天順風(fēng)能關(guān)于募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

1、證券代碼：002531證券簡(jiǎn)稱：天順風(fēng)能公告編號(hào)：2012-028天順風(fēng)能（蘇州）股份有限公司關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。根據(jù)深圳證券交易所印發(fā)的深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引和相關(guān)格式指引的規(guī)定，將公司 2011 年度募集資金存放與使用情況報(bào)告如下：一、募集資金基本情況（一）募集資金到位情況經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可20101789 號(hào)文關(guān)于核準(zhǔn)天順風(fēng)能（蘇州）股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)核準(zhǔn)，由主承銷商中信證券股份有限公司采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象配售和網(wǎng)上向社會(huì)公眾

2、投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式，公開發(fā)行人民幣普通股股票 5,200 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為 24.90 元。截至 2010 年 12 月 27 日止，公司實(shí)際已向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股股票 5,200 萬(wàn)股，募集資金總額為 1,294,800,000.00 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用合計(jì) 67,971,420.00 元后，實(shí)際募集資金凈額為 1,226,828,580.00 元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（北京）有限公司會(huì)驗(yàn)字20104303 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理。（二）本年度募集資金使用情況及結(jié)余情況截至 2011 年 12 月 31 日止，由募集資金置

3、換先期投入項(xiàng)目的自有資金 25,745,885.65元，2011 年募集資金直接投資項(xiàng)目 59,470,314.70 元。上述募集資金置換自有資金經(jīng)華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（北京）有限公司會(huì)審字2011第 3413 號(hào)鑒證報(bào)告驗(yàn)證。2011 年 1 月 18 日，公司第一屆董事會(huì) 2011 年第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)了關(guān)于使用部分超募資金歸還銀行貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案， 公司使用超募資金231,000,000.00 元用于提前歸還銀行貸款，使用超募資金 60,000,000.00 元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。為提高募集資金使用效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)、獨(dú)立董事發(fā)表明確同意的獨(dú)

4、立意見，保薦機(jī)構(gòu)核查后同意公司在保證募集資金項(xiàng)目建設(shè)資金需求1的前提下，使用部分閑置募集資金 80,000,000.00 元補(bǔ)充生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的流動(dòng)資金，使用期限不超過(guò) 6 個(gè)月，具體期限為自 2011 年 11 月 11 日至 2012 年 5 月 10 日。截至 2011 年 12 月 31 日止，公司使用募集資金總額為 376,216,200.35 元，募集資金專戶利息收入 4,652,170.30 元，募集資金結(jié)余余額為 855,264,549.95 元，其中：募集資金專戶余額為 775,264,549.95 元，因公司臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的需要，從募集資金專戶中轉(zhuǎn)出80,000,000.0

5、0 元。二、募集資金存放和管理情況為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法和深圳證券交易所股票上市規(guī)則等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了募集資金專項(xiàng)管理制度，并經(jīng)公司2010年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。根據(jù)上述規(guī)定，公司對(duì)募集資金采用專戶存儲(chǔ)制度，開具募集資金專項(xiàng)賬戶。2011年1月18日公司、保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司分別與募集資金專項(xiàng)賬戶各開戶行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，共同對(duì)募集資金的存儲(chǔ)和使用進(jìn)行監(jiān)管，簽署的募集資金三方監(jiān)管協(xié)議符合交易所關(guān)于三方監(jiān)管協(xié)議規(guī)范文本的要求，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在

6、問(wèn)題。截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集資金專戶存儲(chǔ)情況如下：開戶銀行上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司太倉(cāng)支行中國(guó)工商銀行股份有限公司太倉(cāng)市支行中信銀行股份有限公司太倉(cāng)支行中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行太倉(cāng)市支行營(yíng)業(yè)部中國(guó)工商銀行股份有限公司太倉(cāng)市支行中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行太倉(cāng)市支行營(yíng)業(yè)部上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司太倉(cāng)支行上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司太倉(cāng)支行中信銀行股份有限公司太倉(cāng)支行中信銀行股份有限公司太倉(cāng)支行中信銀行股份有限公司太倉(cāng)支行賬號(hào)89120155300000509110202402900019851873247101824000024195346010400391331102024014200

7、5108455346010400391338912016703000046789120167310000799732471018400000352973247101840000043887324710192600005412年末余額42,423.89305.467,954.92101,375.72135,059,690.55230,934,616.2960,000,000.002,051,201.92250,000,000.0091,266,504.935,800,476.27合計(jì)775,264,549.95三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況本年度募集資金的實(shí)際使用情況詳見附表一：募集資金使用情

8、況對(duì)照表。2四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況截至 2011 年 12 月 31 日止，公司未發(fā)生變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。2012 年 1 月 6 日，公司 2012 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)的議案和關(guān)于在太倉(cāng)港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)設(shè)立全資子公司的議案，同意使用募集資金 40,000 萬(wàn)元注冊(cè)全資子公司蘇州天順新能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天順新能源”），并改由天順新能源實(shí)施公司募集資金投資項(xiàng)目“3 兆瓦及以上海上風(fēng)電塔架建設(shè)項(xiàng)目”和“研發(fā)中心項(xiàng)目”。五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題公司按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求使用募集資金，并

9、對(duì)募集資金使用情況及時(shí)進(jìn)行披露，不存在募集資金使用及管理的違規(guī)情況。天順風(fēng)能（蘇州）股份有限公司董事會(huì)二一二年四月九日3附表一募集資金使用情況對(duì)照表期間：2011 年度募集資金總額報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額累計(jì)變更用途的募集資金總額累計(jì)變更用途的募集資金總額比例122,682.86本報(bào)告期投入募集資金總額已累計(jì)投入募集資金總額承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向是否已變更項(xiàng)目(含部分變更)募集資金承諾投資總額調(diào)整后投資總額(1)本報(bào)告期投入金額截至期末累計(jì)投入金額(2)截至期末投 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)入進(jìn)度（%） 定可使用狀(3)(2)/(1) 態(tài)日期承諾投資項(xiàng)目3 兆瓦及以上海上風(fēng)電塔架建設(shè)項(xiàng)目2.5 兆瓦

10、及以上風(fēng)電塔架技改項(xiàng)目研發(fā)中心項(xiàng)目67,567.707,725.005,000.0067,567.707,725.005,000.001,908.856,612.771,908.856,612.772.8385.600.002013 年 10月 31 日2011 年 12月 31 日2012 年 12月 31 日承諾投資項(xiàng)目小計(jì)80,292.7080,292.708,521.628,521.6210.61超募資金投向無(wú)歸還銀行貸款（ 如有）補(bǔ)充流動(dòng)資金（ 如有）超募資金投向小計(jì)23,100.006,000.0029,100.0023,100.006,000.0029,100.00合計(jì)80,29

11、2.7080,292.7037,621.6237,621.624況況未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情尚未使用的募集資金用途及去向募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或2.5 兆瓦及以上風(fēng)電塔架技改項(xiàng)目 2011 年 12 月 31 日已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，募集資金承諾投資總額與截至期末累計(jì)投入金額的差額系未支付的貨款；由于公司擬變更 3 兆瓦及以上海上風(fēng)電塔架建設(shè)項(xiàng)目、研發(fā)中心項(xiàng)目的實(shí)施主體

12、及實(shí)施地點(diǎn)，故此項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度。無(wú)超募資金 42,390.158 萬(wàn)元，用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。2011 年 1 月 18 日，公司第一屆董事會(huì) 2011 年第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)了關(guān)于使用部分超募資金歸還銀行貸款和永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案，公司使用超募資金 23,100 萬(wàn)元用于提前歸還銀行貸款，使用超募資金 6,000 萬(wàn)元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。公司 2012 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)的議案和關(guān)于在太倉(cāng)港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)設(shè)立全資子公司的議案，同意使用募集資金 40,000 萬(wàn)元注冊(cè)全資子公司蘇州天順新能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天順新能源”），并改

13、由天順新能源實(shí)施公司募集資金投資項(xiàng)目“3 兆瓦及以上海上風(fēng)電塔架建設(shè)項(xiàng)目”和“研發(fā)中心項(xiàng)目”。2011 年 3 月 7 日，公司第一屆董事會(huì) 2011 年第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的議案，同意公司使用募集資金 2,574.59 萬(wàn)元置換先期投入募集資金項(xiàng)目的自有資金，華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（北京）有限公司出具了會(huì)審字2011第 3413 號(hào)鑒證報(bào)告。保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司對(duì)公司用募集資金置換先期投入募集資金投資項(xiàng)目的自有資金事項(xiàng)發(fā)表了意見。為提高募集資金使用效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)、獨(dú)立董事發(fā)表明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)核查后同意公司在保證募集資金項(xiàng)目建設(shè)資金需求的前提下，使用部分閑置募集資金 8,