長(zhǎng)江海事局船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)檢查指南

1、長(zhǎng)江海事局船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)檢查指南1.目的為加強(qiáng)對(duì)船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)活動(dòng)的監(jiān)督管理，規(guī)范海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)船員培訓(xùn)的監(jiān)督管理行為，保證船員培訓(xùn)質(zhì)量。根據(jù)我局轄區(qū)船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理的實(shí)際情況，制定本指南。2.適用范圍本指南適用于對(duì)長(zhǎng)江海事局管轄的船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)活動(dòng)的監(jiān)督檢查。3.檢查依據(jù)3.1中華人民共和國(guó)船員條例3.2中華人民共和國(guó)船員培訓(xùn)管理規(guī)則3.3中華人民共和國(guó)船員培訓(xùn)監(jiān)督檢查辦法3.4中華人民共和國(guó)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則4.檢查實(shí)施4.1 檢查主體4.1.1長(zhǎng)江海事局統(tǒng)一管理轄區(qū)船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作。各分支局具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)河船舶船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的日常檢查工作，海船船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的日常檢查工

2、作分工如下：.1 長(zhǎng)江海事局負(fù)責(zé)武漢海事中等職業(yè)技術(shù)學(xué)校培訓(xùn)活動(dòng)的日常檢查工作。.2 長(zhǎng)江船員考試中心負(fù)責(zé)武漢航道學(xué)校、武漢船舶職業(yè)技術(shù)學(xué)院、湖北交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院等培訓(xùn)活動(dòng)的日常檢查工作。.3 武漢海事局負(fù)責(zé)武漢理工大學(xué)、武漢航海職業(yè)技術(shù)學(xué)院、武漢交通職業(yè)學(xué)院及湖北新海聯(lián)船員培訓(xùn)有限公司等培訓(xùn)活動(dòng)的日常檢查工作。.4 重慶海事局負(fù)責(zé)重慶交通大學(xué)、四川交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院等培訓(xùn)活動(dòng)的日常檢查工作。.5 九江海事局負(fù)責(zé)九江遠(yuǎn)東海事學(xué)校培訓(xùn)活動(dòng)的日常檢查工作。.6 蕪湖海事局負(fù)責(zé)安徽交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院培訓(xùn)活動(dòng)的日常檢查工作。4.1.2長(zhǎng)江船員考試中心與武漢海事局負(fù)責(zé)日常檢查的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)每半年調(diào)整一次，具體調(diào)

3、整時(shí)間為每年的1月1日和7月1日。新增海船船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的日常檢查單位，由長(zhǎng)江海事局根據(jù)實(shí)際情況指定。4.1.3在接獲有關(guān)可能影響培訓(xùn)質(zhì)量或存在安全隱患的投訴或舉報(bào)，由長(zhǎng)江海事局核實(shí)相關(guān)情況后組織專班對(duì)所涉及的船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或培訓(xùn)項(xiàng)目實(shí)施針對(duì)性檢查。4.1.4從事船員培訓(xùn)日常檢查的人員應(yīng)具有海事行政執(zhí)法資格，熟悉船員培訓(xùn)監(jiān)督檢查的相關(guān)規(guī)范、流程及管理要求，并通過(guò)中華人民共和國(guó)海事局要求的專項(xiàng)培訓(xùn)。4.1.5 日常檢查應(yīng)由兩名及以上檢查人員實(shí)施，實(shí)施檢查時(shí)應(yīng)當(dāng)出示有效海事行政執(zhí)法證件。4.2檢查內(nèi)容4.2.1是否按照其培訓(xùn)許可證載明的培訓(xùn)地點(diǎn)、核定的培訓(xùn)項(xiàng)目和培訓(xùn)規(guī)模開(kāi)展培訓(xùn)。4.2.2培訓(xùn)綱要和培

4、訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行情況。 4.2.3對(duì)學(xué)員的日常管理和培訓(xùn)收費(fèi)情況。 4.2.4培訓(xùn)設(shè)備和設(shè)施的使用和易耗品更新情況。4.2.5船員培訓(xùn)管理安全防護(hù)等制度的落實(shí)情況。4.2.6船員培訓(xùn)質(zhì)量控制體系的運(yùn)行情況。4.3檢查安排4.3.1內(nèi)河船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的日常檢查由各分支局根據(jù)轄區(qū)船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)開(kāi)班報(bào)備情況自行安排實(shí)施檢查。4.3.2海船船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的日常檢查長(zhǎng)江海事局于每周五在內(nèi)網(wǎng)船員處工作動(dòng)態(tài)欄目公布每周海船船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)開(kāi)班報(bào)備情況，各指定檢查機(jī)構(gòu)根據(jù)公布的海船船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)開(kāi)班報(bào)備情況對(duì)其所負(fù)責(zé)檢查的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)實(shí)施檢查。4.4 檢查方式檢查人員在實(shí)施檢查時(shí)可采用詢問(wèn)當(dāng)事人、查閱有關(guān)臺(tái)帳和資料、

5、開(kāi)啟和測(cè)試培訓(xùn)設(shè)備設(shè)施等方式。4.5 現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.1 檢查人員對(duì)照船員培訓(xùn)監(jiān)督檢查通知書(shū)（附件二）列明的檢查項(xiàng)目，根據(jù)附件一：船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)檢查表的檢查項(xiàng)目和檢查要點(diǎn)實(shí)施日常檢查。4.5.2在檢查結(jié)束并充分聽(tīng)取船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的陳述和申辯意見(jiàn)，再由船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)陪同人員或被檢查項(xiàng)目的當(dāng)事人簽字確認(rèn)后，簽發(fā)船員培訓(xùn)監(jiān)督檢查通知書(shū)。4.5.3 船員培訓(xùn)監(jiān)督檢查通知書(shū)一式三份，兩份留船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)存檔，一份由檢查人員在檢查后2個(gè)工作日內(nèi)交負(fù)責(zé)檢查的海事管理機(jī)構(gòu)歸檔。4.6 跟蹤驗(yàn)證4.6.1復(fù)查安排。接到船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)（已全部改正船員培訓(xùn)監(jiān)督檢查通知書(shū)所列缺陷）復(fù)查申請(qǐng)后，檢查海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日

6、內(nèi)安排檢查人員對(duì)復(fù)查項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4.6.2填寫(xiě)意見(jiàn)。經(jīng)驗(yàn)證表明缺陷已按要求改正的，檢查人員應(yīng)在相應(yīng)的船員培訓(xùn)監(jiān)督檢查通知書(shū)“跟蹤驗(yàn)證情況”欄上填寫(xiě)“缺陷項(xiàng)目代碼/10”和驗(yàn)證時(shí)間并簽名，同時(shí)還應(yīng)在復(fù)查后2個(gè)工作日內(nèi)將已填妥的船員培訓(xùn)監(jiān)督檢查通知書(shū)復(fù)印件交負(fù)責(zé)檢查的海事管理機(jī)構(gòu)歸檔。5.檢查要求5.1每期培訓(xùn)班至少檢查一次，并應(yīng)對(duì)其易耗品的補(bǔ)充情況進(jìn)行全面檢查；對(duì)信譽(yù)好的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)可按規(guī)定的頻次進(jìn)行檢查。5.2 對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)場(chǎng)地、設(shè)施設(shè)備（易耗品除外）的數(shù)量及使用情況進(jìn)行檢查時(shí)，每次所檢查的設(shè)施設(shè)備數(shù)量應(yīng)不少于該培訓(xùn)項(xiàng)目設(shè)施設(shè)備數(shù)量的1/5 ，但每年應(yīng)涵蓋全部的培訓(xùn)設(shè)施設(shè)備。5.3 對(duì)各

7、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的教學(xué)與管理人員的管理情況每年應(yīng)至少檢查一次。5.4教學(xué)管理、學(xué)員管理、質(zhì)量控制體系等情況每次檢查必查，并應(yīng)涵蓋所有檢查項(xiàng)目。6.缺陷處理6.1對(duì)日常檢查中發(fā)現(xiàn)存在缺陷的按船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)檢查表所列處理意見(jiàn)進(jìn)行處理。6.2存在的缺陷影響到培訓(xùn)活動(dòng)繼續(xù)開(kāi)展的，給予暫扣船員培訓(xùn)許可證6個(gè)月以上2年以下的處罰。6.3存在的缺陷是由于船員培訓(xùn)質(zhì)量控制體系未能有效運(yùn)行造成的，建議由船員培訓(xùn)質(zhì)量控制體系審核機(jī)構(gòu)安排對(duì)該船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)實(shí)施附加審核。6.4檢查中發(fā)現(xiàn)船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)不再具備許可規(guī)定條件的，由檢查機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在改正期間不得從事船員培訓(xùn)活動(dòng)；拒不改正或無(wú)法改正的，由中華人民共和國(guó)海

8、事局依法吊銷其相應(yīng)的船員培訓(xùn)許可證。6.5對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)需要處以行政處罰的，由檢查機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查處理，填寫(xiě)調(diào)查報(bào)告后報(bào)長(zhǎng)江海事局，由長(zhǎng)江海事局作出處罰決定。7.檢查記錄和反饋7.1各檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)在檢查結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)將船員培訓(xùn)監(jiān)督檢查通知書(shū)通過(guò)局內(nèi)網(wǎng)基層上報(bào)欄目報(bào)局船員管理處。7.2各檢查機(jī)構(gòu)要建立轄區(qū)船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的日常檢查工作臺(tái)賬，認(rèn)真做好臺(tái)帳記錄和統(tǒng)計(jì)分析工作，每年應(yīng)對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果進(jìn)行匯總、分析和評(píng)價(jià)，并于每年12月25日前將匯總分析評(píng)價(jià)材料通過(guò)局內(nèi)網(wǎng)基層上報(bào)欄目報(bào)局船員管理處。附件一：船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)檢查表附件二：船員培訓(xùn)監(jiān)督檢查通知書(shū)船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)檢查表序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查要求檢查要點(diǎn)處理意見(jiàn)1教學(xué)與

9、管理人員條件資格培訓(xùn)機(jī)構(gòu)教學(xué)與管理人員變動(dòng)后，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)將其變動(dòng)情況向局船員處報(bào)備,船員處應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)組織人員進(jìn)行審查核準(zhǔn)。各檢查機(jī)構(gòu)在日常檢查時(shí)根據(jù)局船員處下發(fā)的人員名單進(jìn)行檢查。變動(dòng)人員學(xué)歷和專業(yè)、教學(xué)經(jīng)歷、持證和水上服務(wù)資歷及技術(shù)職稱情況（應(yīng)滿足中華人民共和國(guó)船員培訓(xùn)管理規(guī)則第十一條、十二條及附件2、附件4中規(guī)定要求）1、經(jīng)局船員處審查符合要求的，船員處將變動(dòng)人員備案情況和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)時(shí)原有人員情況匯總下發(fā)至各檢查機(jī)構(gòu)。2、經(jīng)局船員處審查后不符合要求的，由局船員處根據(jù)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)實(shí)際師資配備情況，對(duì)其進(jìn)行核減相應(yīng)項(xiàng)目的培訓(xùn)規(guī)?；驎和Ｏ鄳?yīng)項(xiàng)目培訓(xùn)的處理，并將處理情況下發(fā)至各檢查機(jī)構(gòu)

10、。3、經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的教學(xué)和管理人員與我局公布的不一致時(shí)，責(zé)令其向局船員處重新報(bào)備改正，并將有關(guān)情況報(bào)局船員處。4、經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)未與合同到期的人員續(xù)訂合同的，責(zé)令其改正。2配備1、教員變動(dòng)后，其教員（包括自有、外聘）配備情況以及教員與學(xué)員數(shù)量配備比例情況。（應(yīng)滿足中華人民共和國(guó)船員培訓(xùn)管理規(guī)則中附件2、附件4中規(guī)定要求）2、專業(yè)/特殊培訓(xùn)師資變動(dòng)后，其專業(yè)/特殊培訓(xùn)師資是否滿足80%持有部海事局相關(guān)培訓(xùn)考試合格證明的要求。3、人員變動(dòng)后培訓(xùn)機(jī)構(gòu)專職教學(xué)管理人員、教學(xué)設(shè)施設(shè)備管理人員、培訓(xùn)發(fā)證管理人員和檔案管理人員情況。（應(yīng)滿足中華人民共和國(guó)船員培訓(xùn)管理規(guī)則第十一條、十二條規(guī)定要求）3

11、管理1、固定期勞動(dòng)合同到期后的續(xù)訂情況。2、每學(xué)年對(duì)教員考核情況。4場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備場(chǎng)地、設(shè)施、設(shè)備培訓(xùn)機(jī)構(gòu)場(chǎng)地和除易耗品外的設(shè)施設(shè)備變動(dòng)后，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)將其變動(dòng)情況向局船員處報(bào)備，船員處應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)組織人員進(jìn)行審查核驗(yàn)。各檢查機(jī)構(gòu)在日常檢查時(shí)根據(jù)局船員處下發(fā)的設(shè)施設(shè)備名單進(jìn)行檢查。1、場(chǎng)地設(shè)施設(shè)備配備情況。（滿足中華人民共和國(guó)船員培訓(xùn)管理規(guī)則附件1、3，船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)指南及關(guān)于實(shí)施中華人民共和國(guó)船員培訓(xùn)管理規(guī)則有關(guān)事項(xiàng)的通知（海船員201042號(hào)）對(duì)場(chǎng)地、設(shè)施設(shè)備配備要求）2、培訓(xùn)場(chǎng)地是否整潔，供學(xué)員操作及教學(xué)觀摩的空間是否足夠，安全操作規(guī)程及制度是否按規(guī)定進(jìn)行張貼。3、設(shè)施

12、設(shè)備能否正常運(yùn)行或使用。4、場(chǎng)地設(shè)施設(shè)備變動(dòng)后記錄是否及時(shí)更新，各項(xiàng)設(shè)施設(shè)備使用與維護(hù)保養(yǎng)記錄是否完整。1、經(jīng)局船員處審查符合要求的，船員處將場(chǎng)地設(shè)施設(shè)備變動(dòng)備案情況和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)時(shí)原有設(shè)備情況匯總下發(fā)至各檢查機(jī)構(gòu)。經(jīng)局船員處審查不符合要求的，由局船員處根據(jù)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)實(shí)際場(chǎng)地設(shè)施配備情況，對(duì)其進(jìn)行核減相應(yīng)項(xiàng)目的培訓(xùn)規(guī)?；驎和Ｏ鄳?yīng)項(xiàng)目培訓(xùn)的處理，并將處理情況下發(fā)至各檢查機(jī)構(gòu)。2、各檢查機(jī)構(gòu)檢查場(chǎng)地、設(shè)施設(shè)備不能正常使用時(shí)，應(yīng)責(zé)令限期整改并及時(shí)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)局船員處。5易耗品每期培訓(xùn)班至少檢查一次；對(duì)信譽(yù)好的按規(guī)定的頻次進(jìn)行檢查。1、易耗品是否在開(kāi)班前及時(shí)補(bǔ)充并達(dá)到應(yīng)配備的標(biāo)準(zhǔn)。2、相

13、關(guān)易耗品的使用或補(bǔ)充是否有出入庫(kù)記錄。檢查機(jī)構(gòu)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)易耗品不滿足培訓(xùn)學(xué)員人數(shù)使用要求的，責(zé)令立即改正。6教學(xué)管理教學(xué)準(zhǔn)備培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、教學(xué)計(jì)劃、日常安排、教材準(zhǔn)備、任課教員安排等項(xiàng)目在培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開(kāi)班報(bào)備時(shí)檢查。1、所制定的培訓(xùn)計(jì)劃是否滿足主管機(jī)關(guān)對(duì)該培訓(xùn)項(xiàng)目的要求，承擔(dān)教學(xué)任務(wù)的教員是否符合主管機(jī)關(guān)的教員資格要求。（長(zhǎng)江局不定期下發(fā)滿足主管機(jī)關(guān)要求的教員名單）2、教學(xué)大綱是否滿足主管機(jī)關(guān)相應(yīng)培訓(xùn)綱要的要求；理論教學(xué)和實(shí)操訓(xùn)練的課時(shí)數(shù)是否低于主管機(jī)關(guān)所規(guī)定的最低學(xué)時(shí)數(shù)。3、課程和課時(shí)安排是否符合教學(xué)規(guī)律并滿足主管機(jī)關(guān)的規(guī)定，是否有相關(guān)的記錄。4、使用的教材，其內(nèi)容是否覆蓋主管機(jī)關(guān)頒布的培訓(xùn)綱要

14、的全部?jī)?nèi)容。5、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)是否在每期開(kāi)班前3日以書(shū)面或電子方式將培訓(xùn)計(jì)劃報(bào)海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)備。6、只能由自有教師擔(dān)任的課程是否存在外聘教師承擔(dān)教學(xué)任務(wù)的情況。7、任課教員是否編制了教學(xué)計(jì)劃、是否根據(jù)教學(xué)大綱要求編寫(xiě)了教案。8、上課前是否做好教學(xué)模型、掛圖、教具、演示、實(shí)驗(yàn)等準(zhǔn)備工作，教學(xué)用具是否處于完備狀態(tài)。9、相關(guān)實(shí)操項(xiàng)目是否編制了學(xué)員訓(xùn)練指導(dǎo)書(shū)。檢查機(jī)構(gòu)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)不滿足檢查要點(diǎn)中所列事項(xiàng)要求的，責(zé)令立即糾正。否則，不予開(kāi)班。7教學(xué)落實(shí)各培訓(xùn)機(jī)構(gòu)教學(xué)、培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行、教員授課情況及教學(xué)課時(shí)完成等項(xiàng)目的檢查在日常檢查過(guò)程中執(zhí)行，每期培訓(xùn)檢查至少一次，信譽(yù)好的機(jī)構(gòu)按規(guī)定的頻次進(jìn)行檢查。1、承擔(dān)

15、教學(xué)任務(wù)的教員是否與教學(xué)計(jì)劃的安排相一致；實(shí)際教學(xué)情況是否與教學(xué)計(jì)劃的日程安排相一致；任課教員調(diào)換或臨時(shí)代課教師是否滿足主管機(jī)關(guān)的要求，并報(bào)主管機(jī)關(guān)備案。2、實(shí)際教學(xué)日程安排情況是否與教學(xué)計(jì)劃的安排相一致；若進(jìn)度與計(jì)劃不一致，是否有合理說(shuō)明。3、任課教員是否存在隨意缺課、遲到、提前下課等情況；任課教員是否對(duì)學(xué)員的違反課堂紀(jì)律情況及時(shí)進(jìn)行糾正。4、課程結(jié)束后是否按質(zhì)量控制體系要求進(jìn)行了教學(xué)總結(jié)。5、教員的實(shí)際上課課時(shí)數(shù)應(yīng)與教學(xué)計(jì)劃中課時(shí)數(shù)是否一致。檢查機(jī)構(gòu)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)不滿足檢查要點(diǎn)中所列事項(xiàng)要求的，責(zé)令立即糾正。并責(zé)令培訓(xùn)機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)培訓(xùn)時(shí)間，確保培訓(xùn)內(nèi)容、時(shí)間滿足主管機(jī)關(guān)要求。8安全防護(hù)各培

16、訓(xùn)機(jī)構(gòu)實(shí)操訓(xùn)練安全措施、突發(fā)事件應(yīng)急措施及安全防護(hù)措施落實(shí)情況等項(xiàng)目的檢查在日常檢查中執(zhí)行，每期培訓(xùn)檢查至少一次，信譽(yù)好的機(jī)構(gòu)按規(guī)定的頻次進(jìn)行檢查。1、是否建立實(shí)操訓(xùn)練安全保障制度、實(shí)操現(xiàn)場(chǎng)是否張貼相應(yīng)的安全注意事項(xiàng)和操作規(guī)程，并明確實(shí)操現(xiàn)場(chǎng)安全工作責(zé)任人。2、是否制定應(yīng)急突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。3、實(shí)操訓(xùn)練前是否配備足夠的安全防護(hù)用品并進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)安全檢查；實(shí)操訓(xùn)練前實(shí)操教員是否對(duì)學(xué)員進(jìn)行安全教育，明確實(shí)操的安全要求和注意事項(xiàng)以及突發(fā)事件應(yīng)急反應(yīng)程序。4、學(xué)員在實(shí)操時(shí)是否按相應(yīng)項(xiàng)目安全要求穿戴個(gè)人防護(hù)用品。5、在實(shí)操過(guò)程中，指導(dǎo)教員是否隨時(shí)監(jiān)督學(xué)員按照要求正確操作，發(fā)現(xiàn)操作錯(cuò)誤的是否及時(shí)糾正；對(duì)危及

17、人命、設(shè)備安全的操作是否及時(shí)果斷制止。檢查機(jī)構(gòu)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)不滿足檢查要點(diǎn)中所列事項(xiàng)要求的，責(zé)令限期整改。情節(jié)嚴(yán)重的，中止開(kāi)班。9教學(xué)檢查與評(píng)估各培訓(xùn)機(jī)構(gòu)教學(xué)情況檢查和分析、教學(xué)檢查與評(píng)估等項(xiàng)目的檢查在日常檢查或針對(duì)性檢查過(guò)程中執(zhí)行。1、是否按質(zhì)量控制體系要求開(kāi)展教學(xué)情況檢查與分析；學(xué)生或外部投訴情況是否及時(shí)進(jìn)行原因分析和糾正；是否對(duì)課程教學(xué)進(jìn)度進(jìn)行了抽查或不定期檢查；是否定期與學(xué)員進(jìn)行交流了解教學(xué)效果。2、是否定期開(kāi)展教學(xué)總結(jié)與評(píng)估工作，對(duì)上次總結(jié)與分析過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否在下一期培訓(xùn)前及時(shí)進(jìn)行了改進(jìn)。3、是否有教學(xué)督導(dǎo)聽(tīng)課記錄。檢查機(jī)構(gòu)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)未開(kāi)展教學(xué)檢查與評(píng)估的或未滿足檢

18、查要點(diǎn)中所列事項(xiàng)要求的，責(zé)令培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在一個(gè)月內(nèi)完成相關(guān)情況的整改。10學(xué)員管理公示與告知對(duì)各培訓(xùn)機(jī)構(gòu)公示與告知等項(xiàng)目的檢查在日常檢查或針對(duì)性檢查過(guò)程中執(zhí)行。1、是否將船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)許可證（或復(fù)印件）懸掛在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的醒目位置。是否公示獲準(zhǔn)的培訓(xùn)項(xiàng)目、收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和師資等情況。2、是否通過(guò)如網(wǎng)站公告、招生簡(jiǎn)章、口頭、書(shū)面等形式告知以下事項(xiàng)：主管機(jī)關(guān)對(duì)有關(guān)崗位適任培訓(xùn)項(xiàng)目的船員年齡、持證情況、船上服務(wù)資歷、見(jiàn)習(xí)資歷、學(xué)歷及身體健康狀況等方面的要求。3、是否存在采取欺騙學(xué)員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行培訓(xùn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。檢查機(jī)構(gòu)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)不滿足檢查要點(diǎn)中所列事項(xiàng)要求的，責(zé)令立即糾正。11學(xué)員錄取注冊(cè)與

19、學(xué)籍各培訓(xùn)機(jī)構(gòu)學(xué)員錄取注冊(cè)與學(xué)籍等項(xiàng)目的檢查在日常檢查或針對(duì)性檢查過(guò)程中執(zhí)行。1、學(xué)員錄取資格是否滿足主管機(jī)關(guān)相應(yīng)培訓(xùn)項(xiàng)目的規(guī)定要求。2、是否在培訓(xùn)開(kāi)班之日起3日內(nèi)應(yīng)將參加培訓(xùn)的學(xué)員名冊(cè)報(bào)海事管理機(jī)構(gòu)備案。3、是否有專人負(fù)責(zé)學(xué)生的注冊(cè)事宜。4、培訓(xùn)編班是否按培訓(xùn)項(xiàng)目為40人/班或20人/班（學(xué)生培訓(xùn)編班允許為一個(gè)自然班）；是否存在社會(huì)船員和學(xué)生混在一起編班的情況。5、是否有專人負(fù)責(zé)學(xué)生的學(xué)籍管理，并建立學(xué)籍檔案。1、學(xué)員錄取資格不符合要求，不允許參加培訓(xùn)。2、學(xué)員名冊(cè)未按規(guī)定報(bào)備，取消已核準(zhǔn)的開(kāi)班申請(qǐng)。3、學(xué)員注冊(cè)編班及學(xué)籍管理不滿足要求的，責(zé)令限期糾正。12日常管理各培訓(xùn)機(jī)構(gòu)學(xué)員日常管理等項(xiàng)

20、目的檢查在日常檢查中執(zhí)行。每期開(kāi)班至少檢查至少一次，信譽(yù)好的機(jī)構(gòu)按規(guī)定的頻次進(jìn)行檢查。1、是否建立學(xué)員考勤制度；是否有學(xué)員考勤進(jìn)行記錄；學(xué)員缺勤達(dá)到處理規(guī)定時(shí)是否及時(shí)做出相應(yīng)處理。2、是否建立學(xué)員請(qǐng)假、休學(xué)制度；學(xué)員請(qǐng)假、休學(xué)是否按相應(yīng)制度的規(guī)定辦理并進(jìn)行記錄。3、是否建立學(xué)員違紀(jì)處理制度；對(duì)學(xué)員違記情況的處理是否符合質(zhì)量控制體系要求并進(jìn)行記錄。4、申請(qǐng)考試的學(xué)員是否根據(jù)主管機(jī)關(guān)規(guī)定的條件進(jìn)行資格審核，特別是出勤率應(yīng)高于90%的要求，要有相應(yīng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)證明；本期無(wú)資格考試的學(xué)員也應(yīng)按規(guī)定報(bào)備海事管理機(jī)構(gòu)。5、對(duì)出勤率低于90%的是否足存在違規(guī)發(fā)放船員培訓(xùn)證明的情況。1、學(xué)員考勤未按規(guī)定進(jìn)行記錄的

21、，責(zé)令立即整改，情節(jié)嚴(yán)重的，終止開(kāi)班或不允許發(fā)放培訓(xùn)證明。2、學(xué)員請(qǐng)假、休學(xué)不按規(guī)定辦理或擅自非以不抗拒力原因請(qǐng)假、休學(xué)的，一是不允許為該學(xué)員簽發(fā)培訓(xùn)證明；二是視情節(jié)情況追究培訓(xùn)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任，情節(jié)特別嚴(yán)重的暫停其相關(guān)項(xiàng)目的培訓(xùn)。3、未按規(guī)定對(duì)學(xué)員考試資格進(jìn)行審查，責(zé)令立即糾正。4、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)違規(guī)簽發(fā)培訓(xùn)證明，暫停培訓(xùn)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)培訓(xùn)，并報(bào)長(zhǎng)江局。13培訓(xùn)檔案各培訓(xùn)機(jī)構(gòu)學(xué)員培訓(xùn)檔案等項(xiàng)目的檢查在日常檢查或針對(duì)性檢查過(guò)程中執(zhí)行。1、是否培訓(xùn)結(jié)束后應(yīng)將學(xué)員的有關(guān)資料收集、整理后存檔，內(nèi)容包括：學(xué)員成績(jī)情況、考勤情況、船員證件辦理情況等。2、是否有主管機(jī)關(guān)簽發(fā)的合格證的登記及發(fā)放領(lǐng)取記錄。3、是否有培訓(xùn)證明

22、簽發(fā)情況記錄，并將相關(guān)記錄進(jìn)行歸檔。檢查機(jī)構(gòu)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定建立健全學(xué)員培訓(xùn)檔案、學(xué)員證件檔案、培訓(xùn)證明簽發(fā)檔案的，責(zé)令限期糾正。14質(zhì)量控制體系質(zhì)量記錄由專門(mén)審核組在培訓(xùn)機(jī)構(gòu)初次、中間、換證或針對(duì)性檢查中執(zhí)行檢查。各檢查機(jī)構(gòu)定期對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)體系運(yùn)行情況記錄進(jìn)行檢查。1、培訓(xùn)活動(dòng)各項(xiàng)記錄是否齊全。2、記錄內(nèi)容是否與培訓(xùn)活動(dòng)實(shí)際相一致，是否按質(zhì)量控制體系要求的內(nèi)容進(jìn)行填寫(xiě)。2、使用的質(zhì)量記錄表格的格式是否為質(zhì)量控制體系的規(guī)定表格（記錄形式可為書(shū)面、磁盤(pán)）。3、質(zhì)量記錄是否按質(zhì)量控制體系要求分類存放和歸檔。質(zhì)量記錄是否妥善保管，防止潮濕、變質(zhì)、損壞和丟失，重要的記錄是否有備份。1、按船員教

23、育與培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則相關(guān)條款處理。2、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)記錄若存在不按規(guī)定要求記載情況時(shí)，責(zé)令其改正。15糾正和預(yù)防措施1、質(zhì)量體系運(yùn)行過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定要求的情況或缺陷、教學(xué)過(guò)程中不符合教學(xué)計(jì)劃與教學(xué)大綱的安排或要求的情況，以及不合格學(xué)員等不合格信息來(lái)源，是否及時(shí)繼續(xù)傳遞并組織人員進(jìn)行原因分析。2、對(duì)不合格項(xiàng)是否制定糾正、預(yù)防措施或整改計(jì)劃；各項(xiàng)糾正、預(yù)防措施或整改計(jì)劃是否在規(guī)定期限內(nèi)組織落實(shí)到位。16內(nèi)部審核1、是否外審前完成了內(nèi)審，內(nèi)審的頻次是否滿足主管機(jī)關(guān)要求。2、審核員是否經(jīng)資格培訓(xùn)并滿足體系所規(guī)定的任職條件；審核員是否對(duì)其所在的部門(mén)進(jìn)行了審核。3、是否由內(nèi)審報(bào)告，內(nèi)審報(bào)告是否符合

24、要求。（內(nèi)審報(bào)告的內(nèi)容包括：審核概況、存在的主要問(wèn)題、建議和附件）4、內(nèi)審報(bào)告是否分發(fā)到質(zhì)量體系各受控部門(mén)。 17管理評(píng)審1、管理評(píng)審是否每年至少應(yīng)進(jìn)行一次，是否滿足體系所規(guī)定頻次的要求。2、是否在質(zhì)量體系本身或國(guó)家法律、法規(guī)、國(guó)際公約對(duì)船員教育和培訓(xùn)要求發(fā)生重大變化，或質(zhì)量體系運(yùn)行中發(fā)生重大質(zhì)量事故時(shí)及時(shí)增開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議。3、是否有管理評(píng)審報(bào)告，管理評(píng)審報(bào)告是否符合下述要求：驗(yàn)證質(zhì)量體系的適應(yīng)性和有效性，并書(shū)面作出評(píng)價(jià)；管理評(píng)審報(bào)告應(yīng)分發(fā)質(zhì)量體系各受控部門(mén)；對(duì)存在的不合格項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行原因分析和采取糾正/預(yù)防措施并驗(yàn)證；管理評(píng)審報(bào)告應(yīng)報(bào)送主管機(jī)關(guān)備案。18其它1、體系文件的編寫(xiě)、修改和審批、發(fā)放是

25、否有相應(yīng)的質(zhì)量記錄。2、教學(xué)文件的編寫(xiě)、修改和審批、發(fā)放是否有相應(yīng)的質(zhì)量記錄。3、內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評(píng)審的活動(dòng)過(guò)程是否有相應(yīng)的質(zhì)量記錄。4、與教育培訓(xùn)活動(dòng)有關(guān)的資料和外來(lái)文件，包括國(guó)內(nèi)外公約、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等，是否及時(shí)收集、傳遞、標(biāo)識(shí)、發(fā)放，作廢的文件是否及時(shí)回收和處理，是否有相應(yīng)的質(zhì)量記錄。船員培訓(xùn)監(jiān)督檢查通知書(shū)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)名稱： 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)代表簽名： 培訓(xùn)項(xiàng)目/期號(hào)： 檢查項(xiàng)目記錄項(xiàng)目代碼項(xiàng)目?jī)?nèi)容檢查情況項(xiàng)目代碼項(xiàng)目?jī)?nèi)容檢查情況010000教學(xué)與管理人員已查o/未查o030400教學(xué)檢查與評(píng)估已查o/未查o010100條件、資格已查o/未查o030401教學(xué)情況檢查和分析已查o/未查o01010

26、1學(xué)歷與專業(yè)已查o/未查o030402教學(xué)總結(jié)和評(píng)估已查o/未查o010102持證已查o/未查o030500其它已查o/未查o010103教學(xué)經(jīng)歷和海上服務(wù)資歷已查o/未查o已查o/未查o010104專業(yè)技術(shù)職稱已查o/未查o040000學(xué)員管理已查o/未查o010200配備已查o/未查o040100公示與告知已查o/未查o010201師生比例已查o/未查o040101資質(zhì)信息和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)公示已查o/未查o010202自有教員已查o/未查o040102錄取條件告知已查o/未查o010203外聘教員已查o/未查o040200學(xué)員錄取已查o/未查o010300管理已查o/未查o040201學(xué)員錄取資

27、格審核已查o/未查o010301聘用已查o/未查o040202學(xué)員名冊(cè)報(bào)備已查o/未查o010302考核已查o/未查o040300學(xué)員注冊(cè)與學(xué)籍已查o/未查o010400其它已查o/未查o040301學(xué)員注冊(cè)已查o/未查o已查o/未查o040302學(xué)員編班已查o/未查o020000場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備已查o/未查o040303學(xué)籍管理已查o/未查o020100場(chǎng)地已查o/未查o040400日常管理已查o/未查o020101場(chǎng)地配備已查o/未查o040401學(xué)員考勤已查o/未查o020102場(chǎng)地使用已查o/未查o040402學(xué)員請(qǐng)、休假已查o/未查o020103場(chǎng)地狀態(tài)已查o/未查o040403學(xué)員違紀(jì)處理已查o/未查o020200設(shè)施、設(shè)備已查o/未查o040404學(xué)員考試資格審查已查o/未查o020201設(shè)施、設(shè)備配備已查o/未查o040405學(xué)員考試申請(qǐng)已查o/未查o020202設(shè)施、設(shè)備使用已查o/未查o040406培訓(xùn)證明簽發(fā)已查o/未查o020203設(shè)施、設(shè)備狀態(tài)已查o/未查o040500培訓(xùn)檔案已查o/未查o020204設(shè)施、設(shè)備操作規(guī)程已查o/未查o040501學(xué)