最新市場失靈與政府的作用

1、第八章 市場失靈和微觀經(jīng)濟政策 從微觀經(jīng)濟學的前提條件入手進行分析,對整個新古典微觀經(jīng)濟學體系的補充和修正。第一節(jié) 市場機制的作用和市場失靈一、市場機制及市場機制充分發(fā)揮作用的條件一、市場機制及市場機制充分發(fā)揮作用的條件 市場機制是指市場競爭、市場供求和市場價格之間相互影響、相互作用的機制。價格機制、供求機制、競爭機制構成了市場機制的主要要素，其中價格機制是市場機制的核心。 現(xiàn)實的市場機制在很多場合不能導致資源的有效配置，形成對帕累托最優(yōu)狀態(tài)的偏離。 市場機制的作用條件： 第一：作為市場主體的生產(chǎn)者和消費者是理性的經(jīng)濟人。 第二：只有在完全競爭的市場，市場機制才能充分發(fā)揮作用。 二、市場機制的

2、局限性和市場失靈 市場失靈:市場機制的作用不能有效地實現(xiàn)經(jīng)濟系統(tǒng)的一般均衡和資源的最優(yōu)配置 市場缺陷表現(xiàn)在兩個方面：市場的不完全性；市場功能的局限性 從市場不完全性角度講，導致市場失靈的原因主要是經(jīng)濟中存在的外部性、公共物品、信息不完全和壟斷第二節(jié) 外部性 一、外部性及特征一、外部性及特征 外部性也稱溢出效益,實質(zhì)是企業(yè)或個人向市場主體之外的其他人所強加的成本或收益。外部性通常分為兩種：正外部性和負外部性 正外部性也稱外部經(jīng)濟：當某一市場主體的經(jīng)濟活動使其他市場主體或社會成員受益，而該市場主體卻不能因此而得到補償。 特征：市場行為主體所獲得的私人收益小于社會收益，而市場行為主體所支出的私人成本

3、高于社會成本。 負外部性也稱外部不經(jīng)濟：當某一市場主體的經(jīng)濟活動使其他市場主體或社會成員利益受損，而又并不為此給予相應的賠償，那么這種經(jīng)濟活動所導致的外部影響就是負外部性或外部不經(jīng)濟。 特征：市場行為主體所獲得的私人收益高于社會收益，而市場行為主體所支出的私人成本低于社會成本。 外部性包括生產(chǎn)的外部性、消費的外部性和公共部門的外部性。（1）生產(chǎn)的外部經(jīng)濟與不經(jīng)濟 基礎設施的修建；廠商對雇員的技術培訓 廠商排污（2）消費的外部經(jīng)濟與不經(jīng)濟 修建私人花園 吸煙（3）公共部門的外部經(jīng)濟與不經(jīng)濟 政府對上下游河流的排污或治理 真正意義的外部性和貨幣的外部性 前者是指在市場制度之外發(fā)生的而不通過價格傳導

4、所產(chǎn)生的外部影響，市場機制很難對此作出反應。 后者是指通過價格機制傳導所產(chǎn)生的影響，也稱價格影響。二、外部性與資源配置效率 外部不經(jīng)濟的部門， 資源配置過多，產(chǎn)出過大；外部經(jīng)濟的部門，則資源配置過少，產(chǎn)出不足。 在存在外部性的情況下，資源配置失當?shù)脑蚴鞘袌鲋贫炔荒芟蛏a(chǎn)者和消費者提供正確的價格信號。 外部性所造成的社會福利損失或?qū)е碌纳鐣杀镜拇笮⊥ǔ２皇侵甘袌鲋黧w的行為對自然界的影響而對社會的影響。 三、明晰產(chǎn)權與科斯定理 產(chǎn)權理論1、科斯：產(chǎn)權涉及的是兩種所有權之間的關系，即平等的所有權主體之間的權責利關系。2、德姆塞茨：產(chǎn)權是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而一方必須向另一方提供補償以改

5、變?nèi)藗兯扇〉男袆拥臋嗬?、阿爾欽：產(chǎn)權是一個社會所強制實施的選擇一種經(jīng)濟品的使用的權利。科斯：1910出生于英格蘭威爾斯登，1951年移居美國。1991年由于發(fā)現(xiàn)和澄清了交易費用及產(chǎn)權對經(jīng)濟制度結構與運行的意義，獲諾貝爾經(jīng)濟學獎 明晰產(chǎn)權是消除外部性的重要手段。 科斯定理：只要財產(chǎn)權是明確的，并且其交易成本為零或很小，則無論在開始時將財產(chǎn)權賦予誰，市場均衡的最終結果都是有效率的。舉例 化工廠向河流排放污水，污染了農(nóng)田，使農(nóng)民利益受損， 如果產(chǎn)權明晰，就能夠解決外部性問題 化工廠無權排放污水，農(nóng)民可以要求賠償 化工廠有權排放污水，農(nóng)民可以向化工廠交費來請求化工廠處理污水科斯定理的兩點說明 1

6、、交易成本很低或為零。 2、產(chǎn)權明確。 科斯定理的實質(zhì):將政府的作用設定在僅僅明晰產(chǎn)權，然后在產(chǎn)權明晰的基礎上由市場機制進行調(diào)節(jié)，實現(xiàn)資源的有效配置。 科斯定理的難題:因為并非所有的產(chǎn)權都可以被清晰地界定，同時許多經(jīng)濟活動的交易費用可能很大，因此在消除外部性方面，政府的作用不可或缺。四、政府對外部性的控制對外部不經(jīng)濟活動采取禁止的方法。 這種方法通常不是最優(yōu)的選擇，而是次優(yōu)選擇。最優(yōu)的辦法是將它控制在一定范圍對產(chǎn)生負外部性的經(jīng)濟活動進行管制。 如汽車尾氣排放和公共場合吸煙企業(yè)合并 若存在外部經(jīng)濟，則產(chǎn)量小于社會最優(yōu)；若存在外部不經(jīng)濟，則產(chǎn)量大于社會最優(yōu)。 若企業(yè)合并，則外部影響消失了，即被內(nèi)部

7、化，產(chǎn)量符合mr=mc。使用稅收和津貼 前者針對外部不經(jīng)濟，私人成本=社會成本 后者針對外部經(jīng)濟，私人利益=社會利益實現(xiàn)可轉(zhuǎn)讓的污染排放證制度 出售污染權而得到污染費，治理河水。 第三節(jié) 公共物品 一、公共物品及其特征 私人物品:那些具有競爭性和排他性特點的,能夠通過市場交易實現(xiàn)資源優(yōu)化配置的產(chǎn)品。 競爭性（rivalness）：如果要增加一個消費者對該產(chǎn)品的消費，就必須增加產(chǎn)量，從而增加成本。 排他性（exclusivity）：只要一個人消費了某一產(chǎn)品，另一個人就不能同時消費這種產(chǎn)品的情況，對此通常采取收費的方式進行調(diào)節(jié)。 公共物品：指具有非競爭性和非排他性特點的，不能通過市場機制實現(xiàn)有效配

8、置的產(chǎn)品。 非競爭性: 在任意一個給定的產(chǎn)出水平上,消費者人數(shù)增加所引起的產(chǎn)品邊際成本等于零（mc=0）如：廣播、電視 非排他性：無法阻止任何人不支付價格而消費這種物品，即“搭便車”，如國防 公共物品的種類 純公共物品：如果在同一時間既具有嚴格的非競爭性，又有具有嚴格的非排他性，如燈塔。 準公共物品：如果某種產(chǎn)品只具備其中一點，或只具備部分非競爭性和非排他性的特點。如高速公路（非競爭性）、公海捕魚（非排他性） 公共物品具有非競爭性和非排他性的特點的原因：公共物品本身所具有的共同消費或公共消費的特征以及公共物品效用的不可分割性。 問題：郵政是否是公共物品？二、公共物品與資源配置效率 由于公共物品

9、失去了競爭性和排他性，增加消費不導致成本增加和其他人消費水平降低，也無法把不付費的市場主體排除在公共消費之外或排他性成本過高，因此市場主體對公共物品的支付價格是不完全的，甚至無需付費，市場機制失靈，必須發(fā)揮政府的作用。 在市場經(jīng)濟國家，大多數(shù)公共物品是由政府或政府通過組建國有企業(yè)來生產(chǎn)或向市場提供的。 經(jīng)濟學家建議采用非市場化的決策方式，運用公共選擇理論，依據(jù)集體選擇的規(guī)則來確定集體行動的方案： 一致同意規(guī)則；多數(shù)規(guī)則三、公共物品與公共選擇（public choice ）政府在公共物品供給中的作用或兩種模式1、政府直接生產(chǎn)和經(jīng)營公共物品 造幣廠和中央銀行是中央政府直接經(jīng)營的企業(yè)；國防和公安系統(tǒng)

10、是中央政府直接負責；道路等公共設施由中央或地方政府負責2、政府對公共物品的生產(chǎn)進行參與和調(diào)節(jié) 1、簽訂合同 自然壟斷行業(yè)；建設-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓bot2、授予私人企業(yè)經(jīng)營權3、給予經(jīng)濟資助 如財政補貼、減免稅收等4、政府參股 收益分享、收購股權、國有企業(yè)經(jīng)營權轉(zhuǎn)讓、公共參與基金 5、社會服務 公共物品的經(jīng)營 第四節(jié) 信息不完全市場 信息不完全的絕對與相對意義 絕對意義：是由于受認識能力的局限使人們無法獲得完全的信息，人們不可能知道在任何時候、任何地方發(fā)生和將要發(fā)生的任何情況。 相對意義：市場本身不能夠生產(chǎn)出足夠的信息并有效地配置它們，主要指信息供求雙方所掌握的信息具有不對稱性。 信息不對稱所導致的效

11、率損失通常表現(xiàn)在逆向選擇、道德風險以及委托-代理問題一、逆向選擇 逆向選擇逆向選擇 （adverse selectionadverse selection）：）：由于買方和賣方信息不對稱而導致的劣質(zhì)品充斥市場而優(yōu)質(zhì)品退出市場的現(xiàn)象。 例如：保險市場、二手車市場 結論：信息不完全或不對稱導致逆向選擇，而逆向選擇意味價格信號失靈，降低了市場機制配置資源的效率，出現(xiàn)市場失靈，使帕累托最優(yōu)無法實現(xiàn)。 二、道德風險（moral hazard） 道德風險也稱敗德行為，泛指在協(xié)議達成后，由于信息不對稱，協(xié)議的一方通過改變自己的行為來損害對方利益的情況。如汽車防盜、醫(yī)療保險 原因：信息不對稱 在市場交易中，一

12、方無法有效監(jiān)督和控制另一方是否遵守協(xié)議，或者監(jiān)督與控制另一方的成本很大，結果破壞市場機制對資源的有效配置。三、委托代理問題(principal-agent) 委托-代理問題:在信息不對稱的情況下,委托人不能有效地控制代理人的行為,使起按照有利于自己的意愿行事的情況. 條件: 1/ 委托人的利益實現(xiàn)取決于代理人工作的努力程度 2/ 委托人所要實現(xiàn)的目標不同于代理人的目標 3/委托人掌握的信息少于代理人,存在信息不對稱結論 一旦所有者和經(jīng)營者存在信息不對稱，委托代理問題就會產(chǎn)生，這將導致代理人不采取最優(yōu)化的行動，從而悖離了資源最優(yōu)配置所要求的經(jīng)濟主體追求自身利益最大化這一前提條件，市場機制失靈，資

13、源配置的帕累托狀態(tài)無法實現(xiàn)。四、解決非對稱市場信息的方法：制度設計和政府的作用（一）逆向選擇的解決方法 1、通過市場管制，將信息不對稱控制在最小限度 2、通過建立契約機制或抵押機制解決逆向選擇問題 3、建立產(chǎn)品質(zhì)量保證制度 4、建立保證金和先行賠付制度（二）道德風險的解決方法 1、在保險和醫(yī)療市場上，通過制度設計來解決道德風險；2、對于其他領域則進行事前的合同約束和事后的清算制度以及抵押保證制度也是可行的。（三）委托代理的解決方法 1、企業(yè)外部競爭壓力；2、設計合理的企業(yè)經(jīng)營者激勵制度，如年薪制等，使代理人所追求的目標與委托人所追求的利潤最大化目標相一致；3、實行效率工資制度，增大工人被解雇的

14、機會成本，激勵工人更努力地工作。第五節(jié)第五節(jié) 壟斷壟斷 壟斷的弊端 壟斷所造成的效率損失 政府反壟斷的公共政策一、壟斷的弊端和效率的損失 qop、c 、 r d=arp1mrac=mccqmpmp*q*bac壟斷的弊端和效率的損失：壟斷的弊端和效率的損失：1、利潤最大化的均衡產(chǎn)量低于完全競爭的均衡產(chǎn)量，但產(chǎn)品的均衡價格高于完全競爭的均衡價格，并且高于邊際成本，存在帕累托改進的余地。2、壟斷的經(jīng)濟利潤從長期看也是大于零，但是以消費者剩余的減少為前提的。3、壟斷還會導致技術性低效率，并導致社會凈損失的出現(xiàn)。4、壟斷還導致分配性低效率，并導致社會的無謂損失。5、壟斷還導致尋租行為的產(chǎn)生。無謂損失 尋

15、租(rent-seeking):(rent-seeking):壟斷廠商為獲得或維持其壟斷地位而從事的非生產(chǎn)性尋利活動，它由安妮克魯格（1974）提出。 例如：壟斷廠商可以向政府官員或議員行賄，讓他們制定有利于自己獲得壟斷地位或保持壟斷地位的政策。 尋租行為的存在意味著企業(yè)成本的增加或經(jīng)濟利潤的減少，從而導致經(jīng)濟效率的降低。結論 壟斷的存在會導致效率損失，使資源無法得到最優(yōu)配置，這意味著在壟斷的條件下，市場機制實現(xiàn)資源最優(yōu)配置的作用受到了一定的限制，即導致市場失靈。二、政府對壟斷的公共管制 第一：對壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價格進行管制。 壟斷廠商只能在成本和正常利潤的基礎上制定產(chǎn)品的價格，從而使壟斷廠商無

16、法獲得壟斷的經(jīng)濟利潤，減少由于技術性低效率所造成的社會凈損失，提高資源的配置效率。 缺陷：廠商的成本和正常利潤水平難以確定。 第二：對自然壟斷企業(yè)進行利潤管制。 檢查廠商的盈虧報表，以確認其獲得了正常利潤。 第三：對自然壟斷企業(yè)進行產(chǎn)量管制。 壟斷廠商會通過降低產(chǎn)量和服務質(zhì)量的方法降低成本，獲得利潤。 第四：有效地控制市場結構，避免壟斷的市場結構的產(chǎn)生，是一種重要的管制措施。 第五：在市場經(jīng)濟條件下，制定反壟斷法或反托拉斯法，對壟斷的市場結構和廠商的壟斷行為進行法律約束。 自1890年至1950年，美國國會通過一系列反壟斷法案：限制貿(mào)易協(xié)議或共謀、壟斷和企圖壟斷市場、兼并、排他性規(guī)定、價格歧視

17、、不正當競爭或欺詐 第六：對自然壟斷企業(yè)實行國有化也是一種反壟斷的選擇。第六節(jié) 政府的經(jīng)濟作用和政府失靈 一、政府干預經(jīng)濟的必要性與政府經(jīng)濟作用的界定。 政府干預經(jīng)濟的必要性源于市場失靈的存在。 合理界定政府的作用決定于政府對經(jīng)濟進行干預的根本目的：1、保證市場機制能夠正常運行，發(fā)揮其對資源配置的基礎性作用；2、能消除市場失靈所產(chǎn)生的消極后果，實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。 界定市場機制和政府經(jīng)濟作用的原則：在市場機制能夠發(fā)揮作用的領域，讓市場機制發(fā)揮經(jīng)濟運行的基礎作用；在市場機制不能發(fā)揮作用或不能充分發(fā)揮作用的地方，需要發(fā)揮政府干預經(jīng)濟的作用?！按笫袌龊托≌?二、政府失靈 政府失靈主要表現(xiàn)在： 1

18、、政府的干預未能有效地減少市場失靈所帶來的效率損失 2、政府的干預未能實現(xiàn)更公平的收入分配，甚至使收入分配惡化 3 、政府干預經(jīng)濟的成本高于克服市場失靈和市場功能缺陷所帶來的收益 出現(xiàn)政府失靈的原因： 1、它和政府部門的低效率和浪費有關 2、政府作用的發(fā)揮存在著機會成本 市場失靈 “政府部門的不作為或亂作為” 案例分析 1998年5月18日，美國司法部和20個州向最高法院遞交訴狀，控告微軟公司利用其windows操作系統(tǒng)來迫使消費者使用它的其它軟件產(chǎn)品其中最重要的是ie瀏覽器。1999年，該案做出了一審判決，在長達270頁的判決中，法官杰克遜列舉了微軟一系列反競爭，保護壟斷勢力的行為。微軟一直

19、在努力拓展其勢力范圍，使其超越軟件行業(yè)，而進入日趨有利可圖的電子商務和網(wǎng)絡連接行業(yè)。由于微軟的“視窗”操作系統(tǒng)具有壟斷狀態(tài)，把ie與windows捆綁在一起也就相當于壟斷了消費者和與電子商務有關的廠商上網(wǎng)的交通通道。 1、結合該案例分析壟斷和反壟斷對社會造成什么樣的影響？ 2、美國的反壟斷實踐對我國市場經(jīng)濟建設有何借鑒意義？案例分析 我國義務教育法規(guī)定：“公民不分民族、種族、性別、職業(yè)、財產(chǎn)狀況、宗教信仰等，依法享有平等的受教育的機會”，“國家對接受義務教育者免受學費”。雖然經(jīng)過長期努力，目前我國絕大部分的地方義務教育都作到了免收學費，但其他如書費、雜費、住宿費、補課費、校服費、報刊費、校舍維

20、修基金等收費項目卻是名目繁多。 為此，我國一些地方已經(jīng)開始陸續(xù)實施一些針對性的措施，如廣東省從2001年起，每年撥出3億元專項資金，用于免收農(nóng)村困難家庭義務教育階段書雜費；北京市從2002年9月1日起，將有約60萬名義務教育階段的中小學生免交雜費。它意味著在北京109萬名接受義務教育的中小學生中將有半數(shù)以上的學生享受免費義務教育。 運用經(jīng)濟學原理說明：1.公共物品的定義。2、公共物品的有效供給。3、義務教育的外部性。 案例分析 我國是燃煤大國，煤炭占一次能源消費總量近70，隨之而來的燃煤二氧化硫大氣污染也相對較為嚴重。二氧化硫排放又引發(fā)了酸雨，對居民健康和生態(tài)系統(tǒng)都造成了重大影響。據(jù)測算，每年我國由酸雨導致的