人壽保險(xiǎn)公司反洗錢培訓(xùn)工作管理

1、XX人壽保險(xiǎn)股份有限公司反洗錢培訓(xùn)工作管理辦法 XX人壽北京分公司合規(guī)部 第一條 為提升我司反洗錢工作整體水平，提高反洗錢工作人員專業(yè)技能，增強(qiáng)公司反洗錢防控意識(shí)，根據(jù)中華人民共和國(guó)反洗錢法、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 本辦法適用于XX人壽保險(xiǎn)股份有限公司北京分公司各級(jí)機(jī)構(gòu)，包括分公司、中心支公司、支公司、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷服務(wù)部以及各類專屬機(jī)構(gòu)等。第三條 培訓(xùn)對(duì)象（一）本公司人員即公司各級(jí)機(jī)構(gòu)管理人員、反洗錢崗位專職人員、業(yè)務(wù)崗位反洗錢工作兼職人員、新入職員工等各級(jí)機(jī)構(gòu)人員；（二）與本公司簽訂銷售代理協(xié)議（合同）的保險(xiǎn)營(yíng)銷員（業(yè)務(wù)員）。（三）與本公司進(jìn)

2、行產(chǎn)品銷售合作的保險(xiǎn)專業(yè)、兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作人員。第四條 培訓(xùn)人員XX人壽保險(xiǎn)股份有限公司北京分公司合規(guī)部反洗錢工作人員、各級(jí)機(jī)構(gòu)專職培訓(xùn)人員、各級(jí)機(jī)構(gòu)反洗錢專職（兼職）人員及各級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管人員；外部聘請(qǐng)人民銀行、保監(jiān)會(huì)（局）反洗錢管理部門人士等。第五條 培訓(xùn)內(nèi)容（一）對(duì)公司各級(jí)機(jī)構(gòu)人員的培訓(xùn)應(yīng)包括以下內(nèi)容：1、反洗錢法律法規(guī)；2、反洗錢基本理論知識(shí)；3、中國(guó)人民銀行、保監(jiān)會(huì)頒布的反洗錢規(guī)章制度；4、公司反洗錢內(nèi)控制度；5、各崗位反洗錢操作流程及管理實(shí)務(wù)；6、公司反洗錢報(bào)送監(jiān)控系統(tǒng)操作培訓(xùn)；7、行業(yè)反洗錢動(dòng)態(tài)等其他相關(guān)知識(shí)。（二）對(duì)保險(xiǎn)營(yíng)銷員（業(yè)務(wù)員）的培訓(xùn)應(yīng)包括以下內(nèi)容：1、反洗錢法律

3、法規(guī)；2、反洗錢基本理論知識(shí)；3、中國(guó)人民銀行、保監(jiān)會(huì)頒布的反洗錢規(guī)章制度；4、公司反洗錢內(nèi)控制度；5、保險(xiǎn)產(chǎn)品銷售中的反洗錢工作要求等。（三）對(duì)保險(xiǎn)專業(yè)、兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)相關(guān)工作人員的培訓(xùn)應(yīng)包括以下內(nèi)容：1、反洗錢法律法規(guī)；2、反洗錢基本理論知識(shí)；3、中國(guó)人民銀行、保監(jiān)會(huì)頒布的反洗錢規(guī)章制度；4、公司反洗錢內(nèi)控制度；5、保險(xiǎn)專業(yè)、兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的反洗錢義務(wù)等。第六條 培訓(xùn)方式各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取下列多種或全部方式開展反洗錢培訓(xùn)：（一）定期舉行反洗錢知識(shí)、實(shí)務(wù)專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)；（二）北京分公司、中支公司定期組織反洗錢工作視頻培訓(xùn)；（三）定期通過公司晨會(huì)進(jìn)行反洗錢知識(shí)教育和培訓(xùn)；（四）召開反洗錢工作座談會(huì)

4、、研討會(huì)等對(duì)參會(huì)人員進(jìn)行培訓(xùn)；（五）通過下載公司反洗錢專欄相關(guān)資料組織開展自學(xué)活動(dòng)；（六）邀請(qǐng)內(nèi)部反洗錢專職人員或監(jiān)管部門專家對(duì)機(jī)構(gòu)全員進(jìn)行培訓(xùn)；（七）參加地方人民銀行、保監(jiān)局、行業(yè)協(xié)會(huì)組織的反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn)； （八）聯(lián)合社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)活動(dòng)等。第七條 培訓(xùn)時(shí)限為了提高公司整體反洗錢工作水平，下列人員均應(yīng)接受每年不少于規(guī)定時(shí)長(zhǎng)的反洗錢培訓(xùn)：（一）各級(jí)機(jī)構(gòu)管理人員：參加內(nèi)、外部培訓(xùn)相結(jié)合，人均年度培訓(xùn)不少于20個(gè)小時(shí)； （二）反洗錢崗位專職人員：參加人民銀行、金融學(xué)會(huì)、保監(jiān)會(huì)（局）等外部單位組織培訓(xùn)以及公司內(nèi)部培訓(xùn)，人均年度培訓(xùn)不少于30個(gè)小時(shí)；（三）業(yè)務(wù)崗位反洗錢工作兼職人員：參加分支

5、機(jī)構(gòu)組織的定期培訓(xùn)，人均年度培訓(xùn)不少于30個(gè)小時(shí)；（四）新入司員工：將反洗錢知識(shí)納入其入司培訓(xùn)課程系列，并對(duì)反洗錢知識(shí)培訓(xùn)效果進(jìn)行考試評(píng)估；（五）保險(xiǎn)營(yíng)銷員（業(yè)務(wù)員）：參加公司組織的各種形式的反洗錢培訓(xùn)，人均年度培訓(xùn)不少于20個(gè)小時(shí)。（六）保險(xiǎn)專業(yè)、兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)相關(guān)工作人員：參加公司組織的各種形式的反洗錢培訓(xùn)，人均年度培訓(xùn)不少于10個(gè)小時(shí)。第八條 培訓(xùn)效果評(píng)估公司通過網(wǎng)上測(cè)試、提交報(bào)告、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)反洗錢履行情況抽查等多種形式進(jìn)行反洗錢知識(shí)和實(shí)務(wù)測(cè)試；各分支機(jī)構(gòu)以紙面試題、上機(jī)操作、現(xiàn)場(chǎng)問答、知識(shí)競(jìng)賽等形式對(duì)相關(guān)人員反洗錢工作水平進(jìn)行評(píng)估。各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)綜合培訓(xùn)效果進(jìn)行有效分析評(píng)估，以提高和改善今后的培訓(xùn)工作質(zhì)量。第九條 培訓(xùn)資料留存公司各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)反洗錢培訓(xùn)工作的檔案管理，將培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)課件、參訓(xùn)人員