制度體系管理辦法

1、制度體系管理辦法（V1.0）信息分類 :規(guī)范制度保密等級:機(jī)密責(zé)任機(jī)構(gòu) :集團(tuán)戰(zhàn)略運(yùn)營部責(zé)任人:創(chuàng)建時(shí)間 :保密期限:授權(quán)范圍 :第一章 總則一、目的為規(guī)范公司制度管理， 建立和完善制度管理體系， 規(guī)范公司制度制定程序， 推動法制化 管理，特制定本辦法。二、適用范圍本辦法適用于中開控股集團(tuán)有限公司制度的編寫工作。 相關(guān)的規(guī)程、 規(guī)范、 標(biāo)準(zhǔn)等編寫 參照本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。三、術(shù)語1. 制度是指公司依據(jù)國家（地方）有關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定、規(guī)程等的要求，結(jié)合 公司實(shí)際情況而制定的以規(guī)范公司經(jīng)營管理為目的的文件。2. 制度分為公司級制度、部門級制度兩類：2.1 公司級制度是指公司各項(xiàng)工作或業(yè)務(wù)活動的重要管

2、理規(guī)定；2.2 部門級制度是指公司業(yè)務(wù)部門、 職能管理部門因工作需要制定的管理制度、 管理 規(guī)范和工作細(xì)則，主要目的是使基礎(chǔ)管理標(biāo)準(zhǔn)化、程序化；3. 公司級制度在效力上高于部門級制度，部門級制度內(nèi)容與公司級制度不一致的，以 公司級制度為準(zhǔn)。四、職責(zé)：1. 戰(zhàn)略運(yùn)營部是公司制度的管理部門，其主要職責(zé)是：1.1 組織編制公司級制度基本框架目錄；1.2 組織建立健全公司制度管理體系；1.3 組織公司級制度的起草、審查（含形式審查） 、會簽、審批、培訓(xùn)、宣貫、評估、 及廢除等工作；1.4 組織評估、審定業(yè)務(wù)部門和職能部門等部門級制度；1.5 負(fù)責(zé)制度的下發(fā)、歸檔管理等工作。2. 其它部門：2.1 參與

3、編制公司級制度基本框架目錄；2.2 負(fù)責(zé)起草和修訂實(shí)現(xiàn)本部門工作職責(zé)的公司級相關(guān)制度，并監(jiān)督制度的實(shí)施；2.3 參與公司級制度的培訓(xùn)、宣貫、評估和解釋等工作；2.4 編制部門級制度基本框架目錄；2.5 制定本部門的部門級制度并組織落實(shí)。第二章 制度主要內(nèi)容和編制要求、主要內(nèi)容1 正文框架包括：總則、制度主體、附件。2 總則內(nèi)容包括：目的、適用范圍、引用標(biāo)準(zhǔn)、術(shù)語、職責(zé)等內(nèi)容。2.1 目的：明確該制度要解決的實(shí)際問題以及要達(dá)到的管理與控制目標(biāo)；2.2 適用范圍：明確該制度的適用范圍或應(yīng)用領(lǐng)域，如適用的部門、人員、項(xiàng)目、程 序等，必要時(shí)還應(yīng)明確寫出不適用的范圍或領(lǐng)域；2.3 引用標(biāo)準(zhǔn)（必要時(shí)） ：

4、引用標(biāo)準(zhǔn)是在標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)中引用一個(gè)或多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，以代替 詳細(xì)的規(guī)定。一般引用該標(biāo)準(zhǔn)中直接引用的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和與該標(biāo)準(zhǔn)配套使用的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。2.4 術(shù)語：對該制度中使用的概念、定義和標(biāo)準(zhǔn)在必要時(shí)應(yīng)給出一個(gè)完整、統(tǒng)一和明 確的解釋；2.5 職責(zé)：說明該制度的歸口管理部門的職責(zé)和權(quán)限，以及規(guī)定與實(shí)施該制度相關(guān)的 部門或人員其責(zé)任和權(quán)限；3. 制度主體：明確該制度所要闡述的具體內(nèi)容、項(xiàng)目和要求，包括所涉及到的程序、 方法、 措施、測量和控制方法及標(biāo)準(zhǔn)等， 當(dāng)內(nèi)容與要求涉及部門較多時(shí)，應(yīng)明確各部門間的 協(xié)作關(guān)系、 協(xié)作方式和相互制約關(guān)系， 程序化的內(nèi)容應(yīng)盡可能按照流程的要求編制， 以利于 編制相關(guān)流程圖。 主體內(nèi)

5、容可按層次分別編寫。 附則列出該制度文件的解釋部門、 實(shí)施的起 始日期等。4附件：與該制度文件相關(guān)的附屬文檔以及記錄表單等。四、制度的編制要求1 制度編制時(shí)應(yīng)用詞確切、語句通順、層次分明、條例清楚。制度的條款應(yīng)充分考 慮其他相關(guān)制度的規(guī)定，避免相互抵觸。制度規(guī)定應(yīng)詳實(shí)、全面，符合公司實(shí)際營運(yùn)需要。 起草制度時(shí)，一律使用 A4 紙，打印稿報(bào)批。2. 制度正文序號采用逐級編排原則。一級序號用一、二、 表示，二級序號用 1、2、 表示，三級序號用 1.1、 1.2、 表示，四級序號用 1.1.1、 1.1.2 、 表示，以此 類推，最多到五級。3制度類文檔編制要求3.1 制度頁眉包括：公司標(biāo)識及公司

6、名稱；頁腳：頁碼。3.2 制度內(nèi)容包括：總則、主體內(nèi)容、相關(guān)附件及表單等。4 流程類文檔編制要求4.1 流程表頭包括：文件名、文件編號、版本、頁數(shù)等內(nèi)容。4.2 流程內(nèi)容包括：文件名稱、流程表頭、流程更新記錄、控制目標(biāo)、適用范圍、業(yè) 務(wù)流程圖、流程說明文檔等內(nèi)容。第三章 制度的管理一、制度的編號：1編號規(guī)則：公司代碼 /部門代碼 /制度種類代碼 /制度編號 -年份版本。2代碼規(guī)則；2.1 公司代碼： ZKKG 子公司代碼：2.2 部門代碼：見表 1表 1：各部門代號一覽表部門名稱代號部門名稱代號戰(zhàn)略運(yùn)營部ZL行政部XZ財(cái)務(wù)部CW市場發(fā)展部SC人力資源部RL法務(wù)部FW招標(biāo)管理部ZB1.2.3 制

7、度種類代碼：公司級制度（ GS），部門級制度代碼（ BM ）；1.2.4 制度編號（ 001-999 ）：在各單位代碼所示單位內(nèi)部獨(dú)立排序；例如： 2012 年制定的招聘管理制度（第二版）應(yīng)該表示為： ZKKG/RL/GS 001 。二、公司級制度基本框架目錄的編制根據(jù)公司經(jīng)營管理的需要， 由戰(zhàn)略運(yùn)營部組織相關(guān)部門進(jìn)行公司級制度基本框架目錄的 編制和完善， 經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論通過后， 由戰(zhàn)略運(yùn)營部組織相關(guān)部門落實(shí)制度的編寫和完 善。每年戰(zhàn)略運(yùn)營部應(yīng)公布公司現(xiàn)行公司級制度目錄。 各部門級制度基本框架目錄由戰(zhàn)略運(yùn) 營部進(jìn)行審定并備案。2 . 制度的管理主要包括制度的立項(xiàng) / 年度工作計(jì)劃、編制、試

8、運(yùn)行、評估、解釋、修訂及 廢除等工作。第四章 制度的編制一、根據(jù)實(shí)際工作的需要，各部門可提起對建立制度的要求；制度草案由其內(nèi)容所涉 及的相關(guān)部門負(fù)責(zé)起草；對涉及兩個(gè)以上部門的，由相關(guān)部門聯(lián)合起草 ，戰(zhàn)略運(yùn)營部負(fù)責(zé) 組織協(xié)調(diào)。 制度在起草過程中， 應(yīng)廣泛聽取相關(guān)部門的意見。 公司級制度應(yīng)經(jīng)戰(zhàn)略運(yùn)營部進(jìn) 行申請立項(xiàng)和審定。二、制度草案經(jīng)起草部門負(fù)責(zé)人校對后報(bào)戰(zhàn)略運(yùn)營部審查。三、戰(zhàn)略運(yùn)營部負(fù)責(zé)對制度草案就下列主要方面進(jìn)行審查： 1制度草案是否符合法律、法規(guī)的基本原則。 2制度草案內(nèi)容是否符合公司實(shí)際經(jīng)營管理的需要； 3制度草案內(nèi)容與所現(xiàn)行制度是否協(xié)調(diào)， 如果要改變現(xiàn)行制度的， 其理由和依據(jù)是否充分；

9、4制度結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合制度的要求（形式審查）。四、對需要會簽的制度，由戰(zhàn)略運(yùn)營部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對制度草案進(jìn)行會簽（制度會簽 審批表見附件 2）。會簽部門領(lǐng)導(dǎo)就該制度與其部門工作相關(guān)條款的合理性、有效性和可操 作性等進(jìn)行確認(rèn)，需要修改的部分進(jìn)行修改完善。并報(bào)總經(jīng)理進(jìn)行審批。四、部門級制度由公司各部門組織起草，由部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批， 報(bào)戰(zhàn)略運(yùn)營部審定和備案，第五章 制度的頒布一、公司級制度由公司總經(jīng)理簽發(fā)，部門級制度由公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。二、公司級制度和部門級制度由戰(zhàn)略運(yùn)營部統(tǒng)一編排文號， 下發(fā)和歸檔 （含電子文檔） 管理。三、公司級制度的下發(fā)范圍為公司領(lǐng)導(dǎo)、 各部門負(fù)

10、責(zé)人、 部門主管，特殊情況由總經(jīng)理確 定發(fā)放范圍， 各部門相關(guān)人員需用時(shí)向上級索閱， 部門級制度的下發(fā)范圍由部門負(fù)責(zé)人確定。四、制度頒布后， 由起草部門及戰(zhàn)略運(yùn)營部負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施， 戰(zhàn)略運(yùn)營部負(fù)責(zé)對公司整體制 度運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督、考核、反饋與評估。第六章 制度的試行一、新制度頒布后， 戰(zhàn)略運(yùn)營部應(yīng)及時(shí)組織制度起草部門在公司或所屬部門范圍內(nèi)進(jìn)行 制度的宣貫工作。二、新制度一律試行六個(gè)月。試行期間戰(zhàn)略運(yùn)營部和制度起草部門應(yīng)及時(shí)收集各方意見 和建議， 在試運(yùn)行期結(jié)束前 15 天，戰(zhàn)略運(yùn)營部應(yīng)組織相關(guān)部門就制度的可行性、 可操作性 及運(yùn)行效果等進(jìn)行綜合評估和分析， 視制度試運(yùn)行情況對制度進(jìn)行進(jìn)一步的修訂

11、和完善，三、公司級制度修訂后， 戰(zhàn)略運(yùn)營部將試運(yùn)行制度修訂版提交總經(jīng)理批準(zhǔn)后正式頒布； 部門 級制度修訂后，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。第七章、制度的評估、修訂、解釋和廢除一、制度的評估為適應(yīng)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化和內(nèi)部管理水平提高的要求， 戰(zhàn)略運(yùn)營部應(yīng)就制度的適宜 性、充分性和有效性定期組織制度的評估， 評估周期最少一年一次， 制度評估應(yīng)納入公司年 度制度工作計(jì)劃。 制度評估前戰(zhàn)略運(yùn)營部應(yīng)會同制度起草部門對制度的執(zhí)行情況及存在問題 廣泛收集意見和建議， 進(jìn)行分析，提出改進(jìn)措施 ，經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論，總經(jīng)理批準(zhǔn)后， 視具體情況進(jìn)入制度立項(xiàng)程序。二、制度的修訂和修改制度修訂應(yīng)遵循可行性、 穩(wěn)定性、 總體修訂和局部修訂相結(jié)合以及新制度優(yōu)先的總體原 則。制度的修訂應(yīng)列入年度制度工作計(jì)劃， 原則上每兩年修訂一次， 由戰(zhàn)略運(yùn)營部負(fù)責(zé)組織 制度的修訂工作。三、制度的解釋：公司級制度由戰(zhàn)略運(yùn)營部負(fù)責(zé)組織解釋，制度起草部門負(fù)責(zé)制度的具 體解釋工作。四、制度的廢除：廢除某項(xiàng)制度應(yīng)由同級或高級的制度文件予以確定，廢除主要制