTO。裁決結(jié)果：專家組認(rèn)為，汽油規(guī)則主要是為了減少空氣污染，其政策目標(biāo)屬于第20條（b）款范疇，對(duì)此爭(zhēng)端雙方并無分歧。但專家組對(duì)進(jìn)口汽油受到低于國(guó)內(nèi)汽油的待遇是否是實(shí)

11、現(xiàn)政策目標(biāo)所必須進(jìn)行了考察，認(rèn)為基準(zhǔn)確立的方法可以采取與總協(xié)定相一致的和較少不一致的方式適用于進(jìn)口經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，美國(guó)沒有能夠證明措施的必要性，因此，專家組判定該措施不符合第20條（b）款的要求。至于基準(zhǔn)確立方法是否適用第20條（g）款規(guī)定，專家組認(rèn)為，清潔的空氣屬于可用竭的自然資源，屬于第20條（g）在款的政策范疇。但對(duì)于基準(zhǔn)確立方法，專家組并沒有看到給予具有相同化學(xué)性質(zhì)的進(jìn)口汽油以較低的待遇與美國(guó)改善空氣質(zhì)量目標(biāo)之間的關(guān)系，給予進(jìn)口汽油以不低于美國(guó)國(guó)內(nèi)汽油的待遇并不影響汽油規(guī)則所要達(dá)到的對(duì)自然資源的保護(hù)水平。因此，不能認(rèn)為對(duì)進(jìn)口汽油給予較低待遇的基準(zhǔn)建立方法是主要針對(duì)可用竭自然資源的保護(hù)，最終

12、裁定美國(guó)的基準(zhǔn)建立方法不屬于第20條（g）款的措施。對(duì)專家組的報(bào)告，美國(guó)提出上訴。上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為，第20條（g）款適用的措施指的是汽油規(guī)則的基準(zhǔn)建立規(guī)則，而不是整個(gè)汽油規(guī)則或是其他部分。隨后，對(duì)美國(guó)基準(zhǔn)建立規(guī)則進(jìn)行了分析，認(rèn)為美國(guó)存在兩項(xiàng)疏忽，即探求適當(dāng)方法，特別是與巴西、委內(nèi)瑞拉合作，對(duì)外國(guó)煉油商采取單獨(dú)基準(zhǔn)所產(chǎn)生的行政管理問題以計(jì)算實(shí)施法定基準(zhǔn)的外國(guó)煉油商所發(fā)生的費(fèi)用等，因此，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為 ，汽油規(guī)則中的基準(zhǔn)建立規(guī)則在適用時(shí)構(gòu)成不合理的歧視和對(duì)國(guó)際貿(mào)易的限制。因而該規(guī)則盡管屬于第20條（g）款，但不能享有第20條所提供的正當(dāng)性保護(hù)。 鐘筱紅、張志勛、徐芳等著：綠色貿(mào)易壁壘法律問題及其對(duì)策研究

13、，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2006年版167頁(yè)。3、 憲法性規(guī)定：WTO協(xié)定序言（1） WTO協(xié)定序言的有關(guān)內(nèi)容及其解釋1994年4月簽署的建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)定（Marrakesh Agreement Establish the World Trade Organization ）是多邊貿(mào)易體制烏拉圭回合談判的重要成果，也是世界貿(mào)易組織（WTO）的憲章性法律文件。1995年1月1日，世界貿(mào)易組織正式運(yùn)行，這也標(biāo)志著關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）近半個(gè)世紀(jì)“臨時(shí)適用”狀態(tài)的結(jié)束，“二戰(zhàn)”以后各國(guó)期望能夠建立穩(wěn)定、規(guī)范的國(guó)際貿(mào)易體制的夢(mèng)想正在逐步得以實(shí)現(xiàn)。作為當(dāng)今最有影響力的多邊貿(mào)易組織，世界貿(mào)易組

14、織憲章性文件WTO協(xié)定也被部分學(xué)者稱為“世界貿(mào)易憲法”，構(gòu)成了世界范圍內(nèi)國(guó)家（或地區(qū)作者注釋）與國(guó)家（或地區(qū)作者注釋）之間貿(mào)易活動(dòng)的組織和行動(dòng)綱領(lǐng)。 如美國(guó)學(xué)者John O. McGinnis 和 Mark L.Movsesian 認(rèn)為，WTO協(xié)定反映了“麥迪遜憲法”中的許多真知灼見，可以在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)與麥迪遜憲政主義相似的國(guó)內(nèi)民主的組織結(jié)構(gòu)的目標(biāo)，WTO的實(shí)質(zhì)是抑制貿(mào)易保護(hù)主義利益集團(tuán)的權(quán)力，在促進(jìn)貿(mào)易的同時(shí)增強(qiáng)國(guó)內(nèi)民主的組織結(jié)構(gòu)。參見:美John O.McGinnis,Mark l.Movsesian.The World Constitution, originally publishd

15、e in Harvard Law Review,Vol.144,No.2,December 2000（張保生，滿云龍譯世界憲法，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2004年版）WTO協(xié)定序言則為這部“世界貿(mào)易憲法”規(guī)定了一系列國(guó)際貿(mào)易基本原則，同時(shí)也體現(xiàn)了個(gè)成員方對(duì)于當(dāng)今世界越來越多的“非法貿(mào)易”的關(guān)注，其中非常重要的部分是關(guān)于環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展的基本原則，其中有關(guān)內(nèi)容為：“認(rèn)識(shí)到處理它們?cè)谫Q(mào)易和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)系時(shí)，應(yīng)以提高生活水平、保障充分就業(yè)、保障實(shí)際收入和有效需求的大幅度穩(wěn)定增長(zhǎng)以及擴(kuò)大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易為目的，同時(shí)應(yīng)依照可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，考慮對(duì)世界資源的最佳利用，需求既保護(hù)和維護(hù)環(huán)境，又以它們各

16、自在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的需要和關(guān)注相一致的方式，加強(qiáng)為此采取的措施?！?參見：李仲周，易小準(zhǔn)等：世界貿(mào)易組織烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部國(guó)際經(jīng)貿(mào)司譯，法律出版社，2000年版，第4頁(yè)。作為憲法性規(guī)則，該序言提出的可持續(xù)發(fā)展原則、保護(hù)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的均衡原則等逐步或正在成為普遍的國(guó)際法基本原則，并在WTO有關(guān)貿(mào)易與環(huán)境爭(zhēng)端案例中得到進(jìn)一步闡釋。在“美國(guó)禁蝦案”中對(duì)GATT第20條（g）款進(jìn)行解釋時(shí)，上訴機(jī)構(gòu)又一次引用并分析了WTO協(xié)定序言及可持續(xù)發(fā)展原則的涵義：“GATT第20條（g）款的文字實(shí)際上是50 多年前起草的，在烏拉圭回合談判中未對(duì)GATT第20條做任何修訂，據(jù)

17、當(dāng)今國(guó)際社會(huì)對(duì)環(huán)境保護(hù)和維護(hù)的關(guān)注和理解，按照國(guó)際條約解釋規(guī)則結(jié)合其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行解讀，WTO協(xié)定序言的有關(guān)內(nèi)容說明締約各方充分意識(shí)到環(huán)境保護(hù)作為各國(guó)國(guó)內(nèi)政策及一項(xiàng)普遍的國(guó)際政策目標(biāo)的重要性和合法性，該序言所明確提出的可持續(xù)發(fā)展的宗旨不僅豐富了GATT1994的內(nèi)容，也成為指導(dǎo)其他有關(guān)協(xié)定的基本原則?！?Report of the Appellate Body,Unite States-Import Prohibition of Certain Shrimp and Shrimp Products,WT/DS58/AB/R,12 Oct.1998,para.129.（2） 案例：“美國(guó)禁蝦案”

18、申訴國(guó)：印度、馬來西亞、巴基斯坦、泰國(guó)被訴國(guó)：美國(guó)簡(jiǎn)要案情：美國(guó)1973年的瀕危物種法將所有在美國(guó)水域出現(xiàn)的海龜列為瀕危和受到威脅的物種而加以保護(hù)。1987年美國(guó)根據(jù)該法發(fā)布規(guī)章，要求所有美國(guó)拖網(wǎng)蝦船在規(guī)定地區(qū)捕蝦時(shí)使用批準(zhǔn)的海龜驅(qū)逐器和對(duì)拖網(wǎng)時(shí)間進(jìn)行限制。1989年美國(guó)公共法第609節(jié)頒布，根據(jù)該節(jié)規(guī)定，不遲于1991年5月1日對(duì)采用有害海龜?shù)募夹g(shù)捕獲的海蝦禁止進(jìn)口。 印度、馬來西亞、巴基斯坦、泰國(guó)認(rèn)為美國(guó)公共法第609節(jié)及其執(zhí)行違反了GATT1994第11條第1款和第13條第1款，且不屬于GATT1994第20條（b）、（g）例外，對(duì)他們的利益造成了損害。裁決結(jié)果：專家組在對(duì)該案進(jìn)行考察的

19、基礎(chǔ)上認(rèn)為，美國(guó)的措施明顯構(gòu)成對(duì)多邊貿(mào)易體制的威脅，并且在采取單邊措施之前，美國(guó)沒有進(jìn)行任何努力來爭(zhēng)取談判解決，因此，專家組判定美國(guó)的措施不屬于序言允許的措施范圍，并無需再對(duì)美國(guó)的措施是否屬于第20條（b）、（g）款進(jìn)行檢驗(yàn)。對(duì)于專家組的報(bào)告美國(guó)提出上訴。上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為，專家組的裁定和其中包括的解釋性分析構(gòu)成法律解釋上的錯(cuò)誤，為此，上訴機(jī)構(gòu)對(duì)美國(guó)是否屬于20條的措施重新進(jìn)行審查。上訴機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)經(jīng)過審查做出最終報(bào)告，推翻了專家小組報(bào)告中有關(guān)美國(guó)609條款不屬于第20條（g）的規(guī)定。但是上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告中通過詳細(xì)的事實(shí)分析最終認(rèn)定美國(guó)國(guó)務(wù)院在實(shí)施609條過程存在如下無端和不合理之處：（1）美國(guó)國(guó)務(wù)院認(rèn)為6

20、09條款表明美國(guó)要求蝦及蝦產(chǎn)品出口成員體采取同美國(guó)一直的捕撈和海龜保護(hù)的政策，這顯然是對(duì)其他成員方的立法自主決策過程產(chǎn)生了不合理的干涉。（2）不考慮各成員體實(shí)際情況而要求處理成員體均統(tǒng)一裝備使用TED（海龜脫逃器），這無論如何都不能說明美國(guó)的政策是適當(dāng)?shù)摹＃?）依據(jù)美國(guó)國(guó)務(wù)院的實(shí)施方式，即使各出口商根據(jù)美國(guó)規(guī)定的方法進(jìn)行捕撈，但若出口所屬成員體不適用TED（海龜脫逃器），美國(guó)仍可能拒絕從該出口商處出口。這也從另一方顯示出美國(guó)實(shí)質(zhì)上更關(guān)心的是迫使他國(guó)采取與美國(guó)一致的政策，而并非確保進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的蝦及蝦制品不對(duì)海龜造成威脅。 鐘筱紅、張志勛、徐芳等著：綠色貿(mào)易壁壘法律問題及其對(duì)策研究，中國(guó)社會(huì)科學(xué)

21、出版社，2006年版169頁(yè)。4、 特別法規(guī)則：SPS協(xié)定有關(guān)條款（1） SPS協(xié)定有關(guān)條款的主要內(nèi)容及其解釋SPS協(xié)定是烏拉圭回合談判所產(chǎn)生的新協(xié)定之一，全稱為關(guān)于實(shí)施衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施的協(xié)定（Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures），制定該協(xié)定的基本目標(biāo)是“維護(hù)各國(guó)政府按照其認(rèn)為適當(dāng)?shù)乃教峁┙】当Ｗo(hù)措施的主權(quán)，同時(shí)確保該主權(quán)的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致保護(hù)主義的濫用和對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生不必要的限制。” 參見：實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定序言第1、2段和第6段部分及第8段內(nèi)容。李仲周，易小準(zhǔn)等：世界貿(mào)易組織烏拉圭回

22、合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部國(guó)際經(jīng)貿(mào)司譯，法律出版社，2000年版，第59頁(yè)。由于SPS協(xié)定是針對(duì)衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施的，所以該協(xié)定對(duì)衛(wèi)生和植物衛(wèi)生的措施的概念在其附件A中進(jìn)行了專門的定義，按照對(duì)廣義環(huán)境概念的理解，這些措施實(shí)際上可以被看做是以人類環(huán)境保護(hù)為目的的，而且該協(xié)定的主要內(nèi)容是對(duì)GATT第20條（b）款的具體化，因此，SPS協(xié)定的有關(guān)規(guī)定形成了WTO體系中有關(guān)環(huán)境保護(hù)問題的特別法規(guī)定。SPS協(xié)定中主要的環(huán)境規(guī)則體現(xiàn)在其序言、第2條、第3條和第5條中。SPS協(xié)定序言中指出：“重申不應(yīng)阻止各成員為保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康而采取或?qū)嵤┑谋匦璧拇胧?，”并且“期望改善?/p>

23、成員的人類健康、動(dòng)物健康或植物衛(wèi)生狀況”和“不需要各成員改變其對(duì)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康的適當(dāng)保護(hù)水平；”同時(shí)序言最后特別提出本協(xié)定的主要內(nèi)容是“期望對(duì)適用GATT1994關(guān)于適用衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的規(guī)定，特別是第20條（b）款的規(guī)定詳述具體規(guī)則； 參見：實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定序言第1、2段和第6段部分及第8段內(nèi)容。李仲周，易小準(zhǔn)等：世界貿(mào)易組織烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部國(guó)際經(jīng)貿(mào)司譯，法律出版社，2000年版，第61頁(yè)。”因此，從法律位階上講，可以認(rèn)為SPS協(xié)定是WTO協(xié)定和GATTDI 20條（b）款的下位法或特別法。該協(xié)定第5條主要規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則和適

24、當(dāng)保護(hù)水平的確定，并將其擴(kuò)展到產(chǎn)品加工和生產(chǎn)方法（即PPM標(biāo)準(zhǔn)），該協(xié)定第5.2條規(guī)定：“在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，各成員應(yīng)考慮從可獲得的科學(xué)證據(jù)；有關(guān)工序和生產(chǎn)方法；有關(guān)檢查、抽樣和檢驗(yàn)方法；特定病害或蟲害的流行、病蟲害非疫區(qū)的存在；有關(guān)生態(tài)和環(huán)境條件；以及建議或其他處理方法?！痹搮f(xié)定第5.7條規(guī)定了科學(xué)證據(jù)不充分的情況下的措施實(shí)施問題，其主要內(nèi)容為：“在有關(guān)科學(xué)證據(jù)不充分的情況下，一成員可根據(jù)可獲得的有關(guān)信息，包括來自有關(guān)國(guó)際組織以及其他成員實(shí)施的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的信息，臨時(shí)采用衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施。在此種情況下，各成員應(yīng)尋求獲得更加客觀地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所必須的額外信息，并在合理的期限內(nèi)據(jù)此審議衛(wèi)生

25、與植物衛(wèi)生措施?！边@一規(guī)則事實(shí)上體現(xiàn)了國(guó)際環(huán)境法領(lǐng)域中的“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則”對(duì)于在當(dāng)前科學(xué)技術(shù)無法確定其對(duì)環(huán)境的準(zhǔn)確危害時(shí)如何防范環(huán)境破壞可能對(duì)人類帶來潛在威脅具有重要的意義。第5條 提出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則以及第5.7所體現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則在貿(mào)易與環(huán)境爭(zhēng)端中得到了廣泛了應(yīng)用，并成為SPS協(xié)定中主要的環(huán)境保護(hù)規(guī)則。（二）案例：轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品案“轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品案”是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制審理的第一個(gè)關(guān)于轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易案件，但它與此前的“歐共體荷爾蒙案”具有相似之處，均與現(xiàn)代生物技術(shù)有關(guān)。該案全稱為“歐共體影響生物及修護(hù)產(chǎn)品批準(zhǔn)和銷售的措施案”（European Community-Measures Affec

26、ting the Approval and Marketing of Biotech Products）由于其涉及的主要是通過基因重組技術(shù)予以改造的農(nóng)產(chǎn)品，股簡(jiǎn)稱為“轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品案”。本案起訴方為美國(guó)、加拿大和阿根廷。被訴方為歐共體。1. 案情簡(jiǎn)介2003年5月13日，美國(guó)和加拿大首先請(qǐng)求與歐共體進(jìn)行磋商，內(nèi)容涉及歐共體及其成員國(guó)所采取的對(duì)從美國(guó)和加拿大進(jìn)口的農(nóng)產(chǎn)品和食品具有一定影響的某些措施。關(guān)于歐共體層面的措施。美國(guó)和加拿大認(rèn)為，自1998年10月起由歐共體對(duì)生物技術(shù)產(chǎn)品批準(zhǔn)程序的“事實(shí)上禁止” 所謂“事實(shí)上的禁止”，在此是指這一禁止并未成為正式規(guī)定出現(xiàn)在歐共體的法令和指令之中，但在事實(shí)上

27、卻存在著這一效果或情形。阻礙了從美國(guó)和加拿大的農(nóng)產(chǎn)品和食品進(jìn)口；從歐共體成員國(guó)層面來說，美國(guó)和加拿大則認(rèn)為部分歐共體成員國(guó)對(duì)生物技術(shù)產(chǎn)品施行了禁止銷售和進(jìn)口的措施，即使這些產(chǎn)品已經(jīng)取得了歐共體委員會(huì)的銷售和進(jìn)口許可。2003年5月14日，阿根廷就同一事項(xiàng)先歐共體提出磋商請(qǐng)求。2003年8月，美國(guó)、加拿大和阿根廷跟別請(qǐng)求成立爭(zhēng)端解決專家組。2004年3月4日，本案專家組正式成立，同時(shí)，澳大利亞、巴西、智力、中國(guó)、哥倫比亞、墨西哥、中國(guó)臺(tái)北、新西蘭、挪威、巴拉圭、秘魯、泰國(guó)和烏拉圭等成員方要求保留作為第三方的權(quán)利。本案起訴方認(rèn)為，歐共體及其成員國(guó)所實(shí)施的有關(guān)措施違背了其根據(jù)WTO相關(guān)規(guī)定所承擔(dān)的義

28、務(wù)，具體包括SPS協(xié)定第2、5、7、8、10條和附件B、C，GATT1994第1、3、10、11條，農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定和第4條以及TBT協(xié)定第2.5.12條的有關(guān)規(guī)定。事實(shí)上，本案系爭(zhēng)的焦點(diǎn)在于SPS協(xié)定的適用性以及歐共體的行為是否構(gòu)成了對(duì)SPS協(xié)定相關(guān)規(guī)定的違反。具體說來，本案的審理應(yīng)當(dāng)涉及對(duì)SPS協(xié)定等有關(guān)協(xié)定中環(huán)境規(guī)則的理解和適用、WTO環(huán)境規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)定以及國(guó)際公法規(guī)則之間的關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的法律地位等一些列與WTO環(huán)境規(guī)則有關(guān)的重要問題，這對(duì)于當(dāng)今貿(mào)易與環(huán)境問題的協(xié)調(diào)解決具有非常重要的示范作用。也許正是應(yīng)為本案的意義重大，為了慎重起見，專家組多方收集當(dāng)事方以及“法庭之友”的意見和信息，

29、并多次向有關(guān)國(guó)際組織和專家請(qǐng)求技術(shù)咨詢，為此還數(shù)次推遲中期報(bào)告和最終裁決報(bào)告的提交，歷時(shí)3年，最后終于在2006年9月完成了長(zhǎng)達(dá)1000多頁(yè)的專家組最終裁決報(bào)告。2. 專家組裁決專家組報(bào)告與2006年9月29日向當(dāng)事方散發(fā)，在報(bào)告中專家組認(rèn)定歐共體在1999年6月到2003年8月之間確實(shí)從總體上對(duì)生物技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口申請(qǐng)實(shí)施了“事實(shí)上的禁止”，這一行為違反了歐共體根據(jù)SPS協(xié)定地8條以及附錄C（1）（a）第一款所承擔(dān)的義務(wù)，由于這種事實(shí)上的禁止行為而導(dǎo)致在歐共體完成申請(qǐng)審批程序方面的“不適當(dāng)?shù)倪t延” European Communities-Measures Affecting the Appr

30、oval and Markting of biotech Products.Report of the Panel,WT/DS291/R, WT/DS292/R, WT/DS293/R, 29 September 2006,8.14(a),8.34(a),8.50(a).。同時(shí)，專家組認(rèn)為歐共體在起訴方所提出的與其他條款有關(guān)的事項(xiàng)方面并沒有違反其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，如SPS協(xié)定第2.2、2.3和5.1、5.5、5.6等條款。 European Communities-Measures Affecting the Approval and Markting of biotech Products.Re

31、port of the Panel,WT/DS291/R, WT/DS292/R, WT/DS293/R, 29 September 2006,8.14(b)-(g),8.34(b)-(g),8.50(b)-(f).關(guān)于與產(chǎn)品有關(guān)的具體方面措施方面，專家組認(rèn)為，歐共體在起訴方提出的27項(xiàng)產(chǎn)品中對(duì)24項(xiàng)產(chǎn)品構(gòu)成了在進(jìn)口申請(qǐng)批準(zhǔn)程序上的不適當(dāng)延遲，因而違反了其根據(jù)SPS協(xié)定第8條及其附錄C（1）（a）第一款所承擔(dān)的義務(wù)，但專家組同樣認(rèn)為歐共體沒有違反其四方所提出的關(guān)于其他條款如SPS協(xié)定第2.2和5.1、5.5條的有關(guān)義務(wù)。關(guān)于歐共體成員國(guó)所實(shí)施的國(guó)內(nèi)保障措施問題，專家組認(rèn)為由于相關(guān)措施沒有滿足S

32、PS協(xié)定要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，不能在缺少足夠的科學(xué)證據(jù)的條件下予以維持，此行為違反了根據(jù)SPS協(xié)定地5.5和2.2條所承擔(dān)的義務(wù)。 European Communities-Measures Affecting the Approval and Markting of biotech Products.Report of the Panel,WT/DS291/R, WT/DS292/R, WT/DS293/R, 29 September 2006,8.18,8.38,8.53.專家組報(bào)告對(duì)于歐共體關(guān)于一般性的“事實(shí)上的禁止”建議其調(diào)整有關(guān)措施使其符合SPS協(xié)定下的有關(guān)義務(wù)，如果這些措施依然存在

33、的話。由于事實(shí)上歐共體已經(jīng)在2004年結(jié)束了對(duì)于某些產(chǎn)品的申請(qǐng)批準(zhǔn)程序的“事實(shí)上的禁止”，這一建議實(shí)際上已經(jīng)在某些產(chǎn)品方面得到了響應(yīng)。關(guān)于具體產(chǎn)品的有關(guān)措施，專家組建議要求歐共體調(diào)整相關(guān)措施以符合其根據(jù)SPS協(xié)定所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)，并要求其完成尚未結(jié)束的產(chǎn)品進(jìn)口批準(zhǔn)程序。這樣，對(duì)于歐共體成員國(guó)的具體措施，專家組建議為其禁止措施提供SPS協(xié)定所要求的奉獻(xiàn)評(píng)估程序以證明其措施的正當(dāng)性，并與WTO有關(guān)規(guī)則相符。 European Communities-Measures Affecting the Approval and Markting of biotech Products.Report of

34、the Panel,WT/DS291/R, WT/DS292/R, WT/DS293/R, 29 September 2006,8.22,8.42,8.57.WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)于2006年11月21日通過了該專家組報(bào)告。同時(shí)，歐共體與2006年12月在DBS召開的會(huì)議上宣布將執(zhí)行DBS的建議和裁決，以履行期WTO協(xié)定下的有關(guān)義務(wù)，但是由于涉及事項(xiàng)的復(fù)雜性和敏感性，歐共體需要合理的時(shí)間了具體實(shí)施。根據(jù)DSU地23.3條（b）款的規(guī)定，歐共體將與美國(guó)、加拿大和阿根廷協(xié)商一個(gè)適當(dāng)?shù)膱?zhí)行時(shí)間表。至此，本案歷時(shí)三年多的專家組審理程序暫告結(jié)束。 European Communities-Measures

35、Affecting the Approval and Markting of biotech Products.Report of the Panel,WT/DS291/R, WT/DS292/R, WT/DS293/R, 29 September 2006,8.16,8.20,8.323. 評(píng)析 “轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品案”是以美國(guó)、加拿大為代表的轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)和以“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則”為基礎(chǔ)的歐共體以及成員之間針對(duì)生物技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易引發(fā)的長(zhǎng)期矛盾激化的結(jié)果，該案的審理和裁決對(duì)于國(guó)際轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易未來趨勢(shì)，尤其是對(duì)于中國(guó)為代表的廣大發(fā)展中國(guó)家來說是具有十分重要的意義，以為大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家對(duì)于轉(zhuǎn)基因技術(shù)及

36、其帶來的科學(xué)不確定性了解甚少，如何合理利用基因重組技術(shù)提高生產(chǎn)率但又不會(huì)對(duì)其國(guó)民、動(dòng)植物的生命和健康造成潛在的危害，這對(duì)于當(dāng)今的中國(guó)來說也是一項(xiàng)十分重大的社會(huì)課題。 從多邊貿(mào)易體制的角度看，“轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品案”再一次檢驗(yàn)了WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)于多邊貿(mào)易法律制度下的環(huán)境規(guī)則的理解及其與國(guó)際多邊環(huán)境協(xié)定之間的關(guān)系，從而有助于我們對(duì)多哈回合“貿(mào)易與環(huán)境議題”的前景作出分析和預(yù)測(cè)。與“歐共體荷爾蒙案”和“歐共體石棉措施案一樣”，本案裁決再一次回避了SPS協(xié)定的實(shí)體性規(guī)則，而是從有關(guān)的程序性要求中尋求問題的解決。同時(shí)，專家組還特別指出其裁決報(bào)告并不對(duì)以下事項(xiàng)予以審查： European Communiti

37、es-Measures Affecting the Approval and Markting of biotech Products.Report of the Panel,WT/DS291/R, WT/DS292/R, WT/DS293/R, 29 September 2006,8.3.（1）生物技術(shù)產(chǎn)品在總體上說是否是安全的。 （2）辦案涉及的生物技術(shù)產(chǎn)品與其傳統(tǒng)作物產(chǎn)品的相似性。盡管起訴方對(duì)此提出了指控，但專家組認(rèn)為沒有必要對(duì)此予以認(rèn)定。（3）歐共體是否有權(quán)實(shí)施生物技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入認(rèn)證程序。（4）歐共體指令90/220、2001/18和條例258/97所設(shè)定的根據(jù)具體產(chǎn)品需要進(jìn)行多種

38、潛在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的認(rèn)證程序是否符合歐共體在WTO有關(guān)協(xié)定項(xiàng)下的義務(wù)。（5） 歐共體科學(xué)委員會(huì)關(guān)于有關(guān)生物技術(shù)產(chǎn)品安全性評(píng)估的結(jié)論。起訴方在訴由中沒有對(duì)這些結(jié)論進(jìn)行質(zhì)疑，盡管它們對(duì)這些結(jié)論的科學(xué)性和客觀性表示懷疑。為此，專家組經(jīng)與當(dāng)事方協(xié)商，向部分科技專家及有關(guān)國(guó)際組織進(jìn)行了咨詢。顯然，以上沒有予以審查的事項(xiàng)大多正好是與SPS協(xié)定的實(shí)體性規(guī)則有重大關(guān)聯(lián)的內(nèi)容，尤其是涉及與傳統(tǒng)作物的“相似性”、實(shí)體認(rèn)證程序的權(quán)利、這些認(rèn)證程序是否符合WTO有關(guān)協(xié)定項(xiàng)下的義務(wù)等。而對(duì)于已經(jīng)成為國(guó)際環(huán)境法律制度重要基礎(chǔ)的“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則”，專家組仍然像“歐共體荷爾蒙案”的情況一樣，拒絕對(duì)該原則在WTO體制下的法律地位做出明

39、確的回答。 European Communities-Measures Affecting the Approval and Markting of biotech Products.Report of the Panel,WT/DS291/R, WT/DS292/R, WT/DS293/R, 29 September 2006,7.87.另參見：Appellate Body Report,EC-Hormones,para.121.按照歐共體指令2001/18/EC的規(guī)定，“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則”已經(jīng)成為歐共體關(guān)于轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品管理制度的法律基礎(chǔ)，該指令序言第8段指出：“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則不僅在本指令起草中應(yīng)當(dāng)

40、予以考慮，而且還應(yīng)將其貫徹到指令的執(zhí)行過程之中。”同時(shí)，該原則對(duì)于歐共體法令中實(shí)現(xiàn)人類健康和環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)也具有重要的指導(dǎo)和基礎(chǔ)作用。 Directive2001/18/EC,ART,4.1,Annex（B).在本案中，起訴方并沒有就歐共體法律所設(shè)立的措施本身提出異議，而是將這些措施實(shí)施的效果作為訴由，對(duì)此專家組也指出，所謂歐共體“事實(shí)上的禁止”本身并非一項(xiàng)SPS措施，正如（4）所述，專家組的裁決并沒有認(rèn)定歐共體轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品管理法律體制在總體上與WTO環(huán)境規(guī)則相沖突，當(dāng)然，構(gòu)成歐共體轉(zhuǎn)基因管理法律基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則也是合理的。從1992年里約宣言提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則以來， 參見：里約環(huán)境與發(fā)展宣言原

41、則15。黃錫生，曾文革，國(guó)家環(huán)境法新論，重慶大學(xué)出版社，2005年版，第276頁(yè)。它已經(jīng)成為國(guó)際環(huán)境法律制度的重要基本原則之一，并在一系列多邊環(huán)境協(xié)定中得到了肯定，如生物多樣性公約、聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約等。 參見：生物多樣性公約序言，聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約第3.3條。黃錫生，曾文革，國(guó)家環(huán)境法新論，重慶大學(xué)出版社，2005年版，第347、334頁(yè)。2003年9月，專門處理轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的多邊環(huán)境協(xié)定卡特赫納安全議定書與歐共體轉(zhuǎn)基因管理法律相似，也將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則作為基本原則，并要求將該原則觀測(cè)貫徹與實(shí)施之中。 Protocol on Biosafty to the Convention o

42、n Biological Diversity,Art.10.6 and 11.8.近年來，國(guó)際環(huán)境法律原則幾經(jīng)演化，很多原則已經(jīng)超越了環(huán)境保護(hù)的范疇，其內(nèi)涵和外延都在擴(kuò)大，著對(duì)于更好地理解可持續(xù)發(fā)展原則的內(nèi)涵具有重要意義。例如，國(guó)際法協(xié)會(huì)（International Law Association）的一些主要學(xué)者起草的一項(xiàng)宣言列舉并定義了可持續(xù)發(fā)展原則相關(guān)的一系列原則，這就是著名的與可持續(xù)發(fā)展有關(guān)的國(guó)際法原則的新德里宣言（the New Delhi Declaration of Principles of International Law Relating to Sustainable De

43、velopment）,這一法律文件已經(jīng)列入聯(lián)合國(guó)大會(huì)決議，而風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則就是其中重要的基本原則之一。該宣言4.3條指出：“決策程序應(yīng)當(dāng)始終支持采用預(yù)防方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，尤其是應(yīng)當(dāng)包括采用適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施?！?參見：UN Doc.a/57/329.New Delhi Declaration of Principles of International Law Relating to Sustainable Development,31 August,2002.Art.4.3從這個(gè)角度來講，許多 與可持續(xù)發(fā)展有關(guān)的原則，如預(yù)防原則、共同但有區(qū)別的責(zé)任原則等已經(jīng)發(fā)展成為了國(guó)際公法規(guī)范， Fancesc

44、o Sindico,The GMO Dispute before the WTO:Legal Implications for the Trade and Environment Debate,NOTA DI LAVORO,Nov.,2005,footnote 117.The quotation is part of an oral presentation that the author gave at the European Society of International Law Inaugural Conference in Florence,13-15 May,2005顯然，這對(duì)轉(zhuǎn)

45、基因農(nóng)產(chǎn)品爭(zhēng)端的順利解決尤其重要。5、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則：TBT協(xié)定有關(guān)條款（1） TBT協(xié)定有關(guān)主要內(nèi)容及解釋TBT協(xié)定全稱為技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定（Agreement on Technical Barriers to Trade）,主要針對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘。所謂技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指國(guó)際貿(mào)易進(jìn)口方為了保障產(chǎn)品質(zhì)量、保護(hù)人類健康和動(dòng)植物健康、保護(hù)環(huán)境等目的采取的一些技術(shù)性貿(mào)易措施，包括各種技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序等，這些措施核能對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生一定的限制作用，因而成為一種新型的非關(guān)稅壁壘。WTO體制下的TBT協(xié)定主要規(guī)定了對(duì)于技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及合格評(píng)定程序等各國(guó)最常采用的貿(mào)易技術(shù)壁壘的協(xié)調(diào)和管理規(guī)則

46、，其中很多內(nèi)容都與環(huán)境保護(hù)相關(guān)，這些條款主要包括以下內(nèi)容：協(xié)定序言第6段強(qiáng)調(diào)了各成員方采取合理的貿(mào)易技術(shù)措施的權(quán)利以及行使該權(quán)利的前提條件：“認(rèn)識(shí)到不應(yīng)阻止任何國(guó)家在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)某潭葍?nèi)采取必要措施，保證其出口產(chǎn)品質(zhì)量，或保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康及保護(hù)環(huán)境，或防止欺詐行為，但是這些措施的實(shí)施方式不得構(gòu)成在情形相同的國(guó)家之間進(jìn)行任意或不合理歧視的手段，或構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制，并在其他方面與本協(xié)定的規(guī)定相一致。 參見：技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定序言相關(guān)段落（李仲周，易小準(zhǔn)等：世界貿(mào)易組織烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部國(guó)際經(jīng)貿(mào)司譯，法律出版社，2000年版，第121頁(yè)）”同時(shí)

47、，該協(xié)定第1.5條特別提出本協(xié)定不適用于SPS協(xié)定中的衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施，因此該協(xié)定與SPS協(xié)定一道構(gòu)成了WTO法律體系中互為補(bǔ)充的換進(jìn)規(guī)則的重要組成部分，值得注意的是，部分保護(hù)人類和動(dòng)植物健康的衛(wèi)生措施和環(huán)境保護(hù)措施也可能是以技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的形式出現(xiàn)的。TBT協(xié)定第2.2條規(guī)定了各成員在制定技術(shù)貿(mào)易壁壘時(shí)應(yīng)以實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)等合法目標(biāo)為限度，這些合法目標(biāo)包括：“國(guó)家安全要求；防治欺詐行為；保護(hù)人類健康或安全、保護(hù)動(dòng)物或植物的生命或健康即保護(hù)環(huán)境?！痹摋l還特別提出評(píng)估由于上述合法目標(biāo)未能實(shí)現(xiàn)可能造成的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的因素：“在評(píng)估此類風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮的相關(guān)因素包括；可獲得的科學(xué)和技術(shù)信息、有關(guān)的加工

48、技術(shù)或產(chǎn)品的預(yù)期最終用途?！迸cSPS協(xié)定所倡導(dǎo)的科學(xué)證據(jù)原則和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則不同的是，TBT協(xié)定是以非歧視原則為基礎(chǔ)的。第二章 綠色貿(mào)易壁壘1、 綠色貿(mào)易壁壘的概念、構(gòu)成要件及表現(xiàn) 隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加劇和貿(mào)易自由化在全球范圍內(nèi)的擴(kuò)展，關(guān)稅貿(mào)易壁壘以及傳統(tǒng)的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘作為貿(mào)易保護(hù)手段的作用越來越弱，正在逐步減低或拆除。20世紀(jì)80年代以來，對(duì)自然環(huán)境和資源的掠奪性開發(fā)已引起全球的廣泛關(guān)注，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系日益成為國(guó)際社會(huì)普遍關(guān)注的重要議題。各國(guó)政府和國(guó)際組織紛紛通過各種突進(jìn)出臺(tái)了許多國(guó)際環(huán)境保護(hù)協(xié)議或規(guī)則。一些發(fā)達(dá)國(guó)家借此保護(hù)本國(guó)貿(mào)易，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品建立新的障礙

49、綠色貿(mào)易壁壘，繼續(xù)拉大發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易差距，進(jìn)而形成21世紀(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的主要矛盾。綠色貿(mào)易壁壘作為一種全新的貿(mào)易保護(hù)手段悄然登上國(guó)際舞臺(tái)。（1） 綠色貿(mào)易壁壘概念綠色貿(mào)易壁壘是指一國(guó)以保護(hù)有限的自然資源、環(huán)境和人類的健康為由，通過制定一系列苛刻的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)自其他國(guó)家或是地區(qū)的產(chǎn)品、服務(wù)直接或間接加以限制的貿(mào)易手段和措施。是新貿(mào)易保護(hù)主義與環(huán)境保護(hù)相結(jié)合的產(chǎn)物，是一種新型的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，逐步成為國(guó)際貿(mào)易政策措施中的重要組成部分。 參見李泊溪：環(huán)境與國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)在沖突與融合，載國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2002年第1期，第19-23頁(yè)。（2） 構(gòu)成要件1. 實(shí)行綠色貿(mào)易壁壘

50、的主體是主權(quán)國(guó)或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)政府，這是主體要件。目前大多數(shù)學(xué)習(xí)和認(rèn)為，實(shí)行綠色貿(mào)易壁壘的只能是工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家，而發(fā)展中國(guó)家只能是綠色貿(mào)易壁壘的受害者。 例如，法國(guó)禁止進(jìn)口含有紅霉素的糖果進(jìn)口，其目的是阻止英國(guó)普遍含有紅霉素染色糖果的進(jìn)口。法國(guó)同時(shí)還禁止進(jìn)口含有葡萄汁的食品，以抵制摻加這種附加原料的美國(guó)食品。2. 主觀上以貿(mào)易保護(hù)為目的。 例如，1989年德國(guó)為了支持本國(guó)飲用水和飲料生產(chǎn)商，制定法律強(qiáng)制要求零售商向消費(fèi)者代收塑料瓶保證金，以迫使生產(chǎn)商重復(fù)使用塑料瓶，結(jié)果導(dǎo)致德國(guó)生產(chǎn)商紛紛改用玻璃瓶。而國(guó)外生產(chǎn)商由于無法承受玻璃瓶高額運(yùn)費(fèi)而幾乎被擠出德國(guó)市場(chǎng)。3. 客觀上采用制定過高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)或環(huán)境準(zhǔn)入

51、方法。如果采取環(huán)境歧視，對(duì)出口國(guó)商品實(shí)施不同于進(jìn)口國(guó)同類商品的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，是出口商不得不辦理繁瑣、復(fù)雜并且花費(fèi)巨大的手續(xù)，從而增加了出口成本。4. 造成禁止或限制外國(guó)商品進(jìn)口的結(jié)果。若果某一措施的實(shí)質(zhì)目的和表象目的都是為了保護(hù)環(huán)境，保障人類和動(dòng)植物的健康和安全，就不應(yīng)稱之為綠色貿(mào)易壁壘，而應(yīng)稱之為綠色保障措施或綠色環(huán)保措施。（3） 表現(xiàn)形式1. 綠色標(biāo)準(zhǔn)。 綠色標(biāo)準(zhǔn)是指在技術(shù)市場(chǎng)中，進(jìn)口國(guó)以保護(hù)環(huán)境為名，通過立法制定嚴(yán)格的限制性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)行檢查，對(duì)一些污染環(huán)境或影響生態(tài)的進(jìn)口商品限制或禁止其出口，從而保證進(jìn)口商品滿足本國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。主要有ISO14000系列質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證體系、 I

52、SO14000是應(yīng)聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)的要求，由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的環(huán)境管理委員會(huì)1993年6月頒布。以后又陸續(xù)頒布ISO14001環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南、ISO14010環(huán)境審核通用原則、ISO14011環(huán)境審核環(huán)境管理體系審核、ISO14012環(huán)境審核審核員的資格要求。這一系列標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證體系要求在企業(yè)內(nèi)部建立一個(gè)符合環(huán)境管理體系，通過不斷的審核、評(píng)估活動(dòng)，推動(dòng)這個(gè)體系的有效運(yùn)行。該體系包括環(huán)境和政策、規(guī)劃、實(shí)施、測(cè)量、評(píng)估、評(píng)審和改進(jìn)等基本要素。在內(nèi)容上與環(huán)境管理體系、環(huán)境考核、環(huán)境標(biāo)志、環(huán)境成效評(píng)估、生命周期評(píng)估、名詞與定義、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中的環(huán)境評(píng)估等。其目的在于通過制定環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和

53、環(huán)境規(guī)劃，并通過第三方認(rèn)證的審核制度，建立企業(yè)環(huán)境行為的有效約束機(jī)制。綠色食品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（禁止在產(chǎn)品中使用人工合成材料、農(nóng)藥、生長(zhǎng)調(diào)節(jié)劑、飼料添加劑等）、紡織品環(huán)境保護(hù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（禁止在服裝、紡織品中加入對(duì)人體有害或不安全的物質(zhì)）。被環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所涉及的產(chǎn)品越來越多，且標(biāo)準(zhǔn)越來越高，標(biāo)準(zhǔn)的分類也越來越細(xì)。 歐美對(duì)服裝作為“環(huán)保紡織品”提出了七項(xiàng)理化性指標(biāo)，如酸堿度、甲醛、重金屬、殺蟲劑、五氯苯、偶氮染料、顏色牢固度，并將沒想分為不直接與皮膚接觸、直接與皮膚接觸和兒童服裝三類，對(duì)每一類制定了不同的限值。2001年6至7月見，英國(guó)食品機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)約1/5樣品中含有對(duì)人體有害物質(zhì) MCPD,2/3樣品含有不

54、該有的DCP物質(zhì)，這兩種化學(xué)物質(zhì)都能致癌。據(jù)此，英國(guó)商店停止出售來自中國(guó)大陸、中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣和泰國(guó)的醬油，馬來西亞也開始禁止銷售上述地區(qū)的醬油。2. 綠色環(huán)境標(biāo)志環(huán)境質(zhì)量標(biāo)志是貼在商品或其外包裝上的一種圖形，是根據(jù)有關(guān)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境法規(guī)的規(guī)定，有政府管理部門或民間團(tuán)體依照嚴(yán)格的程序和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)給廠商，印附于產(chǎn)品的包裝上，以向消費(fèi)者表明給產(chǎn)品的研制開發(fā)、生產(chǎn)、使用、消費(fèi)直至回收利用整個(gè)過程均符合生態(tài)環(huán)境和環(huán)境保護(hù)要求，對(duì)生態(tài)環(huán)境和人類健康均無損害。其目的是通過引導(dǎo)消費(fèi)提倡和鼓勵(lì)對(duì)環(huán)境有益或無害產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售。但是由于環(huán)境標(biāo)志制度的不完善，加上該制度與國(guó)家貿(mào)易密切聯(lián)系，很容易成為貿(mào)易對(duì)手

55、相互攻擊。遏制的工具。盡管在實(shí)踐中紅，各國(guó)環(huán)境標(biāo)志并未做強(qiáng)制性要求，但一些生產(chǎn)商若要取得環(huán)境標(biāo)志，勢(shì)必會(huì)增加技術(shù)和資金負(fù)擔(dān)，最終因產(chǎn)品成本的提高使其處于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的不利地位而退出市場(chǎng)。這些因環(huán)境標(biāo)志而引起的貿(mào)易問題已經(jīng)大大偏離了生態(tài)標(biāo)志首倡者的良好愿望。1993年中國(guó)正式?jīng)Q定實(shí)施環(huán)境標(biāo)志制度。1994年5月，中國(guó)環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證委員會(huì)在北京宣告成立。3.綠色包裝制度綠色包裝制度又稱環(huán)境包裝或生態(tài)包裝，發(fā)端與1987年聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)的我們共同的未來。通常指節(jié)約能源、減少?gòu)U棄物、用后易于回收再用或再生，易于自然分解、不污染環(huán)境的包裝。目前世界各國(guó)在環(huán)境包裝方面采取的措施主要有：（1）以立法形式規(guī)

56、定啤酒、軟性飲料、礦泉水等產(chǎn)品一律使用可循環(huán)利用容器；（2）制定強(qiáng)制包裝再循環(huán)或利用的法律，如日本的再利用法、新廢棄物法；（3）回收優(yōu)惠或處罰，即對(duì)適用不可循環(huán)包裝材料的廠商征收較高的賦稅，以鼓勵(lì)適用可回收再生的材料。 1998年9月11日，美國(guó)農(nóng)業(yè)部長(zhǎng)格里克曼簽署一項(xiàng)法令，要求對(duì)所喲來自中國(guó)的木質(zhì)包裝物采取嚴(yán)厲的檢驗(yàn)規(guī)定。打開每一個(gè)從中國(guó)進(jìn)口來的集裝箱，確保所有純木材的包裝材料都經(jīng)過高溫處理、熏蒸或防護(hù)劑處理。否則，所有運(yùn)來的貨物將一律被拒絕入關(guān)。其理由是自1998年1月起，在全美20多個(gè)倉(cāng)庫(kù)中，陸續(xù)發(fā)現(xiàn)來自中國(guó)的木質(zhì)包裝材料里有天牛，而且，7月中旬在芝加哥發(fā)現(xiàn)一些樹木已經(jīng)遭到天牛的破壞。4

57、. 綠色衛(wèi)生檢疫制度是基于保護(hù)資源和生態(tài)環(huán)境，確保人類和動(dòng)植物免受污染物、毒素、微生物、添加劑等影響的嚴(yán)格的環(huán)境與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。由于各國(guó)環(huán)境與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)水平、檢驗(yàn)方法不同，以及實(shí)踐檢驗(yàn)指標(biāo)設(shè)計(jì)的任意性，使得環(huán)境和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為綠色貿(mào)易壁壘。 1998年9月，歐盟獸醫(yī)專家考察團(tuán)來華考察后，認(rèn)為我國(guó)動(dòng)物防疫檢疫體系、質(zhì)量保護(hù)體系和有關(guān)加工廠不符合歐盟要求，從而繼續(xù)禁止我國(guó)想歐盟出口禽肉。直到2001年5月25日歐盟才對(duì)上海和山東等地區(qū)的14家企業(yè)開放。2002年初，歐盟又以我國(guó)出口的禽肉、龍蝦制品農(nóng)藥殘留即微生物超標(biāo)為由，全面禁止我國(guó)動(dòng)物源性食品進(jìn)口，市場(chǎng)又被重新關(guān)閉。 日本1999年1月16日的最新家畜傳染病預(yù)防實(shí)施細(xì)則規(guī)定，全世界只有韓國(guó)、美國(guó)、菲律賓等32個(gè)國(guó)家和地區(qū)屬于無口蹄疫的“情節(jié)地區(qū)”。據(jù)此，我國(guó)的豬牛羊肉及其制品要經(jīng)過執(zhí)行設(shè)備加熱消毒處理后才進(jìn)口。日本雖允許進(jìn)口一些活動(dòng)物家禽，但是要提前14個(gè)月申報(bào)，出口權(quán)需要專門隔離35天，到岸后實(shí)行逐個(gè)體檢，需耗1015天，如此繁雜