監(jiān)事會職責與監(jiān)事職責簡述

1、“監(jiān)事會職責與監(jiān)事職責監(jiān)事會職責與監(jiān)事職責”簡述簡述中國兵器銀光集團紅光公司中國兵器銀光集團紅光公司 謝世學謝世學 黨的群眾路線教育實踐活動專題講座黨的群眾路線教育實踐活動專題講座目目 錄錄監(jiān)事會的性質(zhì)與職責監(jiān)事會的性質(zhì)與職責監(jiān)事會與股東會、董事會、經(jīng)理層的關系監(jiān)事會與股東會、董事會、經(jīng)理層的關系監(jiān)事會（監(jiān)事）開展工作的方法監(jiān)事會（監(jiān)事）開展工作的方法體體 會會1、監(jiān)事會的性質(zhì)與職責、監(jiān)事會的性質(zhì)與職責（一）中華人民共和國公司法的描述1、有限責任公司與股份有限公司的不同內(nèi)涵不同內(nèi)涵： （1）有限責任公司的股東會由全體股東組成，股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)； （2）股份有限公司股東大會由全體股東組成，

2、股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)。（一）中華人民共和國公司法的描述（3）有限責任公司與股份有限公司的最大區(qū)最大區(qū)別別是：有限責任公司有限責任公司股份有限公司股份有限公司有限公司是股東共同出資，股份公司是發(fā)起人認購和募集股份，可以采用發(fā)起設立和募集的方式設立公司。有限公司股東共同制定公司章程，股份有限公司是發(fā)起人制定章程，經(jīng)募集設立的股份公司的章程需要經(jīng)過創(chuàng)立大會通過。（一）中華人民共和國公司法的描述2、公司法中的有限責任公司關于監(jiān)事會性質(zhì)與職責的描述：第52條主要是規(guī)定監(jiān)事會的性質(zhì)主要是規(guī)定監(jiān)事會的性質(zhì) 有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設一至二名監(jiān)

3、事，不設監(jiān)事會。 （一）中華人民共和國公司法的描述 監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式的民主選舉產(chǎn)生。（一）中華人民共和國公司法的描述 監(jiān)事會設主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主次監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。 董事、高級經(jīng)理人員不得兼任監(jiān)事。職務的不相容性。（一）中華人民共和國公司法的描述第53條監(jiān)事的任期監(jiān)事的任期 監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，可以連選

4、連任。 監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務。（一）中華人民共和國公司法的描述第54條監(jiān)事會的職權(quán)監(jiān)事會的職權(quán)監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司監(jiān)事行使下列職權(quán)： （一）檢查公司財務； （二）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會議決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議； （三）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；（一）中華人民共和國公司法的描述鏈接：第152條的內(nèi)容。1）董事、高級管理人員有第150條規(guī)定

5、的情況的，3類股東可以要求監(jiān)事會或者監(jiān)事向人民法院提起訴訟： （1）有限責任公司的股東； （2）180天以上連續(xù)單獨持有1%股份的股東； （3）180天以上連續(xù)合計持有1%股份的股東。（一）中華人民共和國公司法的描述【鏈接：第150條的內(nèi)容。 董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任?！浚ㄒ唬┲腥A人民共和國公司法的描述 （四）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議； （五）向股東會會議提出議案； （六）依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟。 （七）公司

6、章程規(guī)定的其他職權(quán)。（一）中華人民共和國公司法的描述 2）監(jiān)事會或者監(jiān)事收到股東書面的請求書后，下列情況下，股東有權(quán)直接向人民法院提起訴訟：拒絕提起訴訟，30日內(nèi)未提起訴訟；情況緊急、不提起訴訟將會使公司遭受難以彌補的損失。（一）中華人民共和國公司法的描述 3）股東在他人侵犯公司合法利益，給公司造成損失的，可以向人民法院提起訴訟。鏈接：第150條。 董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。（一）中華人民共和國公司法的描述第55條規(guī)定： 監(jiān)事可以列席董事會議，并對董事會會議提出質(zhì)詢或者建議； 監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)

7、營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔。（一）中華人民共和國公司法的描述第56條規(guī)定會期的規(guī)定會期的規(guī)定 監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。 監(jiān)事會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。 監(jiān)事會決議應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。 監(jiān)事會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名。第57條規(guī)定費用費用 監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費用，由公司承擔。（一）中華人民共和國公司法的描述3、有限責任公司關于對監(jiān)事會描述的特點： 重要性：重要性：在有限責任公司的組織機構(gòu)一節(jié)中，共計2

8、1條，有6條是描述監(jiān)事會的?！緩?7條到57條】明確性：明確性：對設立、職責、任期、解決問題的方式等都做了非常明確的規(guī)定。（二）公司章程中對監(jiān)事會的描述1、關于公司監(jiān)事會： （1） 第七章監(jiān)事會 （2）公司章程用了專門的一章對監(jiān)事會進行了詳細的闡述，包括任職資格、職權(quán)、履職方式、相關規(guī)定等。】2、監(jiān)事的任職資格 第一節(jié) 監(jiān)事的任職資格 第五十七條董事、高級管理人員不得兼任公司監(jiān)事。 第五十八條本章程中關于董事任職資格限制、董事義務和禁止行為的規(guī)定適用于監(jiān)事。（二）公司章程中對監(jiān)事會的描述鏈接：任職資格、義務等規(guī)定：任職資格： 公司董事須為自然人，且符合公司法及相關法律、行政法規(guī)規(guī)定的董事任職條

9、件。 第三十五條 公司董事由股東推舉產(chǎn)生。 第三十六條公司應當提供充分的信息和必要的工作條件，保證董事依法履行職責。 第三十七條下列人員不得擔任公司董事： (一)公司法第一百四十七條規(guī)定的人員； (二)受過其他處罰不適宜擔任公司董事的人員。（二）公司章程中對監(jiān)事會的描述【鏈接】公司法第147條的相關規(guī)定第一百四十七條有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者

10、廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（二）公司章程中對監(jiān)事會的描述（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。（二）公司章程中對監(jiān)事會的描述3、監(jiān)事的義務（參照董事的義務） 第三節(jié)董事的義務 第四十一條 董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的

11、活動，切實履行職責。董事在行使權(quán)利、履行義務時，應當本著勤勉、盡責、忠實的原則，以公認的審慎和能力標準，保證董事會獨立判斷公司事務、參與制定公司經(jīng)營方針，監(jiān)督公司規(guī)范運作，保護股東權(quán)益。（二）公司章程中對監(jiān)事會的描述 4、監(jiān)事會的職責第六十二條監(jiān)事向股東會負責，并依法行使下列職權(quán)： (一)檢查公司的財務； (二)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議； (三)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；（二）公司章程中對監(jiān)事會的描述 (四)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行

12、公司法和本章程規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議； (五)向股東會會議提出提案； (六)依照公司法向本章程的規(guī)定人員提起訴訟； (七)本章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）公司章程中對監(jiān)事會的描述5、有關監(jiān)事會的其他規(guī)定： 第六十三條監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。 監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔； （二）公司章程中對監(jiān)事會的描述 第六十四條監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事出席時方可舉行。每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議須經(jīng)12以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會應當對會議所議事項的決定做成會議記錄。出席會議的監(jiān)事

13、應當在會議記錄上簽名。會議記錄作為公司檔案由公司董事會負責保存，1O年以內(nèi)不得銷毀。（二）公司章程中對監(jiān)事會的描述 第六十五條監(jiān)事行使職權(quán)時聘請律師、注冊會計師等專業(yè)人員所發(fā)生的合理費用，由公司承擔。 第六十六條監(jiān)事應當依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定，忠實履行監(jiān)督職責。2、監(jiān)事會與股東會、董事會、經(jīng)理的關系（一）有限有限責任公司的組織機構(gòu)1、股東（全體股東組成）股東會權(quán)力機構(gòu)； 股東會行使下列職權(quán)【公司法第38條】（11項） （1）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項； （2）審議批準董事會的報告； （3）審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。（一）有限有限責任公司的

14、組織機構(gòu)如何行使權(quán)力？鏈接：公司法第43條：股東會決議由股東按照出資比例行使表決權(quán)；但是，公司章程另有規(guī)定的除外。鏈接：公司法第44條：股東會議的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。（一）有限有限責任公司的組織機構(gòu)2、董事董事會決策機構(gòu)： （1）有限責任公司可以設董事會，也可以不設董事會。設董事會的，股東會由董事會召集，董事長主持；不設董事的，股東會由執(zhí)行董事召集和主持。 （一）有限有限責任公司的組織機構(gòu) （2）董事會對股東會負責，行使下列職權(quán)公司法第47條：（共有11項）第一項：召集股東會會議，并向股東會報告工作；第二項：執(zhí)行股東會的決議；第三項：決定公司的經(jīng)營計劃和投資方

15、案；第四項：制定公司的年度財務預算方案、決算方案；（一）有限有限責任公司的組織機構(gòu)第五項：制定公司利潤分配方案和彌補虧損方案；第六項：制定公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。第七項：制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；第八項：決定公司內(nèi)部機構(gòu)的設置；第九項：決定聘任或者解聘經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，以及報酬。第十項：制定公司的基本管理制度；第十一項：公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（一）有限有限責任公司的組織機構(gòu)3、監(jiān)事監(jiān)事會監(jiān)督機構(gòu) 【前面已經(jīng)有描述】4、（總）經(jīng)理執(zhí)行機構(gòu) （1）經(jīng)理或者總經(jīng)理由董事會聘任或者解聘，對董事會負責。（一）有限有限責任公司的組織機構(gòu) （2）經(jīng)理行

16、使下列職權(quán) 第一項：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議； 第二項：組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案； 第三項：擬定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設置方案； 第四項：擬定公司基本管理制度；（一）有限有限責任公司的組織機構(gòu) 第五項：制定公司的具體規(guī)章； 第六項：提請聘任或者解聘副（總）經(jīng)理、財務負責人； 第七項：決定聘任或者解聘除應由董事會決定或者解聘以外的負責管理人員； 第八項：董事會授予的其他職權(quán)。 （總）經(jīng)理列席董事會會議。（二）監(jiān)事會與股東會、董事會、經(jīng)理關系 股東（大）會是公司的權(quán)力機構(gòu),董事會是公司的經(jīng)營決策機構(gòu),監(jiān)事會是監(jiān)督機構(gòu). 股東會是由全體股東組成的公司權(quán)力機構(gòu)，是公司的權(quán)力機

17、構(gòu)和法定必設機關。由于股東會僅以會議的形式存在，它又是一種非常設機關。 董事會是公司的決策機構(gòu)，一般由股東會選舉的董事組成，對股東會負責; 董事會依法對公司進行經(jīng)營管理。（二）監(jiān)事會與股東會、董事會、經(jīng)理關系 經(jīng)理（總經(jīng)理）層是公司董事會的執(zhí)行機構(gòu)，負責實施董事會的決議。 監(jiān)事會是對股東大會負責的公司監(jiān)督機構(gòu)。監(jiān)事會的職責是對董事會和經(jīng)理的活動實施監(jiān)督,但對內(nèi)它一般不能參與公司的業(yè)務決策和管理,對外一般無權(quán)代表公司。 監(jiān)事會是有限責任公司必備的監(jiān)督機構(gòu)，是在股東（大）會領導下的一個行使監(jiān)督職能的內(nèi)部組織。（一）有限有限責任公司的組織機構(gòu) 三、監(jiān)事會（監(jiān)事）開展工作的方法（二）公司監(jiān)事會的文件規(guī)

18、定：紅特化監(jiān)【2012】1號監(jiān)事會主席： 1、對監(jiān)事會工作負總責。 2、主要負責對公司貫徹執(zhí)行國家有關法律法規(guī)、上級和銀光集團規(guī)章制度情況進行監(jiān)督； 3、對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針的制定和執(zhí)行、“三重一大”決策情況進行監(jiān)督； （二）公司監(jiān)事會的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號 4、對財務會計報告的真實性、合規(guī)性及經(jīng)濟效益、利潤分配、國有資產(chǎn)保值增值等情況進行監(jiān)督檢查； 5、對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、風險管理、工程項目建設、資產(chǎn)狀況、股權(quán)投資管理、董事及高級管理人員的經(jīng)營管理行為進行深入分析、研究及評價； 6、及時與董事會、經(jīng)理層進行溝通，對相關意見及建議進行反饋，確保監(jiān)事會工作有效開展。（二）公司監(jiān)事會

19、的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號專職監(jiān)事： 1、受監(jiān)事會主席委托負責監(jiān)事會的日常工作； 2、主要負責對公司貫徹執(zhí)行國家有關法律法規(guī)、上級和銀光集團規(guī)章制度情況進行監(jiān)督和檢查； 3、對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針的制定及執(zhí)行、“三重一大”決策、風險管理、工程項目建設、股權(quán)投資管理及投資效率、董事及高級管理人員的經(jīng)營管理行為、精益生產(chǎn)、精細化管理等事項進行監(jiān)督和檢查； 4、負責完成監(jiān)事會主席安排的其他工作。（二）公司監(jiān)事會的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號職工監(jiān)事： 1、主要負責對公司貫徹執(zhí)行國家有關法律法規(guī)、財經(jīng)紀律、上級和銀光集團規(guī)章制度情況進行監(jiān)督； 2、對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針的制定及執(zhí)行

20、、國有資產(chǎn)保值增值、財務活動、資產(chǎn)運行狀況、生產(chǎn)經(jīng)營活動等事項進行監(jiān)督和檢查； 3、負責完成監(jiān)事會主席安排的其它工作。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定有關規(guī)章制度內(nèi)容節(jié)選。1、關于加強和改進國有企業(yè)監(jiān)事工作的若干意見（國資發(fā)監(jiān)督【2006】174號，2006年9月28日） （1）國有資產(chǎn)管理體制改革和國有企業(yè)改革的深化，對監(jiān)事會工作提出了新的要求，同時為進一步發(fā)揮監(jiān)事會作用創(chuàng)造了有利條件； （2）發(fā)揮監(jiān)事會在作用要做出明確的制度性安排； （3）要健全監(jiān)事會監(jiān)督檢查成果運用機制，加大處理落實和參考利用的力度；（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定 （4）監(jiān)事會要按照有關法律和出資人的要求，切實履行

21、監(jiān)督職責；切實履行職責，增強監(jiān)督功能。 （5）通過列席企業(yè)有關會議，分析企業(yè)月度財務快報、查閱企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營相關資料和訪談座談等多種方式，隨時了解、掌握和跟蹤企業(yè)重要經(jīng)營管理活動，對企業(yè)內(nèi)控制度及執(zhí)行情況作出評估，對企業(yè)重大決策及其程序的合法性、合規(guī)性作出評判。加強當期監(jiān)督，提高監(jiān)督實效。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定 （5）堅持以財務監(jiān)督為核心，把對企業(yè)的財務堅持和會計師事務所對企業(yè)的年報審計結(jié)合起來，充分參考和利用會計師事務所的審計結(jié)果，重點分析和復核審計報告中披露的重大事項和重大問題。利用審計結(jié)果，形成監(jiān)督合力。兵器集團“三位一體”大監(jiān)督體系是兵器監(jiān)督工作的一大亮點。 （6）加強隊伍建

22、設，提高監(jiān)督能力。要采取多種形式加強學習和培訓，提高業(yè)務水平；建立學習制度，制定培訓計劃，運用信息化手段等。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定 2、國有企業(yè)監(jiān)事會兼職監(jiān)事管理暫行辦法（國資發(fā)監(jiān)督【2008】126號，2008年8月7日） 3、中國兵器工業(yè)集團公司委派董事、監(jiān)事管理辦法（試行），第三章對工作方式進行了專門的規(guī)定。（兵器人字【2003】123號） （1）第九條：了解情況。委派董事、委派監(jiān)事可以采取多種形式對任職單位貫徹落實國家政策、法律、法規(guī)和集團公司重大決定等情況進行了解。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定 （2）第十條：檢查效果。委派董事、委派監(jiān)事應按職責和義務對任職單位的生產(chǎn)

23、經(jīng)營、資產(chǎn)運作和執(zhí)行集團公司重大決策等方面的工作進行檢查。對執(zhí)行過程中存在的問題，要向任職單位領導班子提出改進意見和建議，并有權(quán)督促整改。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定 （3）、第十一條：報告情況。委派董事、委派監(jiān)事對任職單位的重要情況要及時向集團公司報告。監(jiān)事的工作方法可按照以上幾條進行。委派董事或者監(jiān)事考核在主體是人力資源部和董事會或者監(jiān)事會。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定考核內(nèi)容也做了具體的規(guī)定（第十三條）： （1）工作方式。主要考核委派董事、委派監(jiān)事是否按照規(guī)定的程序和方式建立了正常的工作程序和溝通渠道。 （2）工作態(tài)度。主要考核委派董事、委派監(jiān)事是否嚴格遵守集團公司和任職單位

24、的規(guī)章制度，是否能堅守崗位，以及工作的 認真程度。 （3）工作效果。主要考核委派董事、委派監(jiān)事是否認真履行了解情況、檢查效果和報告情況的職責。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定4、中國兵器工業(yè)集團公司董事、監(jiān)事管理辦法（試行）（兵器人字【2006】160號，2006年2月28日）（1）本辦法所指的董事、監(jiān)事，主要包括： 第一：委派董事、委派監(jiān)事。是集團公司委派的董事長、董事；委派的監(jiān)事會主席、監(jiān)事。 第二：內(nèi)部董事、內(nèi)部監(jiān)事。是集團公司從內(nèi)部選派的董事、監(jiān)事。包括擔任公司高級管理人員的執(zhí)行董事、不擔任公司高級管理人員的專職董事、專職監(jiān)事和兼職董事、監(jiān)事。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定 第三

25、：外部董事、外部監(jiān)事。是指由集團公司從集團公司以外的知名學者、行業(yè)專家、投資機構(gòu)和中介機構(gòu)負責人、境內(nèi)外企業(yè)家等人士中選擇推薦擔任的董事、監(jiān)事。包括控股上市公司的獨立董事。 第四：職工董事、監(jiān)事。是指經(jīng)公司職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生的職工代表擔任的董事、監(jiān)事。 本辦法中，專門對董事、監(jiān)事的職權(quán)作了明確的規(guī)定。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定5、中國兵器工業(yè)集團公司專職董事、專職監(jiān)事管理辦法（試行）（兵器人字【2007】123號，2007年10月26日） 第二章第六條，對“專職監(jiān)事”的職責、權(quán)力與義務作了專門的規(guī)定。 第三章第八條，對“專職監(jiān)事”的資格和條件作了明確的規(guī)定。

26、 本辦法對專職董事、專職監(jiān)事的選拔與任用、履職、考評與薪酬、責任追究、培訓等均有明確的規(guī)定。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定6、中國兵器工業(yè)集團公司成員單位監(jiān)事會工作暫行辦法。（兵器人字【2008】297號，2008年4月8日）7、中國兵器工業(yè)集團公司專職董事、專職監(jiān)事薪酬管理規(guī)定（試行）（兵器人字【2009】339號，2009年4月21日）。8、關于支持配合國務院派駐集團公司監(jiān)事會開展當期監(jiān)督工作有關事項的通知（兵器監(jiān)字【2010】252號，2010年4月6日）（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定監(jiān)事會工作操作實務 1、監(jiān)事會監(jiān)督檢查方案編制工作規(guī)則（試行）（國監(jiān)辦發(fā)【2010】14號，20

27、10年4月16日） （1）目的：確定檢查目標，提出檢查重點，安排人員分工及工作進度，保證監(jiān)督檢查工作規(guī)范、有序、高效開展。 （2）方案主要包括以下內(nèi)容：組織結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務、經(jīng)營規(guī)模、效益情況、行業(yè)地位等。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定（3）編制監(jiān)督檢查方案時綜合分析一下情況： 1）企業(yè)基本情況和外部情況； 2）企業(yè)財務效益情況； 3）企業(yè)經(jīng)營管理和內(nèi)部控制情況； 4）國家審計、社會中介機構(gòu)審計、企業(yè)內(nèi)部審計等情況； 5）企業(yè)重大違法違規(guī)以及涉及經(jīng)濟訴訟等事項； 6）企業(yè)領導班子及成員情況。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定2、監(jiān)事會列席企業(yè)會議工作規(guī)則（試行）（國監(jiān)辦發(fā)【2010】14號，

28、2010年4月16日）【解釋】：上面兩個文號都一致，可能是錯的。 （1）列席會議的范圍： 1）董事會及其專門委員會會議，黨委（黨組）會議，總經(jīng)理辦公會議，黨政聯(lián)席會議，領導班子民主生活會。 2）年度（年中）工作會議。 3）財務工作會議，財務決算會議，生產(chǎn)經(jīng)營（經(jīng)濟形勢）專題會議以及紀檢監(jiān)察、審計方面的重要會議。 4）監(jiān)事會主席認為需要列席的其他重要會議。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定（2）會前準備。1）聯(lián)系溝通好時間、地點、會議內(nèi)容、資料等；2）監(jiān)事會確定列席會議的人員等；3）列席會議的人員應做好以下準備工作： 第一：了解會議研究的議題，收集與會議相關的資料； 第二：認真閱讀和研究相關的資

29、料，對設計重大決策事項的議題，重點分析可能存在的問題或者風險。 第三：需要在會上提出的問題，應審慎研究，形成書面提綱并報監(jiān)事會主席或者辦事處負責人批準。 （三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定（3）列席會議中的有關規(guī)定： 1）列席企業(yè)會議應堅持不參與、不干涉企業(yè)經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動的原則，不對會議決策事項直接發(fā)表肯定或者否定的意見。 2）列席會議的人員根據(jù)會前準備的書面提綱，可在會上提問或咨詢。 3）列席會議的人員應做好會議記錄。記錄內(nèi)容一般包括：會議時間、地點、與會人員、會議議題、與會人員發(fā)言要點、決策過程和結(jié)果等。 4）監(jiān)事會可以通過電話或者視頻等形式列席企業(yè)會議。（三）有關監(jiān)事會開展工作的

30、其它規(guī)定（4）會議信息的運用 1）列席企業(yè)會議人員應將會議情況及相關工作建議，一般以書面形式向監(jiān)事會主席和辦事處報告。會議決策事項違反有關規(guī)定、存在重大經(jīng)營風險，應及時報告。監(jiān)事會主席列席會議的，可指定有關人員將會議情況及相關工作建議向辦事處通報。 2）未列席的企業(yè)會議，重點聯(lián)系人應在會后查閱相關會議記錄、紀要等文件，會議涉及的重要事項應以書面形式向監(jiān)事會主席及辦事處負責人報告并提出相關建議。 3）列席企業(yè)會議情況以及會議相關資料應歸入工作底稿。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定3、監(jiān)事會會議制度（試行）（國監(jiān)辦發(fā)【2010】14號，2010年4月16日）（1）總則 監(jiān)事會會議事監(jiān)事會履行監(jiān)督

31、職責的必要形式。監(jiān)督檢查工作的重要事項，應經(jīng)監(jiān)事會會議討論通過。 監(jiān)事均有表決權(quán)。應該客觀、公正、獨立、認真負責的發(fā)表意見。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定（2）會議議事規(guī)則下列事項應經(jīng)監(jiān)事會會議通過 1）監(jiān)事會監(jiān)督檢查方案； 2）監(jiān)事會年度監(jiān)督檢查報告； 3）監(jiān)事會主席認為需要由監(jiān)事會會議決定的其他事項。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定監(jiān)事會會議一般每年至少召開一次。下列情況可以召開臨時監(jiān)事會會議。【公司法中要求的是每年至少召開一次?！?1）根據(jù)監(jiān)督檢查工作需要，監(jiān)事會主席提議； 2）半數(shù)以上監(jiān)事提議并由監(jiān)事會主席同意； 3）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)要求召開。監(jiān)事會會議決定事項，應經(jīng)半數(shù)以上

32、監(jiān)事成員通過。召開監(jiān)事會會議，應將會議議題至少兩個工作日通知監(jiān)事會成員。會議議題應事項進行充分準備，組織必要的溝通和協(xié)調(diào)。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定4、監(jiān)事會收集企業(yè)信息資料工作規(guī)則（試行）（國監(jiān)辦發(fā)【2010】20號，2010年5月6日） （1）企業(yè)信息資料，是指監(jiān)事會為了解掌握企業(yè)情況，通過各種渠道獲取的、與所監(jiān)督企業(yè)相關的紙質(zhì)文件、電子文檔、音像資料等。 （2）監(jiān)事會應按照重要性、相關性和充分性的原則，及時收集信息資料并加以充分利用。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定 （3）監(jiān)事會應根據(jù)監(jiān)督檢查需要和企業(yè)情況，合理確定資料收集范圍和程序，明確資料分析利用和管理要求。企業(yè)信息資料的

33、手機、整理和分析工作主要由重點聯(lián)系人承擔。 （4）監(jiān)事會人員應嚴格遵守有關保密規(guī)定，不得泄露企業(yè)信息資料設計的國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定 （5）監(jiān)事會應按照程序確定信息的范圍等。 （6）監(jiān)事會可以依托企業(yè)有關職能部門，實時獲取相關的紅光經(jīng)濟政策、行業(yè)發(fā)展及市場狀況等動態(tài)信息資料。 （7）監(jiān)事會應通過多種渠道獲取企業(yè)相關信息，關注新聞媒體對企業(yè)的報道和評價。 （8）監(jiān)事會接受的企業(yè)信息資料，應做好分類、登記工作。重要、涉密文件資料應編制交接清單。（三）有關監(jiān)事會開展工作的其它規(guī)定5、監(jiān)事會與企業(yè)人員談話工作規(guī)則（試行）（國監(jiān)辦發(fā)【2010】20號，2010年5月6日）監(jiān)事會與企業(yè)人員談話，不是監(jiān)事與企業(yè)人員談話。 （1）本規(guī)則所稱與企業(yè)人員談話是指監(jiān)事會在監(jiān)督檢查工作中，通過一定的程序和方法，有針對性的向企業(yè)相關人員了解情況、聽取意見、發(fā)現(xiàn)并核實問題的工作方式。 （2）與企業(yè)人員談話形式主要包括與企業(yè)領導班子成員及其他人員的個別談話、座談會、接待職工群眾來信來訪等。（三）有關監(jiān)事會開展工作的