第9章 貿(mào)易政策中的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)(國際經(jīng)濟(jì)學(xué),克魯格曼教材)

1、第九章貿(mào)易政策中的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)Slide 9-2Copyright 2003 Pearson Education, Inc.簡介支持自由貿(mào)易的觀點(diǎn)反對自由貿(mào)易的社會福利依據(jù)收入分配和貿(mào)易政策國際談判和貿(mào)易政策提要附錄: 證明最優(yōu)關(guān)稅為正值本章結(jié)構(gòu)Slide 9-3Copyright 2003 Pearson Education, Inc.簡介自由貿(mào)易能使社會福利最大化, 但是也會影響收入分配絕大多數(shù)的政府都會保留一些形式的限制性貿(mào)易政策.本章探討一下政府為什么不會或者說沒有把貿(mào)易政策建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)家的成本收益計算的基礎(chǔ)之上的幾個原因.Slide 9-4Copyright 2003 Pearson

2、Education, Inc.簡介政府為什么會支持自由貿(mào)易?有三種支持自由貿(mào)易的觀點(diǎn): 自由貿(mào)易和效率 生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì) 政治依據(jù)Slide 9-5Copyright 2003 Pearson Education, Inc.自由貿(mào)易和效率基于小國情況下自由貿(mào)易的效率觀點(diǎn)認(rèn)為，實(shí)施自由貿(mào)易是最優(yōu)政策. 關(guān)稅給該國經(jīng)濟(jì)造成凈損失. 采用自由貿(mào)易政策可以消除效率損失并增加整個社會福利.支持自由貿(mào)易的觀點(diǎn)Slide 9-6Copyright 2003 Pearson Education, Inc.世界價格世界價格加關(guān)稅加關(guān)稅世界價格世界價格Price, PQuantity, QSD消費(fèi)扭曲消費(fèi)扭曲生產(chǎn)扭

3、曲生產(chǎn)扭曲圖圖 9-1: 自由貿(mào)易的效率分析支持自由貿(mào)易的觀點(diǎn)Slide 9-7Copyright 2003 Pearson Education, Inc.支持自由貿(mào)易的觀點(diǎn)表表 9-1: 貿(mào)易保護(hù)成本占國民收入百分比的估算Slide 9-8Copyright 2003 Pearson Education, Inc.自由貿(mào)易的額外收益小國如果采用保護(hù)政策，就會造成廠商生產(chǎn)規(guī)模不足，無法獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì). 例如: 在汽車工業(yè)中, 一個有效率的汽車組裝廠一年應(yīng)該生產(chǎn)8萬輛汽車. 在阿根廷，13個廠商每年生產(chǎn)16.6萬輛汽車.由自由貿(mào)易帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，會以更低的價格生產(chǎn)更多的產(chǎn)品.同管理貿(mào)易體制相比較，

4、自由貿(mào)易能夠?yàn)槠髽I(yè)家提供更多的學(xué)習(xí)和革新的機(jī)會.支持自由貿(mào)易的觀點(diǎn)Slide 9-9Copyright 2003 Pearson Education, Inc.支持自由貿(mào)易的政治依據(jù)盡管理論上可能還有比自由貿(mào)易更好的政策，但現(xiàn)實(shí)中從政治上認(rèn)可和支持自由貿(mào)易的原則也許非常重要.現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易政策經(jīng)常有具有特殊利益關(guān)系的集團(tuán)所左右，而不是考慮國家的成本與收益.支持自由貿(mào)易的觀點(diǎn)Slide 9-10Copyright 2003 Pearson Education, Inc.積極的貿(mào)易政策有時也能增進(jìn)國家的整體福利.兩種反對自由貿(mào)易政策的理論:關(guān)稅的貿(mào)易條件改善論國內(nèi)市場失靈論反對自由貿(mào)易的社會福利依據(jù)

5、Slide 9-11Copyright 2003 Pearson Education, Inc.關(guān)稅的貿(mào)易條件改善論對于一個能夠通過貿(mào)易影響世界價格的大國而言 ，關(guān)稅可以降低進(jìn)口產(chǎn)品的價格從而使貿(mào)易條件得到改善. 這一收益必須抵補(bǔ)剔除關(guān)稅帶來的成本，因?yàn)樗で松a(chǎn)和消費(fèi)的動因。在某些情形下，貿(mào)易條件改善的收益可能會超過其成本. 因此，對大國而言，自由貿(mào)易未必是最優(yōu)政策.反對自由貿(mào)易的社會福利依據(jù)Slide 9-12Copyright 2003 Pearson Education, Inc.1社會福利社會福利關(guān)稅率關(guān)稅率最優(yōu)最優(yōu)關(guān)稅關(guān)稅, to禁止性禁止性關(guān)稅率關(guān)稅率, tp圖圖 9-2: 最

6、優(yōu)關(guān)稅反對自由貿(mào)易的社會福利依據(jù)Slide 9-13Copyright 2003 Pearson Education, Inc.最優(yōu)關(guān)稅率最優(yōu)關(guān)稅率 最優(yōu)關(guān)稅率能夠使社會福利最大化 最優(yōu)關(guān)稅率總是正值但小于使人們不再進(jìn)口的禁止性關(guān)稅率. 小國的最優(yōu)關(guān)稅率為零，因?yàn)殛P(guān)稅不能改變小國的貿(mào)易條件.反對自由貿(mào)易的社會福利依據(jù)Slide 9-14Copyright 2003 Pearson Education, Inc.貿(mào)易條件改善論認(rèn)為對出口部門應(yīng)該制定什么樣的政策呢? 出口補(bǔ)貼使貿(mào)易條件惡化而明顯減少社會福利. 因此，對出口部門的最優(yōu)政策必然是實(shí)行負(fù)補(bǔ)貼，即通過對出口產(chǎn)品征稅來提高其出口價格. 與最

7、優(yōu)關(guān)稅率一樣，最優(yōu)出口稅率也總是正值但小于使人們不愿再進(jìn)口的禁止性出口稅率.反對自由貿(mào)易的社會福利依據(jù)Slide 9-15Copyright 2003 Pearson Education, Inc.反對自由貿(mào)易的國內(nèi)市場失靈論生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余可能沒有正確衡量社會成本和收益. 生產(chǎn)者和消費(fèi)者剩余忽視了國內(nèi)市場失靈方面，例如: 勞動力的失業(yè)或未充分就業(yè) 新興的或不斷革新的行業(yè)可能出現(xiàn)技術(shù)外溢 環(huán)境問題增加該產(chǎn)品的生產(chǎn)可能會產(chǎn)生邊際社會收益，而用生產(chǎn)者剩余的衡量方法卻不能反映這一額外收益.反對自由貿(mào)易的社會福利依據(jù)Slide 9-16Copyright 2003 Pearson Educati

8、on, Inc.cabS1S1S2S2D2D1PW + tPW價格價格, P數(shù)量數(shù)量, Q美元美元數(shù)量數(shù)量, QSD(a)(b)圖圖 9-3: 支持征收關(guān)稅的國內(nèi)市場失靈論反對自由貿(mào)易的社會福利依據(jù)邊際社會收益邊際社會收益Slide 9-17Copyright 2003 Pearson Education, Inc.國內(nèi)市場失靈論實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說的次優(yōu)理論的特例. 該理論認(rèn)為在任何一個市場上，只有所有其他市場都能正常發(fā)揮作用時，實(shí)施自由放任才是最理想的政策. 如果不是這樣的話，政府干預(yù)造成的某一市場激勵機(jī)制的扭曲可能可以通過抵消其他市場失靈的結(jié)果而增加社會福利.反對自由貿(mào)易的社會福利依據(jù)S

9、lide 9-18Copyright 2003 Pearson Education, Inc.市場失靈論有多大說服力?有兩種觀點(diǎn)可以為自由貿(mào)易辯護(hù): 國內(nèi)市場的失靈，應(yīng)由直接針對問題根源的國內(nèi)政策來修正. 例如: 在解決與生產(chǎn)相關(guān)的市場失靈時，國內(nèi)補(bǔ)貼比關(guān)稅更有用. 無法對市場失靈進(jìn)行充分的診斷并開除對癥的藥方. 例如: 通過關(guān)稅保護(hù)城市的工業(yè)部門可以使失業(yè)工人重新走上工作崗位，會產(chǎn)生社會收益，但也會刺激人口向城市大量流動，從而在事實(shí)上造成更多的失業(yè).反對自由貿(mào)易的社會福利依據(jù)Slide 9-19Copyright 2003 Pearson Education, Inc.在現(xiàn)實(shí)中，貿(mào)易政策總是

10、被收入分配所左右.個人利于或多或少的反映在政府的目標(biāo)中. 在一些模型中，政府目標(biāo)被假設(shè)為追求最大的政治成功，而非抽象地衡量的社會福利.選舉競爭 政治學(xué)家認(rèn)為參加競選的各黨派總是努力爭取更多選民的支持，因此政策是由各黨派之間的競爭決定的. 收入分配和貿(mào)易政策Slide 9-20Copyright 2003 Pearson Education, Inc.模型假設(shè): 有兩個相互競爭的黨派. 每個黨派的目標(biāo)都是當(dāng)選. 每個黨派都需要確定關(guān)稅率 (這是唯一的政策變量). 選民的政策偏好不同.兩個黨派會承諾什么樣的政策呢? 他們都盡力找出中間地帶，尤其是兩黨都會把目光集中到中點(diǎn)選民（所謂中點(diǎn)選民，就是橋好

11、位于之間中間的選民）所贊成的關(guān)稅率. 收入分配和貿(mào)易政策Slide 9-21Copyright 2003 Pearson Education, Inc.選民選民偏好的關(guān)稅率偏好的關(guān)稅率中點(diǎn)選民中點(diǎn)選民tMtBtA政治支持政治支持收入分配和貿(mào)易政策圖圖 9-4: 政治競爭Slide 9-22Copyright 2003 Pearson Education, Inc.集體行動這種方法視政治行為是一種利眾的行為. 例如, 只需要一些公司花費(fèi)要求征收關(guān)稅的游說成本，就可以通過關(guān)稅政策來保護(hù)整個產(chǎn)業(yè)內(nèi)的所有公司.那些雖然在總體上損失巨大，但在任何個人的損失都很小的政策不會遭到有效的反對. 規(guī)模較小的群體

12、或組織良好的團(tuán)體容易得到保護(hù).收入分配和貿(mào)易政策Slide 9-23Copyright 2003 Pearson Education, Inc.政治決策過程模型利益集團(tuán)根據(jù)政府可能采取的政策來提供政治捐款“購買”政策.收入分配和貿(mào)易政策Slide 9-24Copyright 2003 Pearson Education, Inc.誰得到了保護(hù)?在發(fā)達(dá)國家，大部分保護(hù)集中在兩個部門: 農(nóng)業(yè)農(nóng)業(yè) 農(nóng)民通常都是一個組織良好和具有強(qiáng)大政治影響力的群體，一直能從美國政府得到相當(dāng)好的有效保護(hù). 服裝業(yè)服裝業(yè) 紡織品和服裝都受到政府的有力保護(hù). 這個部門需要很少的技術(shù)工人，而且組織性強(qiáng).將來兩個部門的保護(hù)程

13、度都將減少（由于國際貿(mào)易談判）收入分配和貿(mào)易政策Slide 9-25Copyright 2003 Pearson Education, Inc.收入分配和貿(mào)易政策表表 9-2: 貿(mào)易保護(hù)對美國的影響 （單位：10億美元)Slide 9-26Copyright 2003 Pearson Education, Inc.國際談判與貿(mào)易政策從20世紀(jì)30年代中期直到80年代，美國和其他發(fā)達(dá)國家已逐步取消了關(guān)稅以其他一些貿(mào)易壁壘，并通過這些措施大大提高了國際一體化的程度.Slide 9-27Copyright 2003 Pearson Education, Inc.圖圖 9-5: 美國的關(guān)稅率國際談判與

14、貿(mào)易政策Slide 9-28Copyright 2003 Pearson Education, Inc.取消關(guān)稅在政治上怎么可能?通過一系列國際談判，戰(zhàn)后貿(mào)易自由化取得了巨大的進(jìn)步. 各國政府同意共同進(jìn)行關(guān)稅削減.談判的優(yōu)點(diǎn)為什么降低關(guān)稅作為多邊協(xié)定的一部分比作為一種單邊政策要容易許多，因?yàn)?: 相互協(xié)定有助于調(diào)動對自由貿(mào)易的支持. 經(jīng)過談判達(dá)成貿(mào)易協(xié)定有助于各國政府避免卷入具有強(qiáng)大破壞力的貿(mào)易戰(zhàn).國際談判與貿(mào)易政策Slide 9-29Copyright 2003 Pearson Education, Inc.表表 9-3: 貿(mào)易的社會福利問題國際談判與貿(mào)易政策Slide 9-30Copyri

15、ght 2003 Pearson Education, Inc.在表 9-3中, 各國都會選擇保護(hù)貿(mào)易政策.即使各國政府單獨(dú)行動時采取保護(hù)政策都會使損失更小，但如果兩國都選擇自由貿(mào)易則會使各自的收益更大.在博弈論中，這種情形就是所謂的囚徒困境. 日本和美國有必要達(dá)成一項(xiàng)協(xié)議來維持自由貿(mào)易.國際談判與貿(mào)易政策Slide 9-31Copyright 2003 Pearson Education, Inc.國際貿(mào)易協(xié)定的簡短歷史國際合作削減關(guān)稅作為一項(xiàng)貿(mào)易政策的歷史可以追溯到20世紀(jì)30年代（斯母特郝利法案）戰(zhàn)后以來的多邊關(guān)稅削減都是在1947年簽定的關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的框架下進(jìn)行的. 現(xiàn)在被稱為世界

16、貿(mào)易組織 (WTO). GATT-WTO 體系是一個具有指導(dǎo)國際貿(mào)易的一整套準(zhǔn)則的合法組織.國際談判與貿(mào)易政策Slide 9-32Copyright 2003 Pearson Education, Inc.GATT-WTO 對貿(mào)易政策的主要約束: 出口補(bǔ)貼 (農(nóng)產(chǎn)品例外)進(jìn)口配額 (除非進(jìn)口產(chǎn)品有可能導(dǎo)致“市場瓦解”）關(guān)稅(征收任何新的關(guān)稅或者提高稅率都必須通過對其他關(guān)稅的削減來加以抵消，以彌補(bǔ)受到影響的出口國損失)貿(mào)易談判回合貿(mào)易談判回合 很多國家聚在一起，就能夠使貿(mào)易自由化的關(guān)稅削減和其他措施進(jìn)行談判.國際談判與貿(mào)易政策Slide 9-33Copyright 2003 Pearson Ed

17、ucation, Inc.自從1947年，已經(jīng)進(jìn)行了8輪回合的談判: 其中前五個采取的是與雙邊協(xié)定“平行”的形式 (例如，德國與意大利和法國建立的). 第六個多邊貿(mào)易協(xié)定，即著名的肯尼迪回合，在1967年簽署: 該協(xié)定使主要的工業(yè)化國家除一些特殊行業(yè)的關(guān)稅保持不變以外，其他所有關(guān)稅一律削減了50%. 就整體而言，肯尼迪回合把平均關(guān)稅率降低了35%國際談判與貿(mào)易政策Slide 9-34Copyright 2003 Pearson Education, Inc. 所謂的東京回合多邊貿(mào)易談判（在1979年結(jié)束）達(dá)成以下協(xié)定: 削減關(guān)稅 建立了一個致力于控制非關(guān)稅壁壘（如自愿出口限制）擴(kuò)散的新條款.

18、第八輪談判，即烏拉圭回合終于在1994年完成.國際談判與貿(mào)易政策Slide 9-35Copyright 2003 Pearson Education, Inc.烏拉圭回合談判它的重要結(jié)果是: 貿(mào)易自由化 行政改革貿(mào)易自由化發(fā)達(dá)國家的平均關(guān)稅率將削減40% 更為重要的是，在農(nóng)業(yè)和服裝兩個重要的部門，貿(mào)易自由化推進(jìn)了一大步.從 GATT 到 WTO圍繞烏拉圭回合談判，公眾注意力的很大一部分集中在所產(chǎn)生的一個新的機(jī)構(gòu)WTO.國際談判與貿(mào)易政策Slide 9-36Copyright 2003 Pearson Education, Inc.GATT和WTO有什么區(qū)別? GATT 是一個臨時協(xié)定, WTO

19、 是一個正式的國際組織. GATT 僅適用于貨物貿(mào)易, WTO還適用于服務(wù)貿(mào)易（GATS）和國際知識產(chǎn)權(quán). WTO 包含一套新的爭端解決機(jī)制，來盡快解決成員國之間的爭端.國際談判與貿(mào)易政策Slide 9-37Copyright 2003 Pearson Education, Inc.收益和成本對烏拉圭回合的經(jīng)濟(jì)影響的估計是非常困難的. 然而, 據(jù)關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織發(fā)表的兩份報告指出，一旦協(xié)定完全生效，世界經(jīng)濟(jì)整體每年的收益將超過2000億美元. 很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為這一數(shù)字被低估了. 一些相對集中的組織良好的利益團(tuán)體將承受烏拉圭回合談判的代價，然而廣大分散的人口將享受其帶來的巨

20、大收益.國際談判與貿(mào)易政策Slide 9-38Copyright 2003 Pearson Education, Inc.特惠貿(mào)易協(xié)定一些國家簽訂特惠貿(mào)易協(xié)定，根據(jù)這些協(xié)定，簽約國家相互之間的關(guān)稅地域從非簽約國進(jìn)口同樣商品的關(guān)稅.在GATT-WTO體系下, 按照被稱為“最惠國待遇”(MFN)的非歧視性原則, 禁止這類特惠貿(mào)易協(xié)定 如果特惠貿(mào)易協(xié)定能促成簽約國之間的自由貿(mào)易，那么關(guān)貿(mào)總協(xié)定就允許它的存在.國際談判與貿(mào)易政策Slide 9-39Copyright 2003 Pearson Education, Inc.WTO成員國可以通過如下方式建立彼此之間的自由貿(mào)易: 建立自由貿(mào)易區(qū)，幾個簽約國

21、之間互免關(guān)稅，但各國獨(dú)立的制定對其他非簽約國的關(guān)稅. 例如: 北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA). 建立關(guān)稅同盟，成員國之間進(jìn)行自由貿(mào)易，但各國必須統(tǒng)一對外關(guān)稅率. 例如: 歐洲聯(lián)盟則是一個完全的關(guān)稅同盟. 共同市場是一個關(guān)稅同盟，成員國之間生產(chǎn)要素 能夠自由流動（尤其是勞動力）.國際談判與貿(mào)易政策Slide 9-40Copyright 2003 Pearson Education, Inc.特惠貿(mào)易協(xié)定好嗎?這取決于它是主要導(dǎo)致貿(mào)易創(chuàng)造還是貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果. 貿(mào)易創(chuàng)造貿(mào)易創(chuàng)造 特惠貿(mào)易協(xié)定的建立會導(dǎo)致國內(nèi)高成本的生產(chǎn)被來自其他成員國的低成本進(jìn)口所取代，這即為貿(mào)易創(chuàng)造效果. 貿(mào)易轉(zhuǎn)移貿(mào)易轉(zhuǎn)移 特惠貿(mào)易協(xié)定的建立會導(dǎo)致來自非成員國的低成本的進(jìn)口被來自成員國高成本的進(jìn)口所取代，這即為貿(mào)