建設(shè)工程施工合同管理09

1、第 6 章 建設(shè)工程合同風(fēng)險管理 6.1建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險管理 6.1.1建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險管理的含義 建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險管理就是依據(jù)業(yè)主與承包商簽訂 的合 同的風(fēng)險環(huán)境和設(shè)定的成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等目標(biāo)，對合同 風(fēng)險進(jìn)行 分析和處置的過程。建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險管理一般分為兩大環(huán)節(jié)， 四個步 驟：第 一個環(huán)節(jié)是風(fēng)險分析， 主要是從定性和定量兩個角度認(rèn)識合同 風(fēng)險，對合 同風(fēng)險進(jìn)行盡量準(zhǔn)確的描述， 并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險評價； 第二個環(huán)節(jié)是 依據(jù)合同風(fēng)險分析的結(jié)果， 結(jié)合工程項(xiàng)目的人員、資金 和物資等資源的限制， 制定和實(shí)施風(fēng)險處置方案。 從合同風(fēng)險管理的 全過 程

2、的角度來看，合同風(fēng)險管理主要分為合同風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計、 風(fēng)險評 價和風(fēng)險處理四個步驟， 而合同風(fēng)險辨識是首要的和基本的環(huán) 節(jié)。要加以 強(qiáng)調(diào)的是， 上述四個步驟在整個合同風(fēng)險管理過程中是不 斷重復(fù)的，應(yīng)該 利用風(fēng)險管理過程中的反饋機(jī)制， 實(shí)現(xiàn)動態(tài)的合同風(fēng) 險管理。6.1.2建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險產(chǎn)生的原因建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險主要是由于不確定事件造成的，而 很多不確定性事件又是由于信息的不完備造成的， 即人們無法充分認(rèn) 識一 個項(xiàng)目未來的發(fā)展和變化而造成的。 從理論上說，這種信息不完 備的情 況能夠通過努力得到改善， 但是畢竟合同風(fēng)險具有客觀性， 無 法通過主觀 努力完全消除。產(chǎn)生建設(shè)

3、工程施工總承包合同風(fēng)險主要有 兩方面的原因 :1、人們認(rèn)識能力的有限性。2、信息傳遞和獲取的滯后性。上述產(chǎn)生風(fēng)險的原因， 普遍適用于專業(yè)分包、 勞務(wù)分包、買賣、 租賃、 國際建設(shè)工程施工、 國際工程專業(yè)工程分包、 國際工程勞務(wù)分 包等合同風(fēng) 險產(chǎn)生的原因，因此涉及上述合同產(chǎn)生風(fēng)險的原因?qū)⒉辉?贅述。 6.1.3建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險辨識與評估建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險管理具有繼承性和個性化特點(diǎn)。 每個 項(xiàng)目所處的風(fēng)險環(huán)境和出險規(guī)律具有總體相似性或部分相似性， 因而合同 風(fēng)險管理很多的寶貴經(jīng)驗(yàn)在后來的合同風(fēng)險管理中是可以 應(yīng)用的。但是， 由于工程項(xiàng)目又具有唯一性， 將其他項(xiàng)目的風(fēng)險管理 的經(jīng)

4、驗(yàn)應(yīng)用到當(dāng)前項(xiàng) 目都存在一定的局限性， 因此還必須結(jié)合當(dāng)前項(xiàng) 目的合同風(fēng)險特點(diǎn)進(jìn)行具體的風(fēng)險分析。 建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng) 險分 析的主要環(huán)節(jié)包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計與評價。1、風(fēng)險辨識的主要環(huán)節(jié)進(jìn)行建設(shè)工程施工總承包合同風(fēng)險辨識過程主要存在兩個環(huán)節(jié)： 一是 查找風(fēng)險來源；二是找出風(fēng)險因素向風(fēng)險事故轉(zhuǎn)化的條件。（1）查找風(fēng)險來源在查找風(fēng)險源時， 應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行查找： 工程項(xiàng)目所在地的 政治 背景與變化；國家或社會一些大的經(jīng)濟(jì)因素的變化； 當(dāng)?shù)氐淖匀?環(huán)境狀 況；一些技術(shù)條件的狀況； 合同條款的規(guī)范性和完備性及有關(guān) 經(jīng)濟(jì)條款的 規(guī)定；合同另一方的業(yè)務(wù)能力、管理能力、財務(wù)能力；為 合同履行所配

5、置的人、財、物的情況；有可能需要進(jìn)行專業(yè)分包的相 關(guān)分包商的資信及履 約能力；施工用的原材料、構(gòu)配件、機(jī)具、設(shè)備、 相關(guān)供應(yīng)商的資信及履 約能力。（2）找出風(fēng)險因素向風(fēng)險事故轉(zhuǎn)化的條件在合同風(fēng)險辨識過程中， 查找出風(fēng)險源之后， 找出風(fēng)險因素向風(fēng) 險事 故轉(zhuǎn)化的條件是非常重要的。 只有弄清楚轉(zhuǎn)化條件， 在轉(zhuǎn)化的鏈 條中間加 以干預(yù)，才能控制風(fēng)險的轉(zhuǎn)化，降低風(fēng)險事故發(fā)生的幾率和 損失程度，這 是進(jìn)行所有的合同風(fēng)險管理工作的主旨所在。2、風(fēng)險辨識的基本原則（1）完整性原則 在合同風(fēng)險計劃制定階段應(yīng)全面完整地辨識出標(biāo)的工程所潛伏 的風(fēng)險。 不能因?yàn)轱L(fēng)險管理者的主觀原因而遺漏某些風(fēng)險， 尤其是一 些重

6、要的風(fēng)險。 為了保證風(fēng)險辨識的完整性用多種方法和多個角度變換和交叉的排查有助于全面而無遺漏地辨識工程風(fēng)險。 風(fēng)險辨識可以 選取的角度 包括時間角度、空間角度和施工工藝角度等。從時間角度 來看，合同風(fēng)險 辨識主要分為以下五個階段： 簽約階段、 施工階段、 竣工階段、結(jié)算階段、 保修階段。（2）系統(tǒng)性原則與重要性原則 在風(fēng)險辨識過程中，系統(tǒng)性原則與重要性原則是緊密聯(lián)系在一起 的。 只有系統(tǒng)性原則與重要性原則相互結(jié)合， 才能保證風(fēng)險辨識的效 果和效1）系統(tǒng)性原則工藝合同風(fēng)險辨識的系統(tǒng)性主要表現(xiàn)為按照合同內(nèi)容和工程的施工順序和內(nèi)在的結(jié)構(gòu)關(guān)系辨識風(fēng)險。 因此，風(fēng)險管理人員應(yīng)深入了 解合同 組成文件的內(nèi)容

7、，包括要了解簽訂合同的政治、經(jīng)濟(jì)、社會背 景，要了解 合同履約過程中涉及到的工程的施工工藝順序和內(nèi)在的結(jié) 構(gòu)關(guān)系，清楚工 程施工流程和施工進(jìn)度， 按照工程項(xiàng)目合同簽訂和履 約的自然發(fā)展過程進(jìn) 行合同風(fēng)險辨識。2）重要性原則重要性原則是指工程風(fēng)險辨識應(yīng)在以下兩方面有所側(cè)重： 一是風(fēng) 險屬 性，著力將一些重要的合同風(fēng)險即期望風(fēng)險損失較大的風(fēng)險辨識出來， 對于影響較小的風(fēng)險可以忽略。 不必花費(fèi)太多的時間和人力、 物力進(jìn)行風(fēng)險 分析，這樣有利于節(jié)約成本，保證合同風(fēng)險辨識的效率； 二是風(fēng)險載體， 那些對整體工程項(xiàng)目都有重要影響的合同內(nèi)容和環(huán)境 必然是風(fēng)險載體， 也 是合同風(fēng)險辨識的重點(diǎn)，如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、施工工期、 合同價款與支付、工程 變更、竣工驗(yàn)收與結(jié)算、索賠、違約條款等。 在重要性原則指導(dǎo)下的合同 風(fēng)險辨識必須站在工程項(xiàng)目系統(tǒng)的高度 來判斷風(fēng)險和風(fēng)險載體的重要性， 即重要性原則必須以系統(tǒng)性原則為 指導(dǎo)，否則從非