IPO、新三板員工及高管事業(yè)編制問(wèn)題案例

1、?？低暎和ㄟ^(guò)盡職調(diào)查，公司存在部分員工未與控股股東完全脫離的情況。問(wèn)題解決情況：截止 2008 年 7 月，原個(gè)別在股份公司工作， 人事關(guān)系還在股東單位五十二所的事業(yè)編 制的人員， 均已與股份公司簽署勞動(dòng)合同， 社會(huì)保險(xiǎn)等關(guān)系轉(zhuǎn)移至股份公司， 實(shí)現(xiàn)了人員完 全獨(dú)立。博云新材：發(fā)行人有部分高級(jí)管理人員同時(shí)在實(shí)際控制人中南大學(xué)擔(dān)任教師任職， 請(qǐng)項(xiàng)目組進(jìn)一步 核查是否符合人員獨(dú)立性原則的要求。核查結(jié)果：公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員嚴(yán)格按照公司法 、證券法等法律法規(guī) 和公司章程 的有關(guān)規(guī)定選舉產(chǎn)生， 不存在大股東和實(shí)際控制人超越董事會(huì)和股東大會(huì)作 出人事任免決定的情況。 公司擁有獨(dú)立運(yùn)行的人力資源部

2、， 對(duì)公司員工按照有關(guān)規(guī)定和制度 實(shí)施管理， 公司的人事和工資管理與股東單位嚴(yán)格分開(kāi)， 無(wú)高級(jí)管理人員在控股股東或?qū)嶋H 控制人處擔(dān)任任何行政職務(wù)情況。根據(jù)教育部教技發(fā) 20052 號(hào)關(guān)于積極發(fā)展、規(guī)范管理高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn) ， 各高校要鼓勵(lì)科研人員和教職工積極參與科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作， 要在學(xué)校和產(chǎn)業(yè)之間 建立開(kāi)放的人員流動(dòng)機(jī)制， 實(shí)行雙向流動(dòng)。 今后高?？筛鶕?jù)實(shí)際需要向企業(yè)委派技術(shù)骨干和 主要管理人員， 這部分人員仍可保留學(xué)校事業(yè)編制。 中南大學(xué)于 2006 年 10 月 8 日作出關(guān) 于同意熊翔等同志停薪留職的決定 ，同意熊翔、易茂中、張紅波、郭超賢、姚萍屏、馮志 榮、賀雪迎、劉伯

3、威、李度成停薪留職，不再擔(dān)任中南大學(xué)任何職務(wù)，并同意熊翔等 9 人 專職在發(fā)行人及其控股子公司工作， 但其人事和組織關(guān)系仍然保留在中南大學(xué)。 熊翔等 9 人 已與公司簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。天喻信息：2010年 5月25日，華中科技大學(xué)作出 華中科技大學(xué)關(guān)于同意張新訪等同志停薪留職 的決定（校人 201019 號(hào)），同意張新訪、 向文、王同洋、朱建新、童敏、吳俊軍、 朱文玄、 熊傳光、劉輝、 歐陽(yáng)由等十人停薪留職， 不再擔(dān)任華中科技大學(xué)任何職務(wù)和工作， 不再領(lǐng)取 薪酬，并同意委派上述人員專職在發(fā)行人處工作， 但其人事和組織關(guān)系仍保留在華中科技大 學(xué)。根據(jù)教育部教技發(fā) 20052 號(hào)關(guān)于積極發(fā)展

4、、規(guī)范管理高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)的 規(guī)定，各高校要鼓勵(lì)科研人員和教職工積極參與科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作， 要在學(xué)校和產(chǎn) 業(yè)之間建立開(kāi)放的人員流動(dòng)機(jī)制， 實(shí)行雙向流動(dòng)。 今后高?？筛鶕?jù)實(shí)際需要向企業(yè)委派技術(shù) 骨干和主要管理人員， 這部分人員仍可保留學(xué)校事業(yè)編制。 本公司相關(guān)董事、 高級(jí)管理人員 和其他核心人員在華中科技大學(xué)停薪留職符合教育部的相關(guān)規(guī)定。本公司相關(guān)董事、 高級(jí)管理人員和其他核心人員在華中科技大學(xué)停薪留職后， 不再兼職 教學(xué)及科研工作， 不再領(lǐng)取華中科技大學(xué)薪酬， 其原與本公司簽訂的勞動(dòng)合同繼續(xù)有效， 仍 在華中科技大學(xué)保留事業(yè)單位編制不會(huì)損害本公司的人員獨(dú)立性。中威電子：根據(jù)浙工大

5、的確認(rèn)函及發(fā)行人的說(shuō)明，經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、 總經(jīng)理石旭剛先生自 1996 年 7 月起在浙工大工作，從事教學(xué)與研究，自 2008 年 9 月起不 擔(dān)任教學(xué)任務(wù)，只承擔(dān)產(chǎn)學(xué)研發(fā)工作。經(jīng)浙工大同意，石旭剛于2000 年 3 月起兼職創(chuàng)辦成立中威有限，擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)。 2010 年 11 月之前石旭剛編制、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系在浙 工大，并由浙工大發(fā)放相應(yīng)的工資。根據(jù)浙工大 2010 年 10 月 25 日 201028 號(hào)關(guān)于同意石旭剛同志辭去公職的決定文 件，石旭剛先生辦理了辭去浙工大公職的手續(xù)， 于 2010 年 11 月 1 日與中威電子簽訂無(wú)固定 期限勞動(dòng)合同并在中

6、威電子全職工作，其社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)入中威電子。根據(jù)浙江工業(yè)大學(xué)信息工程學(xué)院的證明，朱廣信先生自1998 年 8 月至今在浙工大信息工程學(xué)院通信工程系擔(dān)任教師， 承擔(dān)教學(xué)科研工作， 2003年 3月兼職與他人創(chuàng)辦中威有限， 擔(dān)任董事、副總經(jīng)理職務(wù)，其編制、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系均在浙工大，并由浙工大發(fā)放相應(yīng)工資。經(jīng)核查，石旭剛先生、朱廣信先生實(shí)際工作及與發(fā)行人的工作關(guān)系、領(lǐng)取報(bào)酬等情況， 石旭剛先生自 2010 年 11 月起全職在公司工作， 與公司簽訂了無(wú)固定期限的勞動(dòng)合同， 由公 司支付工資薪酬、 社會(huì)保險(xiǎn)金等。 公司與朱廣信先生簽訂聘用合同， 對(duì)其兼職工作給予相應(yīng) 的勞動(dòng)報(bào)酬。經(jīng)核查，公司股東會(huì)、股東

7、大會(huì)、董事會(huì)文件，石旭剛、朱廣信參加了歷次會(huì)議，履行了股東、董事的職責(zé)。經(jīng)核查，依據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳國(guó)辦發(fā) 199929 號(hào)關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定 “國(guó) 有科研機(jī)構(gòu)、 高等院校及其科技人員可以離崗創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)或向其他高新技術(shù)企業(yè)轉(zhuǎn)化 科技成果”；教育部教技 20002 號(hào)關(guān)于印發(fā)教育部關(guān)于貫徹落實(shí)中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān) 于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定的若干意見(jiàn)的通知“高等學(xué)校要進(jìn)一 步向國(guó)內(nèi)外開(kāi)放技術(shù)、人才、信息、 科研儀器設(shè)備等有形和無(wú)形資源， 將學(xué)校資源與社會(huì)資 源有機(jī)結(jié)合。 通過(guò)建章立制予以規(guī)范和保障， 支持科技人員兼職從事成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)， 允許科 技人員離崗創(chuàng)辦高新技術(shù)

8、企業(yè)” ；科技部和教育部國(guó)科發(fā)政字 2002202 號(hào)關(guān)于充分發(fā)揮 高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新作用的若干意見(jiàn)第 15 條“鼓勵(lì)和支持高校師生兼職創(chuàng)業(yè)，處理好相關(guān) 的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)分配等問(wèn)題，處理好兼職創(chuàng)業(yè)與正常教學(xué)科研的關(guān)系” ；教育部教技發(fā) 20052 號(hào)關(guān)于積極發(fā)展、規(guī)范管理高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn) ：“各高校要鼓勵(lì)科研人員 和教職工積極參與科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作， 要在學(xué)校和產(chǎn)業(yè)之間建立開(kāi)放的人員流動(dòng)機(jī) 制，實(shí)行雙向流動(dòng)。 今后高?？筛鶕?jù)實(shí)際需要向企業(yè)委派技術(shù)骨干和主要管理人員， 這部分 人員仍可保留學(xué)校事業(yè)編制”綜上， 本所律師認(rèn)為， 國(guó)家政策對(duì)高校在編教工兼職或?qū)Ｂ殑?chuàng)辦公司并擔(dān)任企業(yè)高管職 務(wù)

9、是鼓勵(lì)和支持的。 現(xiàn)石旭剛為公司全職工作， 朱廣信為公司兼職工作， 其任職資格符合國(guó) 家政策、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定；其他高級(jí)管理人員均在中威電子全職工作，符合管理辦法有 關(guān)人員獨(dú)立性的要求?？拼笾悄埽赫?qǐng)保薦機(jī)構(gòu)和律師核查發(fā)行人現(xiàn)任董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管理人員及其他核心人員中是否存 在任職沖突的情形，并發(fā)表明確法律意見(jiàn)。 根據(jù)中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部 2008 年 9 月 3 日頒布的關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校 反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn) （教監(jiān) 200815 號(hào)）的規(guī)定，學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)集中精力做好 本職工作， 除因工作需要、 經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外， 一律不得在校內(nèi) 外其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職

10、。 確需在高校資產(chǎn)管理公司兼職的，須經(jīng)黨委（常委） 會(huì)集體研究決 定，并報(bào)學(xué)校上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn)和上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)備案，兼職不得領(lǐng)取報(bào)酬。 根據(jù)教育部 2009 年 2 月 28 日頒布的教育部關(guān)于做好 2009 年度直屬高校產(chǎn)業(yè)工其他校級(jí)作的意見(jiàn) 的規(guī)定， 各校分管產(chǎn)業(yè)工作的校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)可以擔(dān)任學(xué)校資產(chǎn)公司董事長(zhǎng)， 領(lǐng)導(dǎo)原則上應(yīng)逐步撤出在資產(chǎn)公司的兼職。 今后，各校校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)一律不得在資產(chǎn)公司以外的 學(xué)校企業(yè)中兼職， 已兼職的須于 2009 年 6 月底前撤出。 此后， 校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)仍在資產(chǎn)公司以外 的學(xué)校企業(yè)中擔(dān)任職務(wù)的，應(yīng)主動(dòng)辭去學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。 根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定 （

11、國(guó)辦發(fā) 199929 號(hào)）的規(guī) 定，科技人員可以在完成本職工作的前提下， 在其他單位兼職從事研究開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)支持本單位科技人員利用節(jié)假日和工作日從事研究開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)， 學(xué)校 應(yīng)當(dāng)建章立制予以規(guī)范和保障。 同時(shí)，根據(jù)教育部關(guān)于積極發(fā)展、 規(guī)范管理高?？萍籍a(chǎn)業(yè) 的指導(dǎo)意見(jiàn) （教技發(fā) 20052 號(hào)）的規(guī)定，各高校要鼓勵(lì)科研人員和教職工積極參與科技 成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作， 要在學(xué)校和產(chǎn)業(yè)之間建立開(kāi)放的人員流動(dòng)機(jī)制， 實(shí)行雙向流動(dòng)。 今 后高?？筛鶕?jù)實(shí)際需要向企業(yè)委派技術(shù)骨干和主要管理人員， 這部分人員仍可保留學(xué)校事業(yè) 編制。 根據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué) 關(guān)于印發(fā) 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大

12、學(xué)科技企業(yè)管理暫行條例的通知（校企字 20022 號(hào)） 第 24 條規(guī)定：“根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳 關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī) 定（國(guó)辦發(fā) 199929 號(hào)）的精神，學(xué)?？萍既藛T可兼職從事科技成果產(chǎn)業(yè)化工作，在完成 學(xué)校規(guī)定的教學(xué)、科研工作量的前提下，可享受學(xué)校的一切待遇。 ”根據(jù)公司與中國(guó)科學(xué)技 術(shù)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心簽訂的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略合作協(xié)議 ，學(xué)校在編人員可接受公司的聘任，兼 職擔(dān)任公司技術(shù)人員及相關(guān)崗位職務(wù)。根據(jù)保薦機(jī)構(gòu)會(huì)同發(fā)行人律師對(duì)中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、 中科大公司有關(guān)部門(mén)的走訪以及中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)人事師資處、 物理系、 中科大公司出具的 情況說(shuō)明等，易波先生在歷年的教學(xué)和科研工作中， 均完成學(xué)

13、校規(guī)定的教學(xué)、 科研工作 量，每年考評(píng)均合格； 對(duì)于易波先生在公司的兼職工作情況， 已根據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)的相 關(guān)規(guī)定向該校人事管理部門(mén)進(jìn)行報(bào)備。 根據(jù)公司與合肥工業(yè)大學(xué)簽訂的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略合作協(xié)議 ，合肥工業(yè)大學(xué)在編人員可 接受公司的聘任， 兼職擔(dān)任公司技術(shù)人員及相關(guān)崗位職務(wù)。 同時(shí)， 根據(jù)合肥工業(yè)大學(xué)電氣與 自動(dòng)化工程學(xué)院出具的情況說(shuō)明 ，陶維青先生在歷年的教學(xué)和科研工作中，均完成學(xué)校 規(guī)定的教學(xué)、科研工作量，每年考評(píng)均合格，對(duì)陶維青先生在公司任職無(wú)異議。保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為， 易波先生、 陶維青先生均不屬于各自所在學(xué)校的中層干部和黨政領(lǐng)導(dǎo)班 子成員，且易波先生、陶維青先生在發(fā)行人任職的同時(shí)能夠完成各

14、自所在學(xué)校規(guī)定的教學(xué)、 科研工作量，各自所在學(xué)校有關(guān)部門(mén)也分別對(duì)其在發(fā)行人任職事宜出具了相關(guān)情況說(shuō)明 予以確認(rèn)， 上述兩人在發(fā)行人處任職不違反國(guó)家、 教育部以及所在學(xué)校的規(guī)定， 不存在任職 沖突的情形。蘇大維格：教育部教技發(fā) 20052 號(hào)關(guān)于積極發(fā)展、規(guī)范管理高校科技產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定： “各高校要鼓勵(lì)科研人員和教職工積極參與科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作， 要在學(xué)校和產(chǎn)業(yè)之 間建立開(kāi)放的人員流動(dòng)機(jī)制， 實(shí)行雙向流動(dòng)， 高?？筛鶕?jù)實(shí)際需要向企業(yè)委派技術(shù)骨干和主 要管理人員，這部分人員仍可保留學(xué)校事業(yè)編制。 ”依據(jù)“身份在高校、 工作在企業(yè)”的人才政策，蘇州大學(xué)鼓勵(lì)科研人員在有能力有水平 完成學(xué)?？?/p>

15、研任務(wù)的同時(shí)，為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值， 為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。因 此，為了在人才、 技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化方面更加深入合作， 蘇州大學(xué)信息光學(xué)工程研究所向發(fā) 行人派遣 9 名事業(yè)編制人員進(jìn)行技術(shù)支持工作。蘇州大學(xué)于 2011 年 9 月 1 日出具 證明函，同意蘇州大學(xué)信息光學(xué)工程研究所葉燕 等9 人在發(fā)行人處開(kāi)展工作，服從發(fā)行人的管理與考核。報(bào)告期內(nèi)，蘇州大學(xué)為保留學(xué)校事業(yè)編制的 9 名員工繳納了社會(huì)保險(xiǎn)及公積金。薄膜科技：高校可根據(jù)實(shí)際需要向企業(yè)委派技術(shù)骨干和主要管理人員， 這部分人員仍可保留學(xué)校事 業(yè)編制。在關(guān)于積極發(fā)展、規(guī)范管理天津市高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的實(shí)施意見(jiàn) （津教委產(chǎn) 20062 號(hào)，天津市教委 2006 年 2 月 14 日）中也規(guī)定，各高校要制定出相關(guān)政策、規(guī)定，鼓勵(lì) 科研人員和教職工積極參與科技成果轉(zhuǎn)化和高科技產(chǎn)業(yè)化工作， 鼓勵(lì)和允許相關(guān)人員在教學(xué)、 科研崗位和產(chǎn)業(yè)崗位之間雙向流動(dòng)。 流動(dòng)時(shí)， 原身分不變，原編制不變，按照學(xué)校內(nèi)部二級(jí) 單位之間人員流動(dòng)的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。 因此，李新民先生保留在天津工業(yè)大學(xué)的事業(yè)編制 符合教育部門(mén)的相關(guān)規(guī)定。董事長(zhǎng)保留獨(dú)立性事