上半年證券從業(yè)資格考試金融遠期期貨與互換模擬試題

1、份額贖回 份額贖回 金額贖回 金額贖回1月6月1月6月 查爾斯道是道氏理論的創(chuàng)始人。四川省 20XX 年上半年證券從業(yè)資格考試：金融遠期、期貨與互換模擬試題一、單項選擇題（共 2525題，每題 2 2分，每題的備選項中，只有 1 1 個事最符合題 意）1、 上網(wǎng)申購新股凍結(jié)的資金的利息歸 _。A .發(fā)行人所有B.開戶銀行所有C證券交易所所有D.證券登記公司所有2、 流動性偏好理論將遠期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為_。 A .期貨升水B.轉(zhuǎn)換溢價C流動性溢價D.評估增值3、場內(nèi)申購贖回ETF、采用的方式。A .金額申購、B.份額申購、C份額申購、D.金額申購、4、9月 19日，證券交

2、易印花稅進行調(diào)整后的標準是 _。A .稅率統(tǒng)一下調(diào)為2%0B.稅率由1%0調(diào)整為3%C.只對出讓方按1稅率征收，對受讓方不再征收D.只對受讓方按1%0稅率征收，對出讓方不再征收5、下列不屬于操縱市場行為的是 _。A .向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序C.單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易6、T+1 規(guī)則最早見于 _。ABCD7、A .德國人B.英國人C.法國人D.美國人8、法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有、買賣股的罰款。1369出讓基金管理公司股權(quán)未滿 3 年

3、的，不受理其成立基金管理公司的申請 基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn) 可以委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán) 基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿 1 年的，不得出讓股權(quán)公司企業(yè)政府個人套利基金 基金中的基金 保本基金 系列基金元。252935 0票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以 A 5%以上 10%以下B.所買賣股票等值以下C 3萬元以上 30 萬元以下 D. 1 萬元以上 5 萬元以下9、關(guān)于證券公司融資融券證點的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是 _。A 證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客 戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶

4、和信用交易資金交收賬戶B.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù) 到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前 1 交易日C.客戶融資買入證券的，應(yīng)當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司 融入的資金； 客戶融券賣出的， 應(yīng)當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券 公司融入的證券D .證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券， 只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券10、對設(shè)立證券公司的行政審批， 證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理之日起 _個月內(nèi) 作出。A.B.C.D.11、關(guān)于基金管理公司的股權(quán)處置監(jiān)管，下列說法不正確的是A.B.C.D.12、

5、在證券發(fā)行市場上，不屬于證券發(fā)行人的是（）。A.B.C.D.13、一個基金下設(shè)立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為A.B.C.D.14、北方公司發(fā)行的每股普通股的市場價格為 18.6 元，認股權(quán)證的每股普通股 的認購價格為 15.7元，若換股比例為 10 時，則該認股權(quán)證的內(nèi)在價值是A.股。B.C.D.15、目前，我國深圳證券交易所的回購交易品種有 _個。A.10.B12C13D1516、股東大會的職權(quán)可以概括為 _。A .經(jīng)營權(quán)和執(zhí)行權(quán)B.選舉權(quán)和審批權(quán)C.決定權(quán)和審批權(quán)D.聘用權(quán)和解聘權(quán)17、關(guān)于可交換公司債券的期限，下列說法正確的是（）。A 可交換公司債券為無期限債券B.可交換

6、公司債券期限為16年C可交換公司債券期限由上市公司股東大會確定D.可交換公司債券期限為15年18、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所 發(fā)行的新股，每一申購單位為A. 1B. 10C. 100D. 100019、 在證券市場上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是 _。A .證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.監(jiān)管部門20、 關(guān)于直接融資，下列說法正確的是 _。A .是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進行協(xié)商或者在金融市場上由前者購 買后者發(fā)行的有價證券， 從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資 金融通活動。股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于直接融

7、資的范疇B.直接融資主要指銀行性融資C.是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機構(gòu)，然后 由這些金融機構(gòu)再以貸款、 貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通 活動D.我國直接融資的比例較大21、 對于公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第l 號招股說明書 中沒有明確規(guī)定需要披露的信息， 但對投資者作出投資決策有重大影響的信息 （） 披露。A 可以不B.必須C根據(jù)需要選擇性D.根據(jù)公司所在行業(yè)有不同規(guī)定22、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括 A .與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問B.證券承銷與保薦C.證券資產(chǎn)管理于是在期貨市場上買入期

8、多頭套期保值 空頭套期保值 牛市套期保值 熊市套期保值A(chǔ).B.C.D.25、如果股票價格反映了全部公開的和內(nèi)部的信息，則這樣的市場稱為A.B.C.D.D.借用客戶資金進行證券買賣23、若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲， 貨合約，這種交易方式稱 _。A.B.C.D.24、下列關(guān)于 EVA 提高的方法中，不正確的有 調(diào)整公司的資本結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)資金成本最大化 對于某些業(yè)務(wù)從事有利可圖的投資 削減成本，降低納稅，在不增加資金的條件下提高 NOPAT 當資金成本的節(jié)約可以超過 NOPAT 的減少時，撤出資金無效市場弱勢有效市場半強勢有效市場強勢有效市場、多項選擇題（共 2525 題，每題 2 2

9、 分，每題的備選項中，有 2 2 個或 2 2個以上符 合題意，至少有 1 1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.50.5 分）1、我國基金法 規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的 _擔任。A.商業(yè)銀行B.基金公司C.信托投資公司D.實力雄厚的證券公司2、由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用 PROP 劃款時，結(jié)算參與人也可使用 _作為應(yīng)急措施劃投資金。A 電話劃款憑證B.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證C.書面劃款憑證D.傳真劃款憑證3、 ADR數(shù)值在0.51.5之間是ADR處在正常區(qū)域內(nèi)。此時大盤的走勢股 市大勢屬于一種盤整行情。A 波動不大、比較平穩(wěn)B.波動較大、不平穩(wěn)C.劇烈波動

10、D.無波動4、分組比較法存在的問題有（）。A .在如何分組上，要做到 &dquo;公平”分組很困難，從而也就使比較的 有效性受到質(zhì)疑B.分組比較隱含地假設(shè)了同組基金具有相同的風險水平C.很多分組含義模糊，因此有時投資者并不清楚在與什么比較D.如果一個投資者將自己所投資的基金與同組中中位基金的業(yè)績進行比較，由 于在比較之前無法確定該基金的業(yè)績， 而且中位基金會不斷變化， 因此也就無法 很好比較6、制度。5、下列關(guān)于金融工程技術(shù)的說法，正確的是 _。A .分解技術(shù)在既有金融工具基礎(chǔ)上，通過拆分創(chuàng)造出新型金融工具B.組合技術(shù)主要是在不同種類的金融工具之間進行融合，使其形成新型混合金 融工

11、具C.整合技術(shù)常被用于風險管理D.分解、組合和整合技術(shù)的共同優(yōu)點在于靈活、多變和應(yīng)用面廣 和地方人民政府應(yīng)當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。A .證券交易所B 中國人民銀行C.中國證券登記結(jié)算公司D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)7、 （）在推銷保險產(chǎn)品同時可以銷售基金產(chǎn)品。A .直銷B.基金超市C.網(wǎng)上交易D.保險公司8、 根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清單規(guī)則，交易資金采用A T+1 日交割BT+2 日交割CT+3 日交割DT+4 日交割9、 債券投資者面臨的主要風險是 _。A .贖回風險B.經(jīng)營風險C.利率風險D.購買力風險10、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng) _向中國證監(jiān)會報送年報。A .半年B.每

12、年C.每月D.每季11、律師明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見不包括（）。A .是否符合發(fā)行上市條件 B .是否存在違法違規(guī)行為C.是否具有真實性特征D.是否內(nèi)容引用適當12、關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求方面， 下列說法不正確的是 _。A .電腦人員可兼任清算員B.資金存取和其他崗位不得合并C.營業(yè)部工作人員應(yīng)遵紀守法、規(guī)范操作、自覺維護客戶權(quán)益D.營業(yè)部電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作等部門的人員要嚴格分開13、我國證券交易所的會員大會具有的職權(quán)有 _。A .制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會員理事C.審定對會員的接納D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則14、 目前

13、我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括 _。A. 1 年以內(nèi)的銀行定期存款B.可轉(zhuǎn)換債券C.期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)D.剩余期限在397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券15、 下列屬于合規(guī)風險情形的有 _。A .客戶資金不足而接受其買入委托B.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險D.在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)16、 對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行的處理稱為 _。A .清算B.結(jié)算C.交割D.交收17、 債券基金是指主要投資于 _的基金類型。A .國債B.金融債券C.公司債券D.股票18、 下列關(guān)于基金估值程序的表述正確的是 _。A 基

14、金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的 總額數(shù)量計算B.基金日常估值由基金管理人進行C.基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托 管人D 基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)乐到Y(jié)果進行復核； 基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人19、 利率期貨以 _作為交易的標的物。A 固定利率B.市場利率C.浮動利率D.固定利率的有價證券20、 一般而言，證券交易風險的種類是 _。A法律風險B.市場風險C.技術(shù)風險D.經(jīng)營風險E.管理風險21、 從結(jié)算的時間安排看，可以分為 _。A .任意交收1993年12月和 1994年11月 1993年10月和 1994年12月 1994年 10月和 1993年 12月 1993年12月和 1994年10月20% 半數(shù) 2/3 3/4銷售利潤率投資盈利率資金周轉(zhuǎn)率 利息支付能力B.滾動交收C.特別交收D.會計日交收22、 滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是A.B.C.D.23、 轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決， 且須經(jīng)出席會議的股東所持表 決權(quán)的（）以上同意。A.B.C.D.24、 關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司