質(zhì)量能力專項(xiàng)審核管理規(guī)定0527

1、 上海三電貝洱汽車空調(diào)有限公司質(zhì)量保證部管理文件 B / 05*001 -2013 質(zhì)量能力專項(xiàng)審核管理規(guī)定2013-05-20發(fā)布 2013-06-01 實(shí)施上海三電貝洱汽車空調(diào)有限公司 發(fā)布 前 言為確保產(chǎn)品設(shè)計(jì)與過(guò)程開發(fā)滿足上海三電貝洱的質(zhì)量要求，進(jìn)一步保證產(chǎn)品質(zhì)量的可靠性，供貨產(chǎn)品在整個(gè)生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中得到完善的支持過(guò)程的保證。當(dāng)新產(chǎn)品批產(chǎn)、供應(yīng)商的過(guò)程鏈（生產(chǎn)場(chǎng)所、產(chǎn)品、過(guò)程）發(fā)生任何更改，都應(yīng)在實(shí)施前通知上海三電貝洱相關(guān)責(zé)任部門，并獲得質(zhì)量保證部門及相關(guān)部門的許可，特此質(zhì)量保證部需對(duì)供應(yīng)商開展質(zhì)量能力專項(xiàng)審核。審核依據(jù)Formel-Q及VDA6.3標(biāo)準(zhǔn)，開展以過(guò)程為導(dǎo)向的審核過(guò)程。

2、本標(biāo)準(zhǔn)由上海三電貝洱汽車空調(diào)有限公司提出。 本標(biāo)準(zhǔn)由供應(yīng)商質(zhì)量管理科歸口。 本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：質(zhì)量保證部。 本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：吳卜顯、丁偉堂。 本標(biāo)準(zhǔn)主要修改人：王榕、曹巍。本標(biāo)準(zhǔn)所代替標(biāo)準(zhǔn)的歷次版本發(fā)布情況：本條例于2013年5月首次發(fā)布；質(zhì)量能力專項(xiàng)審核管理規(guī)定1. 定義與范圍質(zhì)量能力專項(xiàng)審核定義： 本管理規(guī)定了產(chǎn)品及組成它的零部件和原材料在何種情況下將進(jìn)行專項(xiàng)審核至專項(xiàng)審核后的跟蹤反饋這一流程的實(shí)施細(xì)則，以保證產(chǎn)品質(zhì)量的可靠性。本管理規(guī)定適用于新產(chǎn)品批產(chǎn)從DR0-DR6，供應(yīng)鏈發(fā)生任何更改、出現(xiàn)任何質(zhì)量問(wèn)題的零部件和產(chǎn)品。2. 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的

3、條款。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。2.1 ISO/TS16949.<質(zhì)量管理體系>2.2 Formel-Q<供應(yīng)商質(zhì)量能力評(píng)定準(zhǔn)則>2.3 VDA6.3<過(guò)程審核>2.4 QG/SSB06216<過(guò)程審核程序>3. 審核員資質(zhì)l 內(nèi)部質(zhì)量能力專項(xiàng)審核人員² 專業(yè)方面的前提條件不僅要掌握質(zhì)量管理方面的基礎(chǔ)知識(shí)（熟悉現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)范），同時(shí)還要了解具體的產(chǎn)品/過(guò)程。具備曾順利通過(guò)VDA6.3培訓(xùn)的相關(guān)證明。² 工作經(jīng)驗(yàn)至少三年工業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)，尤其是在汽車工業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)型企業(yè)，其中至少1年與質(zhì)量管理和/或過(guò)

4、程管理方面工作的經(jīng)驗(yàn)。l 供應(yīng)鏈上的質(zhì)量能力專項(xiàng)審核人員² 專業(yè)方面的前提條件不僅要掌握質(zhì)量管理方面的基礎(chǔ)知識(shí)，同時(shí)還要了解具體的產(chǎn)品/過(guò)程。具備審核人員資格證明（例如，EOQ體系基礎(chǔ)上的資格證明）。具備曾順利通過(guò)VDA6.3培訓(xùn)的相關(guān)證明。² 工作經(jīng)驗(yàn)至少五年工業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)，尤其是在汽車工業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)型企業(yè)，其中至少2年與質(zhì)量管理和/或過(guò)程管理方面工作的經(jīng)驗(yàn)。4. 審核員責(zé)任和行為準(zhǔn)則4.1審核員的責(zé)任按照審核計(jì)劃或根據(jù)發(fā)生的時(shí)間實(shí)施過(guò)程審核：l 和被審核組織/職能部門進(jìn)行協(xié)商l 準(zhǔn)備審核l 實(shí)施審核l 評(píng)價(jià)定級(jí)l 末次會(huì)議和報(bào)告l 要求采取糾正措施l 驗(yàn)證糾正措施的

5、有效性l 保密義務(wù)4.2審核員行為準(zhǔn)則:l 質(zhì)量能力專項(xiàng)審核人員必須遵守國(guó)家法律，尊重被審核企業(yè)的企業(yè)紀(jì)律條款,做到廉潔自律,并且堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)以及正直這兩項(xiàng)原則的前提條件,使用自己所掌握的專業(yè)技能開展工作并對(duì)結(jié)果做出評(píng)價(jià)。 l 質(zhì)量能力專項(xiàng)審核人員必須不斷提高自己的專業(yè)能力，并且與所處專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)最新的發(fā)展始終保持同步。l 質(zhì)量能力專項(xiàng)審核人員必須確保其行為在任何時(shí)間都不會(huì)影響到其所屬組織的形象以及聲譽(yù)。l 質(zhì)量能力專項(xiàng)審核人員不得接受與其勞動(dòng)合同中的義務(wù)在利益方面有沖突的委托。l 對(duì)于在開展過(guò)程中接觸到的機(jī)密信息，過(guò)程審核人員有義務(wù)加以保密。而如果根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，必須對(duì)機(jī)密信息進(jìn)行披露的，則保密

6、義務(wù)將不適用。l 對(duì)于在開展工作中獲得信息，過(guò)程審核人員不得出于個(gè)人或者任何第三方的利益，將這些信息用于非法的目的。5. 質(zhì)量能力專項(xiàng)審核過(guò)程要素應(yīng)用供應(yīng)鏈中產(chǎn)品生命周期各個(gè)階段(見下圖)的質(zhì)量能力專項(xiàng)審核運(yùn)用不同的過(guò)程要素P2-P7,所涉及過(guò)程要素條款查詢附表二<過(guò)程要素審核內(nèi)容P2P7>。6. 以過(guò)程為導(dǎo)向的質(zhì)量能力專項(xiàng)審核供應(yīng)商的過(guò)程鏈(生產(chǎn)場(chǎng)所、產(chǎn)品、過(guò)程)發(fā)生任何更改，都應(yīng)在實(shí)施前填寫“供應(yīng)商過(guò)程變更申請(qǐng)表”報(bào)上海三電貝洱相關(guān)責(zé)任部門，并獲得質(zhì)量保證部門及相關(guān)部門的許可。在必要的情況下，上海三電貝洱質(zhì)保部將聯(lián)合相關(guān)部門依據(jù)輸入信息(見下表)開展不同類型的質(zhì)量能力審核。審核

7、起因?qū)徍祟愋陀?jì)劃中以事件為導(dǎo)向內(nèi)部外部PA(過(guò)程審核)PSA（潛在供應(yīng)商過(guò)程審核）特殊PA新供應(yīng)商*新的工藝技術(shù)*新的生產(chǎn)場(chǎng)地（搬遷）*要求（標(biāo)準(zhǔn)、客戶以及法規(guī)）*管理過(guò)程、核心工藝以及支持性過(guò)程發(fā)生變更*過(guò)程外包引起的變更*投產(chǎn)保障和過(guò)程*組織變更（公司改組，所有人變更）*對(duì)產(chǎn)量和組織的連續(xù)監(jiān)控*沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)*抱怨/客戶投訴*停產(chǎn)*升級(jí)（例如QPN*中黃色或紅色狀態(tài)）*最新審核計(jì)劃要求的定期監(jiān)控*持續(xù)改善過(guò)程*7. 審核計(jì)劃審核員根據(jù)新產(chǎn)品、過(guò)程更改審核及質(zhì)量例會(huì)等輸入信息，制定專項(xiàng)審核計(jì)劃，包括供應(yīng)鏈的審核時(shí)間、審核過(guò)程等。開展以過(guò)程為導(dǎo)向的審核過(guò)程。7.1質(zhì)量策劃科依據(jù)DR0-DR6制定

8、周.月審核計(jì)劃,并經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施。7.2供應(yīng)商管理科依據(jù)零部件質(zhì)量表現(xiàn)(裝配及輸入信息) 制定供應(yīng)鏈審核計(jì)劃,并經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施。7.3成品審核科依據(jù)客戶抱怨,裝配質(zhì)量異常及輸入信息制定內(nèi)部審核計(jì)劃,并經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施。 7.4體系管理科依據(jù)評(píng)審必要性，對(duì)相關(guān)運(yùn)行要素進(jìn)行審核，并制定計(jì)劃匯總7.1、7.2、7.3、7.4計(jì)劃為部門月評(píng)審管理工作計(jì)劃。8. 審核總結(jié)審核當(dāng)日進(jìn)行審核結(jié)論、結(jié)果的末次會(huì)議，針對(duì)審核中存在的問(wèn)題與供應(yīng)商及時(shí)溝通，雙方確定問(wèn)題的內(nèi)容和改進(jìn)建議，形成會(huì)議紀(jì)要并由被審企業(yè)的管理者代表或裝配線車間主任經(jīng)理和審核員簽字。9. 專項(xiàng)審核報(bào)告發(fā)布審核后三個(gè)工作日內(nèi)，質(zhì)量保證部審核員編制<質(zhì)量

9、能力專項(xiàng)審核報(bào)告>，由審核員以及質(zhì)保部經(jīng)理簽字后發(fā)放到供應(yīng)商以及相關(guān)部門。專項(xiàng)審核報(bào)告見附表一。10. 問(wèn)題的跟蹤及反饋質(zhì)量保證部審核人員應(yīng)就審核中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤，供應(yīng)商需對(duì)問(wèn)題提出整改方案并落實(shí)反饋，并提供相關(guān)文件。11. 專項(xiàng)審核的評(píng)定11.1審核結(jié)果的評(píng)價(jià)質(zhì)量能力專項(xiàng)審核的評(píng)定結(jié)果分為通過(guò)(綠燈)、糾正措施提交及驗(yàn)證情況通過(guò)(黃燈)、不通過(guò)(紅燈)三個(gè)等級(jí)。有上海三電貝洱質(zhì)量保證部審核員，按照過(guò)程質(zhì)量審核提問(wèn)表進(jìn)行審核，內(nèi)審員可作出評(píng)價(jià)：見下表。11.2評(píng)分指南評(píng)分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)QMS方面相關(guān)性10l 產(chǎn)品沒(méi)有任何缺陷，滿足技術(shù)要求l 滿足了技術(shù)要求/產(chǎn)品和過(guò)程的技術(shù)規(guī)范要求

10、l 在生產(chǎn)實(shí)踐中落實(shí)了QMSl 滿足了目標(biāo)要求8l 產(chǎn)品上有缺陷（但不影響到功能，使用或者在過(guò)程中進(jìn)一步加工），需要加以改進(jìn)l 生產(chǎn)流程中存在輕度的故障l 過(guò)程中存在薄弱環(huán)節(jié)，但被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和排除l 在個(gè)別方面的要求/結(jié)果的記錄存在漏洞l 需要對(duì)個(gè)別檢驗(yàn)要求/生產(chǎn)參數(shù)開展整改l 在個(gè)別情況下不能滿足目標(biāo)要求6l 產(chǎn)品上有缺陷（但不影響到功能，缺陷會(huì)導(dǎo)致在使用時(shí)或者在過(guò)程中的進(jìn)一步加工時(shí)發(fā)生故障）l 沒(méi)有滿足過(guò)程能力（特殊特性）l 在接下來(lái)的過(guò)程中將對(duì)缺陷加以返工l 在檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷，新缺陷的零部件將被剔除，需要單獨(dú)進(jìn)行返工l 產(chǎn)品的生產(chǎn)不能滿足過(guò)程可靠性要求，但特殊特性仍然滿足技術(shù)規(guī)范要求l 對(duì)

11、特殊特性沒(méi)有開展系統(tǒng)的監(jiān)控l 需要開展篩選行動(dòng)l 需要開展返工l 零部件有收到損傷的風(fēng)險(xiǎn)l 整個(gè)材料流轉(zhuǎn)過(guò)程中存在過(guò)程故障l 檢驗(yàn)和測(cè)量工具不適用發(fā)現(xiàn)缺陷l 員工的培訓(xùn)不夠l 沒(méi)有至始至終根據(jù)要求落實(shí)QMSl 沒(méi)有至始至終展開過(guò)程控制l 沒(méi)有對(duì)措施的有效性開展檢查l 沒(méi)有想管理部門提供足夠的信息l 達(dá)到了企業(yè)的目標(biāo)；在內(nèi)部目標(biāo)方面則存在嚴(yán)重不符合項(xiàng)4l 產(chǎn)品上有缺陷（缺陷影響到功能，缺陷會(huì)導(dǎo)致使用方面的限制，缺陷會(huì)顯著的影響到接下來(lái)的加工）l 沒(méi)有滿足約定的過(guò)程能力要求（特殊特性）l 缺陷將導(dǎo)致嚴(yán)重的過(guò)程故障l 在接下來(lái)的過(guò)程/檢驗(yàn)中不能夠發(fā)現(xiàn)缺陷，從而也就不能加以篩選或返工l 報(bào)廢率高，或需

12、要開展大量的單獨(dú)返工l 產(chǎn)品的生產(chǎn)不能滿足過(guò)程可靠性要求，特殊特性部分超差l 對(duì)特殊特性沒(méi)有開展系統(tǒng)的監(jiān)控l 需要開展篩選行動(dòng)l 需要開展返工行動(dòng)l 零部件有受到損傷的風(fēng)險(xiǎn)l 零部件混批/錯(cuò)誤的裝配導(dǎo)致過(guò)程故障l 用于發(fā)現(xiàn)缺陷的檢驗(yàn)和測(cè)量工具不適用l 員工一方面接受的培訓(xùn)不足，另一方面對(duì)故障模式不了解l 沒(méi)有定義生產(chǎn)參數(shù)/檢驗(yàn)要求l 沒(méi)有啟動(dòng)改進(jìn)計(jì)劃l 沒(méi)有對(duì)改進(jìn)計(jì)劃的有效性開展證明l 企業(yè)或內(nèi)部目標(biāo)方面存在嚴(yán)重不符合項(xiàng)l 重要特性相關(guān)要求的落實(shí)情況不足l0l 產(chǎn)品上有缺陷（不能滿足功能性，產(chǎn)品使用受到嚴(yán)重限制，客戶對(duì)其不能開展進(jìn)一步的加工）l 在接下來(lái)的過(guò)程/檢驗(yàn)中不能夠發(fā)現(xiàn)缺陷，從而也就不

13、能加以篩選或返工l 會(huì)出現(xiàn)投訴以及現(xiàn)場(chǎng)失效的情況l 產(chǎn)品應(yīng)用對(duì)接下來(lái)的用戶而言構(gòu)成一種風(fēng)險(xiǎn)l 機(jī)器/設(shè)備/工裝不適用，不完整或完全沒(méi)有到位l 涉及客戶的特性的加工不能滿足過(guò)程可靠性l 沒(méi)有提供相關(guān)的檢查、檢驗(yàn)和測(cè)量工具，從而對(duì)涉及客戶的特性沒(méi)有開展監(jiān)控l 零部件搬運(yùn)過(guò)程中會(huì)引起涉及客戶的特性的受損l 企業(yè)內(nèi)部或發(fā)貨過(guò)程中會(huì)導(dǎo)致零部件混淆，從而影響到客戶的進(jìn)一步加工l 沒(méi)有為人員提供必要的資質(zhì)培訓(xùn)l 有關(guān)要求的落實(shí)情況不足，導(dǎo)致客戶那里發(fā)現(xiàn)功能缺陷規(guī)則l 針對(duì)不符合項(xiàng)，以及評(píng)分為0或4分，應(yīng)確定并且啟動(dòng)應(yīng)急措施。審核人員需要確認(rèn)措施有效性。l 如果某項(xiàng)評(píng)價(jià)為0分，那么就必須對(duì)整個(gè)過(guò)程鏈開展檢查。

14、有疑問(wèn)的零件不能放行。l 在各欄中列出的評(píng)分構(gòu)成一個(gè)框架，所給出示例不總是完全適用，如果需要可以增補(bǔ)。12.復(fù)審12.1針對(duì)不通過(guò)專項(xiàng)審核的供應(yīng)商，由供應(yīng)商總經(jīng)理組織內(nèi)部整改后，在5個(gè)工作日內(nèi)向上海三電貝洱質(zhì)量保證部匯報(bào)，同時(shí)上報(bào)整改期內(nèi)降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的特殊控制方法與手段，直至復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)。12.2質(zhì)保部對(duì)不通過(guò)審核的供應(yīng)商，15個(gè)工作日內(nèi)實(shí)施復(fù)審。如復(fù)審不通過(guò)，將報(bào)告發(fā)至采購(gòu)部，停止供貨。12.3質(zhì)保部對(duì)視糾正措施提交及驗(yàn)證情況通過(guò)的供應(yīng)商，在15個(gè)工作日內(nèi)實(shí)施文審或者現(xiàn)場(chǎng)審核，跟蹤整改措施落實(shí)情況。12.4專項(xiàng)審核不能取代過(guò)程審核。 上海三電貝洱汽車空調(diào)有限公司Shanghai Sanden B

15、ehr Automotive Air Conditioning Co.,Ltd.質(zhì) 量 專 項(xiàng) 審 核 報(bào) 告訪問(wèn) 審核 預(yù)審 專項(xiàng) 編號(hào)：Q45-10132-2013-XX日期：第 1 頁(yè) 共 3 頁(yè)審核輸入：供應(yīng)商/廠：供應(yīng)商編號(hào)：地址：電話：郵政編碼：產(chǎn)品/零件號(hào)：產(chǎn)品零件名稱：上次審核結(jié)果/認(rèn)證證書認(rèn)證證書/TS16949日 期審核單位結(jié) 果措施完成情況項(xiàng)目輸出：審核結(jié)果：結(jié)論：審核結(jié)果說(shuō)明糾正措施驗(yàn)證情況通過(guò)專項(xiàng)審核綠視糾正措施提交及驗(yàn)證情況通過(guò)審核黃不通過(guò)專項(xiàng)審核紅供應(yīng)商/廠參與人員 ：審核員簽名： 批準(zhǔn)： 報(bào)告分發(fā)部門質(zhì)保部 總師辦 產(chǎn)品工程部 總工程師 管理者代表 采購(gòu)部 生產(chǎn)

16、技術(shù)部 生產(chǎn)制造部 總經(jīng)理協(xié)理 附表一 表式號(hào)SSB/Q12.02 表式號(hào)：SSB/Q12.02上海三電貝洱汽車空調(diào)有限公司Shanghai Sanden Behr Automotive Air Conditioning Co.,Ltd.質(zhì) 量 專 項(xiàng) 審 核 報(bào) 告訪問(wèn) 審核 QPN 專項(xiàng) 編號(hào)：Q45-10132-2013-XX日期：第 2 頁(yè) 共 3頁(yè) 本次專項(xiàng)審核基本： 潛在供應(yīng)商及新產(chǎn)品專項(xiàng)審核 目標(biāo)導(dǎo)向?qū)ｍ?xiàng)審核 運(yùn)輸&零部件搬運(yùn)專項(xiàng)審核 聯(lián)絡(luò)溝通專項(xiàng)審核 過(guò)程責(zé)權(quán)關(guān)系專項(xiàng)審核 風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)ｍ?xiàng)審核 VDA6.3條例號(hào)審 核 發(fā) 現(xiàn)評(píng)估等級(jí)綠黃紅總計(jì)：綜合評(píng)價(jià)：備注： 審核企業(yè)：

17、 被審核方管理者代表簽字： 審核方審核員： 注：1、 質(zhì)量專項(xiàng)審核條例號(hào)具體參見附表二。2、 質(zhì)量專項(xiàng)審核條例中*號(hào)條例為重要項(xiàng)，可作為直接否決項(xiàng)。3、 此報(bào)告在產(chǎn)品批量送樣前，需提交質(zhì)量策劃科。4、 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：紅色0，黃色3，通過(guò)專項(xiàng)審核； 紅色0，3黃色7，視糾正措施提交及驗(yàn)證情況通過(guò)審核；紅色1或黃色7，不通過(guò)專項(xiàng)審核。 附表二:過(guò)程要素審核內(nèi)容P2P7潛在供應(yīng)商分析運(yùn)輸&零部件搬運(yùn)基本出發(fā)點(diǎn)-過(guò)程責(zé)權(quán)關(guān)系目標(biāo)導(dǎo)向聯(lián)絡(luò)溝通風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向P2項(xiàng)目管理2.1是否建立了項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目管理），并且為項(xiàng)目管理以及團(tuán)隊(duì)成員確定了各自的任務(wù)以及權(quán)限？XXX2.2*是否為落實(shí)項(xiàng)目規(guī)劃了必要的資源，

18、相關(guān)的資源是否已經(jīng)到位，并且說(shuō)明了變更情況？XXX2.3是否應(yīng)經(jīng)編制了一份項(xiàng)目計(jì)劃表，并且與客戶進(jìn)行了協(xié)商溝通？XXX2.4項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是否可以在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中提供可靠的變更管理？XX2.5*組織內(nèi)部以及客戶那里相關(guān)負(fù)責(zé)的人員是否已經(jīng)被納入變更管理？XXX2.6是否為項(xiàng)目編制了一份質(zhì)量管理計(jì)劃，該計(jì)劃是否得到落實(shí)，其落實(shí)情況是否被定期監(jiān)控？XXX2.7*是否建立了事態(tài)升級(jí)過(guò)程，該過(guò)程是否得到有效的落實(shí)？XXXP3產(chǎn)品和過(guò)程開發(fā)的策劃3.1針對(duì)具體產(chǎn)品和過(guò)程的要求是否已經(jīng)到位？XXX3.2*在獲得的產(chǎn)品要求和過(guò)程要求的基礎(chǔ)上，是否對(duì)可生產(chǎn)性進(jìn)行了綜合的評(píng)價(jià)？X3.3是否為產(chǎn)品和過(guò)程開發(fā)編制了計(jì)劃

19、表？X3.4針對(duì)茶農(nóng)和過(guò)程開發(fā)，是否考慮到了所需的資源？X3.5針對(duì)采購(gòu)對(duì)象，是否編制了先關(guān)的質(zhì)量管理計(jì)劃？P4產(chǎn)品和過(guò)程開發(fā)的實(shí)現(xiàn)4.1是否編制了產(chǎn)品FMEA/過(guò)程FMEA，并在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中進(jìn)行了更新，同時(shí)確定了整改措施？XX4.2產(chǎn)品和過(guò)程開發(fā)計(jì)劃表中確定的事項(xiàng)是否得到落實(shí)？X4.3人力資源是否到位并且具備資質(zhì)？XX4.4基礎(chǔ)設(shè)施是否到位并且適用？X4.5*針對(duì)各個(gè)具體的階段，是否在要求的基礎(chǔ)上取得了必要的能力證明以及批準(zhǔn)？XX4.6是否針對(duì)各個(gè)具體的階段應(yīng)用了生產(chǎn)控制計(jì)劃，是否在這些計(jì)劃的基礎(chǔ)上編制了具體的生產(chǎn)和檢驗(yàn)文件？X4.7是否在量產(chǎn)條件下開展了試生產(chǎn)，以便獲得批量生產(chǎn)放行？X4

20、.8采購(gòu)方面的計(jì)劃任務(wù)是否得到有效的落實(shí)？XX4.9為給批量生產(chǎn)起步階段提供保障，是否對(duì)項(xiàng)目交接進(jìn)行了控制？XXXP5供應(yīng)商管理5.1*是否只和獲得批準(zhǔn)且具備質(zhì)量能力的供應(yīng)商開展合作？XX5.2在供應(yīng)鏈上是否考慮到了客戶要求？XX5.3是否與供應(yīng)商就交貨能力約定了目標(biāo)，并且加以了落實(shí)？X5.4*針對(duì)采購(gòu)范圍，是否獲得了必要的認(rèn)可？XX5.5*針對(duì)采購(gòu)范圍約定的質(zhì)量是否得到保障？XX5.6是否按實(shí)際需要對(duì)進(jìn)廠的貨物進(jìn)行了儲(chǔ)存？X5.7針對(duì)各具體的任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備資質(zhì)，是否定義了責(zé)權(quán)關(guān)系？XP6過(guò)程分析/生產(chǎn)6.1什么輸入到過(guò)程中去了？過(guò)程輸入（Input）6.1.1*是否在開發(fā)和批量生產(chǎn)

21、之間進(jìn)行了項(xiàng)目交談？XXX6.1.2在約定的時(shí)間，所需數(shù)量/加工批量的上道產(chǎn)品是否能夠被送至指定的倉(cāng)庫(kù)/工位？XX6.1.3是否按照實(shí)際需要對(duì)上道產(chǎn)品進(jìn)行了倉(cāng)儲(chǔ)，所使用的運(yùn)輸工具/包裝設(shè)備是否與上道產(chǎn)品的特殊性相互適應(yīng)？XX6.1.4是否有必要的標(biāo)識(shí)/記錄/認(rèn)可，并且與上道產(chǎn)品一致？XX6.1.5在量產(chǎn)過(guò)程中，是否對(duì)產(chǎn)品或者過(guò)程變更開展了跟蹤和記錄？X6.2所有生產(chǎn)過(guò)程是否受控？工藝流程6.2.1*在生產(chǎn)控制計(jì)劃的基礎(chǔ)上，重要的要求是否完整地體現(xiàn)在生產(chǎn)和檢驗(yàn)文件中？XX6.2.2對(duì)生產(chǎn)工藝流程是否進(jìn)行了放行，并且對(duì)設(shè)置數(shù)據(jù)進(jìn)行了采集？XX6.2.3*實(shí)用地生產(chǎn)設(shè)備是否可以滿足客戶對(duì)具體產(chǎn)品提出的要求？XX6.2.4在生產(chǎn)中是否對(duì)重要的特征進(jìn)行了控制管理？XX6.2.5對(duì)于報(bào)廢零部件、返工零部件以及調(diào)整用零部件，是否單獨(dú)放置并且加以了標(biāo)記？XX6.2.6是否采取了措施，放置在材料/零部件流轉(zhuǎn)的過(guò)程中，發(fā)生混批/混料的情況XX6.3哪些崗位過(guò)程提供支持？人力資源6.3.1在監(jiān)控產(chǎn)品/過(guò)程質(zhì)量方面，是否將相關(guān)的責(zé)權(quán)和權(quán)限委托給員工？X6.3.2*員工是否適合完成委托的任務(wù)，其資質(zhì)是否始終有效？XXX6.3.3是否編制了人力資源安排計(jì)劃表？X6.4通過(guò)