審計的年終工作總結(jié)

1、審計的年終工作總結(jié)審計的年終工作總結(jié)范文一、 審計工作開展情況根據(jù)董事會工作安排， 按方案、有步驟的開展各項現(xiàn)場與非現(xiàn)場 審計。 XX 年出具審計報告書份， 其中：業(yè)務(wù)審計報告份， 現(xiàn)場離任 審計報告份， 非現(xiàn)場離任審計報告份，經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告份。通過 審計檢查，標(biāo)準(zhǔn)了 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)操作，提高了依法經(jīng)營意識，增 強(qiáng)了管理制約機(jī)制，從 而為業(yè)務(wù)開展奠定了良好的根底。其二，為 了認(rèn)真落實(shí)干部交流制度， 對中層管理人員進(jìn)行崗位調(diào)整，共進(jìn)行 崗位監(jiān)督交接次，其中：行長調(diào) 整交接次，支行會計主管調(diào)整交接 次，對交接過程進(jìn)行了嚴(yán)格的監(jiān)督， 保證交接手續(xù)齊全、完整，調(diào) 整人員及時就位，確保了工作的連續(xù)性。

2、 其三，會同相關(guān)部門銷毀 做廢銀行卡、做廢卬章工作。二、 主要工作內(nèi)容一抓規(guī)章制度建設(shè)，加強(qiáng)根底管理工作1、加強(qiáng)制度建設(shè)。按照“商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引的要求， 遵 循“業(yè) 務(wù)開展，內(nèi)控優(yōu)先，開展工作，制度先行的工作思路，立 足木行經(jīng)營 開展實(shí)際，以構(gòu)筑更加堅實(shí)穩(wěn)固的風(fēng)險防控體系為工作 重點(diǎn)。年初我部 對現(xiàn)行規(guī)章制度進(jìn)行系統(tǒng)化、 標(biāo)準(zhǔn)化的整理， 編纂 了系統(tǒng)、明晰的制度， 便與員工學(xué)習(xí)、使用，以促進(jìn)各項業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn) 化、標(biāo)準(zhǔn)化，確保制度的實(shí) 效性。本制度匯編聚集了年度編制的所 有制度，共編制個規(guī)章制度。同 時，收集內(nèi)部控制狀況信息，做好 內(nèi)控制度建設(shè)。2、完善處分方法。隨著監(jiān)管力度及業(yè)務(wù)開展的加強(qiáng)，原

3、有的處罰辦法己不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)開展的需求，對原有的 ' 處分方法進(jìn)行了修 訂，確保 各項金融規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部管理，防范金融 風(fēng)險，預(yù)防經(jīng) 濟(jì)案件的發(fā)生。3、制定員工考核方法，考核的指導(dǎo)思想是根據(jù)崗位內(nèi)容和員工綜合 素質(zhì)，合理進(jìn)行崗位分工，充分調(diào)發(fā)動工的工作積極性和主動 性。促進(jìn) 人員管理與合理使用。崗位考核的內(nèi)容主要包括履職情況、 工作質(zhì)量及 工作態(tài)度三方而，結(jié)合本部門實(shí)際情況，對相應(yīng)崗位制 定了具體考核內(nèi) 容及權(quán)重。采用定性與定量考核相結(jié)合的原那么，考 核的形式包括：崗位 干部員工自評、部門考核小組考評。二搞好業(yè)務(wù)審計工作審計部按照年初工作方案， 進(jìn)行了反洗錢等項業(yè)務(wù)審計。

4、 加強(qiáng)了 部門 及支行的經(jīng)營管理，完善了內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制，通過審計，提高了 業(yè)務(wù)風(fēng)險 防控及管理能力。2、 做好反洗錢工作，躲避洗錢及監(jiān)管風(fēng)險，提高反洗錢工作的整體水平，分別對網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，用時個工作日，檢查內(nèi)容 以反洗錢 內(nèi)控制度建設(shè)、賬戶管理、聯(lián)網(wǎng)核查及檔案管理、大額和 可疑交易報送 為主，通過檢查，職能部室及支行能充分認(rèn)識到反洗 錢工作重要性和必 要性，認(rèn)真履行反洗錢法律義務(wù)，按時組織反洗 錢業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行 反洗錢規(guī)章制度，制度完善、措施有力，反 洗錢工作力度不斷加強(qiáng)，但 仍存在結(jié)算賬戶使用管理不嚴(yán)格、賬戶 資料更新不及時、不按規(guī)定范圍 進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查、可疑交易甄別不細(xì) 致等情況。3

5、、 做好離任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、工作審計工作。根據(jù)?高級管理人員任職資格管理方法?有關(guān)規(guī)定，在 1 月份調(diào) 整和 交流了位機(jī)關(guān)管理人員，審計部按要求進(jìn)行了非現(xiàn)場離任審計 , 出具了份 非現(xiàn)場離任審計報告。在月份對部門管理人員進(jìn)行了次經(jīng) 濟(jì)責(zé)任審計， 并出具了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告。根據(jù)?高級管理人員任 職資格管理方法? 有關(guān)規(guī)定，共利用個工作日對人次支行行長進(jìn)行 了現(xiàn)場離任審計，對其 在職期間的工作情況做出公正、公平的審計 評價。三加強(qiáng)審計信息反應(yīng)，嚴(yán)格責(zé)任追究加強(qiáng)橫向信息交流， 將審計中存在的問題和風(fēng)險點(diǎn)向相關(guān)管理部 門反 饋，對薄弱和容易無視的風(fēng)險環(huán)節(jié)提出審計建議，進(jìn)而到達(dá)使 職能管理 部門的業(yè)務(wù)督導(dǎo)更具針對性，積極進(jìn)行整改，填補(bǔ)了局部 內(nèi)控真空。對 未按要求進(jìn)行整改或整改不到位的責(zé)任人嚴(yán)格按照我 行責(zé)任追究制度進(jìn)行處分，催促存在問題的支行或部門堅決整改落 實(shí)到位，到達(dá)標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)、 合規(guī)經(jīng)營的目的。四年度報表審計工作年初我部積極配合會計師事務(wù)所對我行年財務(wù)成果進(jìn)行審計認(rèn)定 , 順 利完成了年度報表審計，會計師事務(wù)所對我行年的財務(wù)成果進(jìn)行 了正確 的評價和認(rèn)可。五事后監(jiān)督工作情況XX 年監(jiān)督業(yè)務(wù)總量為萬多筆，處分筆。通過監(jiān)督日漸