山東省特種設(shè)備使用安全管理工作規(guī)范表格

1、安全管理記錄表格表A.1 作業(yè)人員管理臺(tái)賬序號(hào)姓名性別身份證號(hào)所在車間資格證號(hào)持證項(xiàng)目有效期備注表A.2 承壓類特種設(shè)備安全管理臺(tái)帳序號(hào)設(shè)備名稱規(guī)格型號(hào)位號(hào)(內(nèi)部編號(hào))使用證號(hào)注冊(cè)代碼介質(zhì)參數(shù)主體材質(zhì)制造單位出廠編號(hào)投用時(shí)間檢驗(yàn)日期檢驗(yàn)報(bào)告編號(hào)安全狀況等級(jí)檢驗(yàn)日期/下次檢驗(yàn)日期備注設(shè)計(jì)/工作壓力設(shè)計(jì)/工作溫度規(guī)格(內(nèi)徑×壁厚×長(zhǎng)度)介質(zhì)表A.3 機(jī)電類特種設(shè)備安全管理臺(tái)帳序號(hào)設(shè)備名稱安裝位置(內(nèi)部編號(hào))使用證號(hào)注冊(cè)代碼特征參數(shù)制造單位出廠編號(hào)投用時(shí)間檢驗(yàn)單位檢驗(yàn)報(bào)告編號(hào)檢驗(yàn)結(jié)論檢驗(yàn)日期/下次檢驗(yàn)日期備注表A.4 安全裝置（安全閥、爆破片）管理臺(tái)賬序號(hào)名稱制造單位出廠編號(hào)規(guī)格

2、型號(hào)公稱壓力安裝位置安裝位置最高工作壓 力整定/爆破壓力校驗(yàn)單位校驗(yàn)日期校驗(yàn)報(bào)告編號(hào)下次校驗(yàn)/更換日期使用狀態(tài)表A.5 特種設(shè)備隱患登記臺(tái)賬序號(hào)隱患概況（部位、現(xiàn)象、嚴(yán)重程度）來(lái)源隱患處理責(zé)任人整改要求及時(shí)限處理情況確認(rèn)人/時(shí)間備注表A.6 特種設(shè)備運(yùn)行故障和事故記錄表設(shè)備名稱位號(hào)（內(nèi)部編號(hào)）注冊(cè)代碼出廠編號(hào)故障（事故）性質(zhì)及經(jīng)過(guò)故障（事故）原因處理情況管理人員記錄日期表A.7 鍋爐使用安全管理評(píng)價(jià)要求與記錄表評(píng)價(jià)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及蒸汽鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程（1996）、熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、有機(jī)熱載體爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、鍋爐定期檢驗(yàn)規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)

3、容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案設(shè)計(jì)制造文件鍋爐設(shè)計(jì)制造文件應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要設(shè)計(jì)制造文件包括：竣工圖樣，包括總圖、安裝圖和主要受壓部件圖；受壓元件的強(qiáng)度計(jì)算書或計(jì)算結(jié)果匯總表；安全閥排放量的計(jì)算書或計(jì)算結(jié)果匯總表；產(chǎn)品質(zhì)量證明書，包括出廠合格證、金屬材料證明、焊接質(zhì)量證明和水壓試驗(yàn)證明等；安裝說(shuō)明書、使用說(shuō)明書和熱效率計(jì)算書；受壓元件重大設(shè)計(jì)更改資料；產(chǎn)品安全性能監(jiān)督檢驗(yàn)證書；熱水鍋爐水流程圖及水動(dòng)力計(jì)算書，自然循環(huán)的鍋殼式鍋爐除外；有機(jī)熱載體爐介質(zhì)流程圖和液膜溫度計(jì)算書；鍋爐熱力計(jì)算書或熱力計(jì)算結(jié)果匯總表，僅A級(jí)鍋爐；過(guò)熱器壁溫計(jì)算書或計(jì)算結(jié)果匯總表，僅A級(jí)鍋爐；煙風(fēng)阻力計(jì)

4、算書或計(jì)算結(jié)果匯總表，僅A級(jí)鍋爐；熱膨脹系統(tǒng)圖；再熱器壁溫計(jì)算書或計(jì)算結(jié)果匯總表，僅A級(jí)高壓及以上鍋爐；鍋爐水循環(huán)（包括汽水阻力）計(jì)算書或計(jì)算結(jié)果匯總表，僅A級(jí)高壓及以上鍋爐；汽水系統(tǒng)圖，僅A級(jí)高壓及以上鍋爐；安全裝置整定值，僅A級(jí)高壓及以上鍋爐。安裝改造維修資料鍋爐安裝、改造、維修資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)范圍、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要資料包括：鍋爐安裝、改造、重大維修開工的相關(guān)手續(xù)，包括施工單位公章的鍋爐安裝、改造、維修許可證復(fù)印件；鍋爐安裝、改造、維修質(zhì)量證明書；鍋爐安裝、改造、重大維修監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告（證書）。表B.1 鍋爐使用安全管理評(píng)價(jià)要求與記錄表（續(xù)）評(píng)價(jià)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及蒸汽鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程（19

5、96）、熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、有機(jī)熱載體爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、鍋爐定期檢驗(yàn)規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案使用登記資料鍋爐使用登記及管理資料應(yīng)齊全完整，主要資料包括：登記機(jī)關(guān)核發(fā)的鍋爐注冊(cè)登記表、使用證；使用轉(zhuǎn)讓鍋爐的，重新辦理注冊(cè)登記的見(jiàn)證材料；鍋爐停用（1年以上）、停用后再重用的，注冊(cè)登記機(jī)關(guān)備案的見(jiàn)證材料；鍋爐轉(zhuǎn)讓拆除、報(bào)廢處理的，辦理注銷的見(jiàn)證材料。檢驗(yàn)檢測(cè)資料鍋爐、安全裝置、警示裝置的檢驗(yàn)檢測(cè)資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要資料包括：鍋爐定期檢驗(yàn)報(bào)檢見(jiàn)證、鍋爐內(nèi)部檢驗(yàn)報(bào)告、鍋爐外部檢驗(yàn)報(bào)告、鍋爐水（介）質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告

6、；停用1年以上鍋爐重新啟用的申請(qǐng)和內(nèi)部檢驗(yàn)報(bào)告；安全閥、壓力表、測(cè)溫儀表校驗(yàn)/檢定報(bào)告（證書）；鍋爐熱效率測(cè)試報(bào)告。運(yùn)行故障記錄鍋爐故障現(xiàn)象、處理措施、原因分析等內(nèi)容應(yīng)齊全、完整，主要內(nèi)容包括：鍋爐缺水、滿水、超壓、超溫；爐膛結(jié)焦、受壓元件變形；爐膛熄火、用電中斷、輔機(jī)運(yùn)行故障及安全操作規(guī)程規(guī)定的其它應(yīng)記錄事項(xiàng)等。管理制度管理制度應(yīng)滿足4.2.3條的要求，鍋爐的專門要求包括：巡回檢查、定期自行檢查、水質(zhì)（化學(xué)）管理、維護(hù)保養(yǎng)、隱患排查的具體規(guī)定；發(fā)電鍋爐金屬技術(shù)監(jiān)督、工作票（兩票）管理等；3.鍋爐及其輔機(jī)的操作規(guī)程，內(nèi)容包括：設(shè)備投運(yùn)前的檢查及準(zhǔn)備工作；啟動(dòng)和正常運(yùn)行的操作方法；正常停運(yùn)和緊急

7、停運(yùn)的操作方法，異常情況的報(bào)告處理程序等。表B.1 鍋爐使用安全管理評(píng)價(jià)要求與記錄表（續(xù)）評(píng)價(jià)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及蒸汽鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程（1996）、熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、有機(jī)熱載體爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、鍋爐定期檢驗(yàn)規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求檢查情況檢查記錄鍋爐使用管理檢查記錄應(yīng)真實(shí)、及時(shí)、齊全、清晰、完整，主要記錄包括：鍋爐安全運(yùn)行記錄；交接班記錄；水處理設(shè)備運(yùn)行及水（介）質(zhì)化驗(yàn)記錄；鍋爐和附機(jī)檢修保養(yǎng)記錄；安全裝置、警示裝置日常維護(hù)保養(yǎng)記錄；隱患排查記錄與臺(tái)賬，運(yùn)行故障及消除記錄；使用單位人員自行檢查記錄；安全裝置（安全閥手動(dòng)排放試驗(yàn)、高低水位報(bào)警

8、、低水位保護(hù)裝置試驗(yàn)、超壓、超溫保護(hù)、熄火保護(hù)、停電保護(hù)）的定期試驗(yàn)記錄。作業(yè)人員作業(yè)人員臺(tái)賬內(nèi)容及時(shí)更新，完整有效；安全管理人員、鍋爐操作人員、水處理人員持證上崗（作業(yè)證聘用欄內(nèi)有單位聘用章），持證項(xiàng)目應(yīng)與所操作的設(shè)備類別相適應(yīng)，且在有效期內(nèi)；作業(yè)人員數(shù)量應(yīng)滿足實(shí)際需要并且不低于本標(biāo)準(zhǔn)5.3的要求； 使用單位對(duì)作業(yè)人員定期培訓(xùn)，并有記錄；作業(yè)人員違章情況記錄；鍋爐房如設(shè)在多層或高層建筑的半地下室或第一層中時(shí)，獨(dú)立操作的鍋爐操作人必須持有相應(yīng)級(jí)別的鍋爐操作證，且連續(xù)操作同類別鍋爐五年以上，未發(fā)生過(guò)事故。 安全裝置與警示裝置全閥在校驗(yàn)有效期內(nèi)使用，鉛封、校驗(yàn)標(biāo)簽完好，無(wú)泄漏，有定期排放記錄；水位

9、表上要有最低、最高安全水位和正常水位的明顯標(biāo)志，水位清晰可見(jiàn)無(wú)泄漏，玻璃管水位表有防護(hù)罩，有定期沖洗水位表記錄；壓力表在校驗(yàn)有效期內(nèi)使用，表盤清晰指針功能正常，便于觀察；自動(dòng)保護(hù)連鎖裝置完好，有定期的功能檢查記錄，必要時(shí)由鍋爐操作人員進(jìn)行實(shí)際操作試驗(yàn)。 表A.8 壓力容器使用安全管理評(píng)價(jià)要求與記錄表評(píng)價(jià)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、超高壓容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、簡(jiǎn)單壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、非金屬壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、壓力容器定期檢驗(yàn)規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法、壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案設(shè)計(jì)制造文件壓力容器設(shè)計(jì)制造

10、技術(shù)文件應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要設(shè)計(jì)制造文件包括：設(shè)計(jì)文件：設(shè)計(jì)圖樣、強(qiáng)度計(jì)算書或者應(yīng)力分析報(bào)告、制造技術(shù)條件、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（第類壓力容器）、安裝與使用說(shuō)明書（必要時(shí)）；產(chǎn)品出廠文件：竣工圖、產(chǎn)品合格證、質(zhì)量證明書、產(chǎn)品銘牌的拓印件或者復(fù)印件、監(jiān)督檢驗(yàn)證書（適用于實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)的產(chǎn)品），安全泄放量、安全閥排量或/和爆破片泄放面積的計(jì)算書（裝設(shè)安全閥、爆破片裝置時(shí)）；進(jìn)口壓力容器安全性能監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告。安裝改造維修資料壓力容器安裝、改造、維修技術(shù)文件應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，主要資料包括：施工單位壓力容器安裝、改造、維修許可證書的影印/復(fù)印件（加蓋單位印章）；施工技術(shù)方案；施

11、工質(zhì)量證明文件、驗(yàn)收記錄；監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告（證書），應(yīng)當(dāng)實(shí)施過(guò)程監(jiān)督檢驗(yàn)時(shí)。使用登記資料壓力容器使用登記及管理資料應(yīng)齊全完整，主要資料包括：壓力容器臺(tái)賬、分布圖（移動(dòng)式壓力容器除外）；登記機(jī)關(guān)核發(fā)使用登記表、使用登記證，固定式壓力容器、移動(dòng)式壓力容器逐臺(tái)登記，氣甁匯總登記，使用證在有效期內(nèi)（設(shè)備在檢驗(yàn)有效期內(nèi)）；注冊(cè)登記標(biāo)志置于壓力容器的顯著位置，氣甁標(biāo)識(shí)齊全、清晰、正確；使用轉(zhuǎn)讓壓力容器的，重新辦理注冊(cè)登記的見(jiàn)證材料；壓力容器停用1年以上的，辦理停用手續(xù)的見(jiàn)證材料；停用后重新啟用的，辦理啟用手續(xù)的見(jiàn)證；壓力容器過(guò)戶拆除、報(bào)廢處理的，辦理設(shè)備注銷的見(jiàn)證材料；檢驗(yàn)檢測(cè)資料壓力容器、安全裝置、警示裝置

12、的檢驗(yàn)檢測(cè)資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容包括：壓力容器定期檢驗(yàn)申請(qǐng)及書面回執(zhí)（由檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)接到檢驗(yàn)申請(qǐng)后出具）；特種設(shè)備檢驗(yàn)意見(jiàn)通知書（檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)結(jié)束后出具）；表B.2 壓力容器使用安全管理評(píng)價(jià)要求與記錄表（續(xù)）評(píng)價(jià)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、超高壓容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、簡(jiǎn)單壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、非金屬壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、壓力容器定期檢驗(yàn)規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法、壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案檢驗(yàn)檢測(cè)資料壓力容器全面檢驗(yàn)報(bào)告（歷次檢驗(yàn)報(bào)告，應(yīng)包括最近一次有效的檢驗(yàn)報(bào)告）；檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的罐車年

13、度檢驗(yàn)報(bào)告；安全閥、壓力表、溫度計(jì)等安全裝置、警示裝置的校驗(yàn)（檢定）報(bào)告（證書）。運(yùn)行故障記錄壓力容器的故障現(xiàn)象、處理措施、原因分析等內(nèi)容應(yīng)齊全、完整，主要內(nèi)容包括：壓力、溫度、振動(dòng)、響聲異常；保溫、保冷異常；液化氣體介質(zhì)容器的液位異常；按照操作規(guī)程要求應(yīng)記錄的其它事項(xiàng)等。管理制度管理制度應(yīng)滿足4.2.3條的要求，壓力容器的專門要求包括：壓力容器巡回檢查、定期自行檢查、維護(hù)保養(yǎng)、隱患排查等具體規(guī)定；壓力容器安全操作規(guī)程，至少包括：壓力容器的操作工藝指標(biāo)（工作壓力、工作溫度范圍，介質(zhì)及其量值）；壓力容器的崗位操作法（含開、停車的操作程序和注意事項(xiàng)）；壓力容器運(yùn)行中應(yīng)重點(diǎn)檢查的項(xiàng)目和部位，運(yùn)行中可

14、能出現(xiàn)的異常現(xiàn)象和處理措施，以及緊急情況的處置和報(bào)告程序。檢查記錄壓力容器使用管理檢查記錄應(yīng)真實(shí)、及時(shí)、齊全、清晰、完整，主要記錄包括：交接班記錄；日常使用狀況記錄(巡查記錄)；壓力容器日常維護(hù)保養(yǎng)記錄；安全裝置、警示裝置日常維護(hù)保養(yǎng)記錄；以水為介質(zhì)產(chǎn)生蒸汽的壓力容器，水質(zhì)化驗(yàn)記錄；隱患排查記錄與臺(tái)賬，運(yùn)行故障及消除記錄；固定式壓力容器年度檢查報(bào)告(按壓力容器定期檢驗(yàn)規(guī)則要求內(nèi)容進(jìn)行)；氣瓶充裝與檢查記錄（氣瓶充裝單位），罐車裝卸記錄。表B.2 壓力容器使用安全管理評(píng)價(jià)要求與記錄表（續(xù)）評(píng)價(jià)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、超高壓容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、簡(jiǎn)單壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、非

15、金屬壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、壓力容器定期檢驗(yàn)規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法、壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求檢查情況作業(yè)人員作業(yè)人員臺(tái)賬內(nèi)容及時(shí)更新，完整有效；壓力容器作業(yè)人員資格證，應(yīng)滿足相應(yīng)的壓力容器作業(yè)要求（從事罐車操作的應(yīng)有罐車充裝項(xiàng)目、從事醫(yī)用氧艙的應(yīng)持有氧艙維護(hù)資格證、從事帶壓堵漏的應(yīng)有帶壓密封項(xiàng)目），且在有效期內(nèi)；作業(yè)人員資格證聘用欄內(nèi)有單位聘用章； 使用單位對(duì)作業(yè)人員定期培訓(xùn)，并有記錄； 壓力容器作業(yè)人員違章情況記錄。安全裝置與警示裝置安全閥：選型、數(shù)量和整定壓力符合要求，安裝符合安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求，易燃或中度以上危害介質(zhì)排放引至安全地點(diǎn)

16、妥善處理，鉛封、校驗(yàn)標(biāo)簽完好，在校驗(yàn)有效期內(nèi)使用，無(wú)泄漏；液位計(jì)：選型和安裝位置正確，符合安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求，指示清晰準(zhǔn)確，便于觀察；零部件完好；壓力表：選型和安裝符合容規(guī)等規(guī)范要求，外觀、校驗(yàn)標(biāo)簽完好，在檢定有效期內(nèi)使用，表盤清晰，表盤上有超壓警示標(biāo)記；爆破片裝置：選型、數(shù)量和安裝符合安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求，完好無(wú)泄漏，在有效期內(nèi)使用；測(cè)溫儀表：在規(guī)定的檢定、檢修期限內(nèi)使用，儀表及防護(hù)裝置無(wú)破損；緊急切斷閥：靈敏、可靠、能遠(yuǎn)程控制；快開門連鎖保護(hù)裝置：符合固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程要求。表A.9 壓力管道使用安全管理評(píng)價(jià)要求與記錄評(píng)價(jià)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程工業(yè)管道、壓力

17、管道規(guī)范 工業(yè)管道（GB/T 20801）、壓力管道使用登記管理規(guī)則、在用工業(yè)管道定期檢驗(yàn)規(guī)程等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案設(shè)計(jì)資料壓力管道設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要文件包括：設(shè)計(jì)圖樣，新建壓力管道圖樣應(yīng)蓋有具備相應(yīng)資格的壓力管道設(shè)計(jì)單位印章；設(shè)計(jì)施工技術(shù)要求，管道管段表；管道元件配置表，安全附件配備齊全，能滿足使用安全要求。安裝改造維修資料壓力管道安裝、改造、維修技術(shù)文件應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容包括：加蓋施工單位印章的壓力管道安裝、改造、維修許可證影印件或復(fù)印件；施工方案；質(zhì)量證明書，內(nèi)容應(yīng)包括：壓力管道組成件和支撐件、焊接材料的產(chǎn)

18、品合格證、質(zhì)量證明書或復(fù)驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告，施工檢查記錄和檢驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告；竣工圖，包括軸測(cè)圖、設(shè)計(jì)修改、材料代用等；竣工驗(yàn)收證明；檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告（證書）。使用登記資料壓力管道使用登記及管理資料應(yīng)齊全完整，內(nèi)容包括：登記機(jī)關(guān)核發(fā)的壓力管道使用登記證（符合發(fā)證條件的）、壓力管道使用登記匯總表，使用證在有效期內(nèi)；有壓力管道單線圖，現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)明確、易查找；已報(bào)廢拆除、或已停用的，有登記部門辦理相應(yīng)變更手續(xù)的文件。檢驗(yàn)檢測(cè)資料壓力管道、安全裝置、警示裝置的檢驗(yàn)檢測(cè)資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容包括：壓力管道定期檢驗(yàn)申請(qǐng)及書面回執(zhí)（由檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)接到檢驗(yàn)申請(qǐng)后出具）；壓力管道全面檢驗(yàn)報(bào)告書（由

19、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具歷次檢驗(yàn)報(bào)告，必須包括最近一次在有效期內(nèi)的檢驗(yàn)報(bào)告）；壓力管道在線檢驗(yàn)報(bào)告書（當(dāng)委托檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行時(shí)）；安全附件校驗(yàn)報(bào)告（由有資質(zhì)單位出具，且在有效期內(nèi)）。表B.3 壓力管道使用安全管理評(píng)價(jià)要求與記錄（續(xù)）評(píng)價(jià)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程工業(yè)管道、壓力管道規(guī)范 工業(yè)管道（GB/T 20801）、壓力管道使用登記管理規(guī)則、在用工業(yè)管道定期檢驗(yàn)規(guī)程等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案運(yùn)行故障記錄壓力管道故障現(xiàn)象、處理措施、原因分析等內(nèi)容應(yīng)齊全、完整，項(xiàng)目包括：壓力、溫度、振動(dòng)、響聲異常；保溫、保冷異常；按照操作規(guī)程要求應(yīng)記錄的其它事項(xiàng)等。管理制度管理制度應(yīng)滿

20、足4.2.3條的要求，壓力管道的專門要求包括：管道元件采購(gòu)、驗(yàn)收和使用管理；管道維修、巡回檢查（項(xiàng)目、部位、周期）、定期自行檢查、安全裝置校驗(yàn)、定期檢驗(yàn)、隱患排查等具體的規(guī)定；3.壓力管道安全操作規(guī)程，包括：操作工藝指標(biāo)（含最高工作壓力、最高或最低工作溫度、介質(zhì)）；崗位操作法（含開、停工的操作程序和注意事項(xiàng)）；運(yùn)行中可能出現(xiàn)的異?，F(xiàn)象和處理措施，以及緊急情況的處置和報(bào)告程序。檢查記錄壓力管道使用管理檢查記錄應(yīng)真實(shí)、及時(shí)、齊全、清晰、完整，主要記錄包括：交接班記錄；日常使用狀況記錄(巡查記錄)；壓力管道日常維護(hù)檢修記錄；隱患排查記錄與臺(tái)賬，運(yùn)行故障及事故記錄；在用工業(yè)管道在線檢驗(yàn)報(bào)告書（由本單位

21、持有在線檢驗(yàn)資格證書人員檢驗(yàn)后出具，每年進(jìn)行一次）；管道安全保護(hù)裝置、測(cè)量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表的日常維修保養(yǎng)及測(cè)試校驗(yàn)記錄；閥門使用和維護(hù)檢修記錄。作業(yè)人員作業(yè)人員臺(tái)賬內(nèi)容及時(shí)更新，完整有效；壓力管道作業(yè)人員證（包括管理人員、操作人員、在線檢驗(yàn)人員），應(yīng)滿足相應(yīng)管道安全管理、操作的要求，且在有效期內(nèi)（其中，從事帶壓堵漏的應(yīng)有帶壓密封項(xiàng)目）；作業(yè)證聘用欄內(nèi)有單位聘用記錄； 使用單位對(duì)作業(yè)人員定期培訓(xùn)和工作考核，并有記錄。表A.10 電梯使用安全管理評(píng)價(jià)要求與記錄表評(píng)價(jià)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及TSGT 7001電梯監(jiān)督檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)規(guī)則、GB 7588電梯制造與安裝安全規(guī)范、特種設(shè)備注冊(cè)登記與使用管理規(guī)

22、則、TSGT 5001電梯使用管理與維護(hù)保養(yǎng)規(guī)則 、DB37/ 722山東省電梯維護(hù)保養(yǎng)要求等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案出廠隨機(jī)資料電梯出廠技術(shù)資料應(yīng)符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要資料包括：加蓋制造單位印章的電梯制造許可證復(fù)印件，其范圍能夠覆蓋所提供電梯的規(guī)格型號(hào)；電梯整機(jī)型式試驗(yàn)合格證書或者報(bào)告書，其內(nèi)容能夠覆蓋所提供的電梯；產(chǎn)品質(zhì)量證明文件，注有制造許可證明文件編號(hào)、該電梯的產(chǎn)品出廠編號(hào)、主要技術(shù)參數(shù)、驅(qū)動(dòng)主機(jī)和控制柜等主要部件的型號(hào)和編號(hào)等內(nèi)容，并有電梯整機(jī)制造單位的公章或者檢驗(yàn)合格章以及出廠日期；門鎖裝置、限速器、安全鉗、緩沖器、含有電子元件的安全電路（如果

23、有）、轎廂上行超速保護(hù)裝置、控制柜、驅(qū)動(dòng)主機(jī)等安全保護(hù)裝置或主要部件的型式試驗(yàn)合格證，限速器和漸進(jìn)式安全鉗的調(diào)試證書；機(jī)房或者機(jī)器設(shè)備間及井道布置圖； 電氣原理圖（包括動(dòng)力電路和連接電氣安全裝置的電路）；安裝使用維護(hù)說(shuō)明書（包括安裝、使用、日常維護(hù)保養(yǎng)和應(yīng)急救援等方面操作說(shuō)明的內(nèi)容）；對(duì)于轎廂面積超標(biāo)的載貨電梯，應(yīng)當(dāng)提供符合相關(guān)規(guī)定的設(shè)計(jì)計(jì)算書。安裝改造維修資料電梯安裝、改造、維修資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，包括：加蓋施工單位印章的安裝、改造、維修許可證復(fù)印件和開工告知見(jiàn)證； 施工方案；變更設(shè)計(jì)證明文件（如安裝中變更設(shè)計(jì)時(shí)，履行了由使用單位提出、經(jīng)整機(jī)制造單位同意的程序）；改造或者重大維

24、修的清單、改造的相關(guān)圖樣和計(jì)算資料；所更換的安全裝置或者主要部件的產(chǎn)品合格證、型式試驗(yàn)合格證書，限速器和漸進(jìn)式安全鉗的調(diào)試證書（如發(fā)生更換）；施工過(guò)程記錄和自檢報(bào)告，包括承重梁、導(dǎo)軌支架等隱蔽工程的見(jiàn)證材料；質(zhì)量證明文件：安裝工程提供安裝質(zhì)量證明書；改造項(xiàng)目，提供改造后的整梯合格證；重大維修項(xiàng)目，提供重大維修質(zhì)量證明文件；安裝驗(yàn)收監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告、改造或重大維修監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告。使用登記資料電梯使用登記及管理資料應(yīng)齊全完整，內(nèi)容包括：電梯臺(tái)賬，設(shè)備位置圖；注冊(cè)登記機(jī)關(guān)核發(fā)的特種設(shè)備使用登記證、注冊(cè)登記表；檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志；轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢、報(bào)停、注銷的設(shè)備應(yīng)有相關(guān)的見(jiàn)證材料。 表B.4 電

25、梯使用安全管理評(píng)價(jià)要求與記錄表（續(xù)）評(píng)價(jià)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及TSGT 7001電梯監(jiān)督檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)規(guī)則、GB 7588電梯制造與安裝安全規(guī)范、特種設(shè)備注冊(cè)登記與使用管理規(guī)則、TSG T5001電梯使用管理與維護(hù)保養(yǎng)規(guī)則、DB37/ 722山東省電梯維護(hù)保養(yǎng)要求等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案使用登記資料報(bào)停重新使用的應(yīng)有相應(yīng)的啟用申批見(jiàn)證材料；與取得相應(yīng)資格的電梯維保單位簽訂的維護(hù)保養(yǎng)合同（符合相關(guān)法規(guī)及電梯安裝使用維護(hù)說(shuō)明書要求，符合相關(guān)電梯維護(hù)保養(yǎng)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求）。檢驗(yàn)檢測(cè)資料電梯檢驗(yàn)檢測(cè)資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要資料包括：電梯定期檢驗(yàn)申請(qǐng)及書面回執(zhí)（由檢驗(yàn)

26、機(jī)構(gòu)接到檢驗(yàn)申請(qǐng)后出具）；特種設(shè)備檢驗(yàn)意見(jiàn)通知書（檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)結(jié)束后出具）；電梯歷次檢驗(yàn)報(bào)告。運(yùn)行故障記錄電梯故障現(xiàn)象、處理措施、原因分析等內(nèi)容應(yīng)齊全、完整，主要內(nèi)容包括：過(guò)載、門鎖失靈、錯(cuò)層、速度異常、異常停機(jī)或啟動(dòng)等；異常響聲、振動(dòng)；操作規(guī)程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)記錄的其它故障等。管理制度管理制度應(yīng)滿足4.2.3條的要求，電梯專門要求包括：常規(guī)檢查、維護(hù)保養(yǎng)、三角鑰匙使用管理，警示標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)合格標(biāo)識(shí)管理；隱患排查與處理；符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范、使用維護(hù)說(shuō)明書要求的安全操作規(guī)程。檢查記錄電梯使用管理檢查記錄應(yīng)真實(shí)、及時(shí)、齊全、清晰、完整，主要記錄包括：日常使用及自行檢查記錄（巡查記錄）；隱患排查記錄與臺(tái)賬

27、，運(yùn)行故障及消除記錄；半月、季度、半年、年度維保記錄（雙方簽字確認(rèn)）；三角鑰匙使用記錄。作業(yè)人員作業(yè)人員臺(tái)賬內(nèi)容及時(shí)更新，完整有效；電梯安全管理人員、操作人員應(yīng)持有特種設(shè)備作業(yè)人員證且作業(yè)人員的聘用欄應(yīng)有現(xiàn)聘單位的簽章；作業(yè)人員證批準(zhǔn)項(xiàng)目應(yīng)與所操作的設(shè)備類別相適應(yīng)，在有效期內(nèi)。安全裝置和警示裝置門鎖裝置、限速器、安全鉗、緩沖器、上行超速保護(hù)裝置、控制柜、驅(qū)動(dòng)主機(jī)等靈敏可靠。表A.11 起重機(jī)械使用安全管理評(píng)價(jià)要求與記錄表評(píng)價(jià)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及起重機(jī)構(gòu)安全監(jiān)察規(guī)定、TSG Q0002起重機(jī)械安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程橋式起重機(jī)、TSG Q7015起重機(jī)械定期檢驗(yàn)規(guī)則、TSGQ7016起重機(jī)械安裝改造重大維修監(jiān)督

28、檢驗(yàn)規(guī)則、TSGQ506起重機(jī)械使用管理規(guī)則、特種設(shè)備注冊(cè)登記與使用管理規(guī)則等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案出廠隨機(jī)資料起重機(jī)械設(shè)計(jì)制造等隨機(jī)出廠文件應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要資料包括：設(shè)計(jì)文件，至少包括總圖、主要受力結(jié)構(gòu)件圖、機(jī)械傳動(dòng)圖、電氣和液壓系統(tǒng)原理圖；安裝及其使用維護(hù)說(shuō)明；制造監(jiān)督檢驗(yàn)證書（實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)的產(chǎn)品）；整機(jī)型式試驗(yàn)證明（復(fù)印件、按覆蓋原則提供）；產(chǎn)品合格證；產(chǎn)品質(zhì)量證明書,應(yīng)包括產(chǎn)品技術(shù)特性、主要受力構(gòu)件材料、主要零部件合格證明、安全保護(hù)裝置合格證明及型式試驗(yàn)報(bào)告或者型式試驗(yàn)合格證、出廠檢驗(yàn)報(bào)告、銘牌實(shí)物復(fù)印件。安裝改造維修資料起重機(jī)械安裝

29、、改造、維修資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，包括：加蓋了單位印章的起重機(jī)械安裝改造維修許可證復(fù)印件；施工單位編制施工、組織方案（安裝、改造、維修、拆卸）；土建基礎(chǔ)質(zhì)量證明文件；（應(yīng)由使用單位組織驗(yàn)收、且提供驗(yàn)收合格證明和施工圖樣）；施工監(jiān)督檢驗(yàn)證明（實(shí)施施工監(jiān)督檢驗(yàn)的起重機(jī)）；施工質(zhì)量證明、驗(yàn)收記錄、監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告。使用登記資料起重機(jī)械使用登記及管理資料應(yīng)齊全完整，內(nèi)容包括：起重機(jī)械設(shè)備臺(tái)賬，設(shè)備位置圖；每臺(tái)設(shè)備均有特種設(shè)備使用登記表（已蓋有登記機(jī)構(gòu)章）；每臺(tái)設(shè)備均有安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志和特種設(shè)備使用登記證；轉(zhuǎn)讓、報(bào)停、報(bào)廢的設(shè)備應(yīng)有相關(guān)的變更見(jiàn)證材料；承租使用的設(shè)備應(yīng)提供已注冊(cè)登記證明和檢驗(yàn)合格

30、證明。檢驗(yàn)檢測(cè)資料起重機(jī)械檢驗(yàn)檢測(cè)資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容包括：起重機(jī)械定期檢驗(yàn)申請(qǐng)及書面回執(zhí)；特種設(shè)備檢驗(yàn)意見(jiàn)通知書（檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具）；起重機(jī)械歷次檢驗(yàn)報(bào)告（定期檢驗(yàn)報(bào)告）；停用一年以上起重機(jī)械重新啟用檢驗(yàn)報(bào)告。表B.5 起重機(jī)械使用安全管理評(píng)價(jià)要求與記錄表（續(xù)）評(píng)價(jià)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及起重機(jī)械安全監(jiān)察規(guī)定、TSG Q0002起重機(jī)械安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程橋式起重機(jī)、TSG Q7015起重機(jī)械定期檢驗(yàn)規(guī)則、TSGQ7016起重機(jī)械安裝改造重大維修監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)則、TSGQ 506起重機(jī)械使用管理規(guī)則、特種設(shè)備注冊(cè)登記與使用管理規(guī)則等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案運(yùn)行故障記錄起

31、重機(jī)械故障現(xiàn)象、處理措施、原因分析等內(nèi)容應(yīng)齊全、完整，主要內(nèi)容包括：過(guò)載、異常振動(dòng)與響聲、碰撞、沖頂、異常停機(jī)或啟動(dòng)；主要受力構(gòu)件變形、損傷；應(yīng)當(dāng)停機(jī)維修的及操作規(guī)程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)記錄的其它故障等。管理制度管理制度應(yīng)滿足本標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條的要求，起重機(jī)械的專門要求包括：班前檢查、常規(guī)檢查、全面檢查、維護(hù)保養(yǎng)、警示標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)合格標(biāo)識(shí)、隱患排查與處理等具體規(guī)定；安全操作規(guī)程符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范、使用維護(hù)說(shuō)明書的要求。檢查記錄起重機(jī)械使用管理檢查記錄應(yīng)真實(shí)、及時(shí)、齊全、清晰、完整，主要記錄包括：日常使用狀況記錄；日常使用、維護(hù)保養(yǎng)和定期自行檢查的記錄；避雷系統(tǒng)有效的證明；隱患排查記錄與臺(tái)賬，運(yùn)行故障和事故記

32、錄；交接工作記錄。作業(yè)人員作業(yè)人員臺(tái)賬內(nèi)容及時(shí)更新，完整有效；起重機(jī)的安全管理人員、司機(jī)、司索、指揮、機(jī)械安裝維修、電器安裝、電氣維修人員應(yīng)持有特種設(shè)備作業(yè)人員證，所操作設(shè)備的類別應(yīng)與批準(zhǔn)的項(xiàng)目相適應(yīng)；對(duì)作業(yè)人員定期培訓(xùn)和工作考核，有記錄；作業(yè)證聘用欄內(nèi)有單位聘用章并且在有效期內(nèi)。 安全裝置制動(dòng)器、限位器、起重量限制器、起升高度限制器、力矩限制器、防墜安全器等安全裝置靈敏可靠。表A.12 場(chǎng)（廠）內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛使用安全管理評(píng)價(jià)要求與記錄表評(píng)價(jià)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及特種設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定、場(chǎng)（廠）內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛安全檢驗(yàn)技術(shù)要求(GB/T 16178XXXX)、特種設(shè)備注冊(cè)登記與使用管理規(guī)則等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)

33、項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案出廠隨機(jī)資料場(chǎng)（廠）內(nèi)專用車輛設(shè)計(jì)制造出廠文件應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求，主要資料包括：廠內(nèi)車輛整車出廠合格證；車輛維修使用說(shuō)明書；廠內(nèi)車輛制造許可證明文件，包括：許可證、3C、型式試驗(yàn)合格證等；廠內(nèi)車輛購(gòu)置證明（合同、發(fā)票等）；廠內(nèi)車輛其它部件合格證明（車輛展盤、發(fā)動(dòng)機(jī)、防爆等）；每臺(tái)廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛銘牌、底盤（車架）編號(hào)、發(fā)動(dòng)機(jī)編號(hào)拓印件。使用登記資料廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛注冊(cè)登記表：（按規(guī)定填寫，加蓋使用單位、技術(shù)監(jiān)督部門印章）廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛使用變更(停用、過(guò)戶、報(bào)廢),重大零部件變更向當(dāng)?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督部門備案資料。檢驗(yàn)檢測(cè)資料廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛管理臺(tái)帳；廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛檢驗(yàn)

34、申請(qǐng)表；廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛歷次監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告、定期檢驗(yàn)報(bào)告、安全檢驗(yàn)合格證。管理制度管理制度應(yīng)滿足4.2.3條的要求，場(chǎng)（廠）內(nèi)專用車輛的專門要求包括：日常檢查、維護(hù)保養(yǎng)、隱患排查與處置等的具體要求；符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范、使用維護(hù)說(shuō)明書要求的安全操作規(guī)程。檢查記錄場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛使用管理記錄應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、齊全、完整，主要內(nèi)容包括廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛定期自行檢驗(yàn)記錄；日常使用狀況記錄；日常維護(hù)保養(yǎng)記錄；隱患排查記錄與臺(tái)賬，運(yùn)行故障及消除記錄；車輛大修、更換或變更重要零部件的記錄等資料。作業(yè)人員作業(yè)人員臺(tái)帳內(nèi)容及時(shí)更新、完整有效；安全管理人員、操作人員應(yīng)持有特種設(shè)備作業(yè)人員證且作業(yè)人員的聘用欄應(yīng)有現(xiàn)聘單位的簽章

35、；作業(yè)人員證批準(zhǔn)項(xiàng)目應(yīng)與所操作的設(shè)備類別相適應(yīng)，在有效期內(nèi)。防爆設(shè)施用于危險(xiǎn)品運(yùn)輸或危險(xiǎn)場(chǎng)所使用的車輛應(yīng)符合防爆和易燃易爆危險(xiǎn)場(chǎng)所的特殊要求，提供防爆合格證。表A.13 特種設(shè)備使用安全管理效果評(píng)價(jià)記錄表評(píng)價(jià)日期： 年 月 日至 年 月 日管理要素（分值）項(xiàng)目（分值）內(nèi)容要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)方法扣除分值不符合事實(shí)及所扣分值安全管理體系（20）文件要求（14）文件（管理手冊(cè)、規(guī)章制度、崗位職責(zé)、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）由授權(quán)人員批準(zhǔn)發(fā)布；批準(zhǔn)手續(xù)不符合要求或未發(fā)布的，每項(xiàng)扣1分；1.查閱文件、抽查文件發(fā)放回收記錄；2.抽查相關(guān)職能部門/人員持有的文件；3.檢查有效文件目錄，核查實(shí)物；4.檢查記錄的存貯

36、條件和管理情況。文件內(nèi)容完整，符合本標(biāo)準(zhǔn)和安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定，滿足實(shí)際需要；內(nèi)容不滿足要求的，每處扣0.5分；文件有唯一性、修訂狀態(tài)、完整性標(biāo)識(shí)，控制分發(fā)；標(biāo)識(shí)、發(fā)放、回收等不符合要求的，每項(xiàng)/次扣0.1分；法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)齊全；每缺1項(xiàng)，扣1分；定期評(píng)審，適時(shí)更新，更新時(shí)再次得到批準(zhǔn)，回收作廢的文件；沒(méi)有定期評(píng)審扣1分，評(píng)審時(shí)有遺漏的每項(xiàng)扣0.1分；使用場(chǎng)所方便獲取現(xiàn)行有效文本；不方便獲取的，每處扣1分；記錄的范圍、種類、內(nèi)容、記載、更改、歸檔、索引、標(biāo)識(shí)、保管、保存期限、銷毀等要求清晰明確，滿足法規(guī)要求并足以證實(shí)管理體系運(yùn)行有效。記錄管理不符合要求的每項(xiàng)次扣0.5分。管理方針（1）內(nèi)容滿

37、足4.3節(jié)的要求且經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或授權(quán)負(fù)責(zé)人正式簽發(fā)；按文件要求考核計(jì)分；查閱文件和記錄，與有關(guān)人員座談了解。進(jìn)行宣貫，相關(guān)人員熟知。沒(méi)有宣貫或者相關(guān)人員不熟知的，每次扣0.5分。管理目標(biāo)（2）內(nèi)容滿足4.4.3條要求且經(jīng)授權(quán)人簽發(fā)；按文件要求考核計(jì)分。查閱文件和記錄。在相關(guān)職能層次上分解；未分解的扣1分；有考核計(jì)劃并實(shí)施。無(wú)計(jì)劃扣0.5分，未考核扣0.5表B.9 特種設(shè)備使用安全管理效果評(píng)價(jià)記錄表（續(xù)）管理要素（分值）項(xiàng)目（分值）內(nèi)容要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)方法扣除分值不符合事實(shí)及所扣分值安全管理體系（續(xù)）職責(zé)、權(quán)限與溝通（3）設(shè)專兼職管理部門、管理人員；未明確專（兼）職部門、管理人員的分別扣1分；查

38、閱機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員授權(quán)、崗位職責(zé)權(quán)限等文件；查閱信息溝通的制度規(guī)定，核查信息處置記錄。有明確的管理組織網(wǎng)絡(luò)圖和相關(guān)職能層次（主要負(fù)責(zé)人、授權(quán)負(fù)責(zé)人、專兼職部門、專兼職管理人員、相關(guān)部門、相關(guān)人員、操作人員）的崗位職責(zé)權(quán)限規(guī)定滿足法規(guī)規(guī)定并符合本單位實(shí)際；內(nèi)容和批準(zhǔn)手續(xù)按文件要求扣分；信息溝通（傳達(dá)、反饋）渠道有明確規(guī)定，保證通暢。沒(méi)有明確溝通（信息反饋方式、方法）渠道的扣1分。人員要求（10）資質(zhì)、能力和培訓(xùn)（5）作業(yè)人員及相關(guān)人員的資質(zhì)、學(xué)歷、技能和經(jīng)驗(yàn)有明確規(guī)定；內(nèi)容與批準(zhǔn)手續(xù)按文件要求考核；1.查閱人員資質(zhì)、學(xué)歷、技能和經(jīng)驗(yàn)方面的制度規(guī)定；2.檢查培訓(xùn)計(jì)劃，抽查培訓(xùn)記錄；3.查閱作業(yè)人員臺(tái)

39、賬，現(xiàn)場(chǎng)核查生產(chǎn)單元、崗位設(shè)置情況和持證情況。有人員培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施，有培訓(xùn)記錄；未制訂人員培訓(xùn)計(jì)劃、計(jì)劃未實(shí)施的分別扣1分，執(zhí)行有缺陷的扣0.10.5分；建立作業(yè)人員培訓(xùn)考核臺(tái)賬、檔案；未建立的扣3分，內(nèi)容不完善的扣0.1至2分；作業(yè)人員持證上崗。未持證上崗的每人扣1分。作業(yè)人員配置（5）符合5.3節(jié)的最低要求，滿足實(shí)際需要。每缺少1人扣1分。特種設(shè)備管理（45）采購(gòu)（6）有明確的采購(gòu)管理要求；內(nèi)容和批準(zhǔn)手續(xù)按文件要求考核；1.查看制度規(guī)定，檢查設(shè)備檔案，必要時(shí)現(xiàn)場(chǎng)核查設(shè)備；2.現(xiàn)場(chǎng)核查瓶裝所體所用氣瓶的符合性；3.檢查主要受壓元件或受力構(gòu)件保管情況。采購(gòu)的設(shè)備（含安全裝置、配件）經(jīng)過(guò)驗(yàn)收且符

40、合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范和合同要求，驗(yàn)收記錄內(nèi)容、簽字、驗(yàn)收日期齊全完整；無(wú)驗(yàn)收記錄的扣1分/臺(tái)，驗(yàn)收記錄不符合要求的每項(xiàng)扣0.1至0.5分；采購(gòu)的設(shè)備（含安全裝置、配件）不符合規(guī)定的，每臺(tái)件扣1分；采購(gòu)的瓶裝氣體所用氣瓶標(biāo)識(shí)齊全有效，在檢驗(yàn)有效期；不符合要求的，每只扣0.1分，總扣分不超過(guò)2分；表B.9 特種設(shè)備使用安全管理效果評(píng)價(jià)記錄表（續(xù)）管理要素（分值）項(xiàng)目（分值）內(nèi)容要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)方法扣除分值不符合事實(shí)及所扣分值特種設(shè)備管理（續(xù)）采購(gòu)（續(xù)）主要受壓元件或受力構(gòu)件標(biāo)識(shí)清晰、齊全完整可追蹤；驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題得到妥善處理；可追蹤性不滿足要求的，每項(xiàng)次扣0.5分；驗(yàn)收記錄和出廠文件歸檔。未歸檔的，

41、每臺(tái)件扣0.5分。安裝、維修、改造（6）施工單位具有相應(yīng)資質(zhì)；施工單位無(wú)資質(zhì)或超資質(zhì)的，扣6分；檢查施工單位資質(zhì)證書、施工方案、安裝質(zhì)量證明書、監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告/證書，必要時(shí)現(xiàn)場(chǎng)核查相應(yīng)設(shè)備。實(shí)施竣工驗(yàn)收，施工質(zhì)量符合技術(shù)規(guī)范要求，有驗(yàn)收記錄和質(zhì)量證明文件；未實(shí)施竣工驗(yàn)收的扣1-3分，竣工資料不符合規(guī)定的扣1-3分；按照技術(shù)規(guī)范的規(guī)定進(jìn)行了告知、報(bào)檢，經(jīng)過(guò)監(jiān)督檢驗(yàn)，有監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告/證書；施工過(guò)程未按規(guī)定監(jiān)督檢驗(yàn)的扣4分；相關(guān)見(jiàn)證資料歸檔。未按規(guī)定歸檔的扣0.5至1.5分。運(yùn)行控制-通用要求（18）按6.3.1a）及相應(yīng)技術(shù)規(guī)范辦理了注冊(cè)登記手續(xù)，在注冊(cè)登記參數(shù)范圍內(nèi)使用，登記標(biāo)志使用正確；未注冊(cè)登

42、記或者超出登記參數(shù)范圍使用的扣10x；登記標(biāo)志使用不正確扣0.5分/臺(tái)，最高扣4分；查閱資料、核查見(jiàn)證，現(xiàn)場(chǎng)考核。按6.3.1b）及相應(yīng)技術(shù)規(guī)范辦理了變更、注銷手續(xù)；未按規(guī)定辦理變更、注銷手續(xù)的每臺(tái)扣0.2分，最高扣5分；按6.3.1c）及相應(yīng)技術(shù)規(guī)范建立臺(tái)賬、分布示意圖、技術(shù)檔案；缺項(xiàng)的扣1分/項(xiàng)，技術(shù)檔案內(nèi)容不滿足要求的0.5分/臺(tái)，最高扣7分；作業(yè)人員持證上崗，有操作規(guī)程和記錄；注：作業(yè)人員持證情況按人員要求考核；操作規(guī)程按文件要求考核，記錄不符合要求的每處項(xiàng)扣0.1分，最高扣8分；重要特種設(shè)備識(shí)別和監(jiān)控措施符合要求。不符合要求，每臺(tái)扣1分，最高扣4分。表B.9 特種設(shè)備使用安全管理效果

43、評(píng)價(jià)記錄表（續(xù)）管理要素（分值）項(xiàng)目（分值）內(nèi)容要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)方法扣除分值不符合事實(shí)及所扣分值特種設(shè)備管理（續(xù)）運(yùn)行控制-通用要求（續(xù)）有設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，按照安全技術(shù)規(guī)范和設(shè)備使用說(shuō)明書定期維護(hù)、檢修；無(wú)計(jì)劃扣2分，未按照規(guī)定實(shí)施或?qū)嵤┮?jiàn)證不全扣1-3分；按月進(jìn)行安全檢查，有檢查記錄；無(wú)見(jiàn)證扣3分，見(jiàn)證不全扣1-3分；異常處理有措施、實(shí)施有記錄。無(wú)措施的扣5分，實(shí)施無(wú)記錄的扣1-3分。運(yùn)行控制-特殊要求（5）為公眾服務(wù)的特種設(shè)備安全注意事項(xiàng)和警示標(biāo)識(shí)齊全，內(nèi)容完整有效；不符合要求的，每處扣0.5分；查閱資料、核查見(jiàn)證，現(xiàn)場(chǎng)考核。電梯維護(hù)保養(yǎng)有協(xié)議并備案，定期維保有記錄；無(wú)有效協(xié)議扣2分，未備案扣0.5分，維護(hù)保養(yǎng)不滿足要求的扣1-3分；客運(yùn)索道和大型游樂(lè)設(shè)施每日投入使用前進(jìn)行運(yùn)行和例行檢查，對(duì)安全裝置進(jìn)行確認(rèn)；不符合要求 扣1-5分；按規(guī)定進(jìn)行游樂(lè)設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)；不符合要求的扣1-5分；按規(guī)定進(jìn)行壓力容器年度檢查；不符合要求的扣1-5分；按規(guī)定進(jìn)行壓力管道在線檢查。不符合要求的扣1-5分。定期檢驗(yàn)（10）有定期檢驗(yàn)的制度規(guī)定（按文件要求考核），設(shè)備和安全裝置的臺(tái)賬中定期檢驗(yàn)周期記錄準(zhǔn)確，運(yùn)行中的設(shè)備、安全裝置在檢驗(yàn)周期內(nèi)；設(shè)備未定期檢驗(yàn)的扣5x