銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告范本

1、fsp用范本 | document template銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告screen and evaluate the results within a certain period, analyze the deficiencies, learn from them and form countermeasures.姓名：?jiǎn)挝唬簳r(shí)間：編號(hào)：fs-dy-56801銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告使用備注：該資料可用于在一定周期內(nèi)的結(jié)果進(jìn)行篩查，評(píng)估，并對(duì)成果的不足進(jìn) 行分析，以便從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)并形成今后的對(duì)策。文檔可直接下載或修改，使用 時(shí)請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀內(nèi)容。!j為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)

2、營(yíng)意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、 相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工 作崗位中 應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵 ”制度、知識(shí)、技能以及 職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材 料。第二，做好自查和整改工作自查柜面業(yè)務(wù)操作。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理， 反洗錢等進(jìn)行自查；對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè) 務(wù)、桂失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找由了 存在問題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每

3、個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作曲了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí) 上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配 合檢查組檢查，保證不再由現(xiàn)類似問題。自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社 統(tǒng)一著裝，樹立新 形象”的要求，對(duì)各柜員 統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行 自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉 報(bào)電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高 業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn)著規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共。防，和諧共贏”通過全面清查，找準(zhǔn)問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治， 形成相互

4、制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保障皮革城分社 規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力 為使活動(dòng)不走過場(chǎng), 使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來，對(duì)各種 文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控 工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本 點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。全員行動(dòng)，按照 番規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展” 的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、 優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象，為 推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，加

5、快構(gòu)建 系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備。四.整改措施及今后工作思路今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合 規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé) 任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明 健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)， 使全社員工更加 明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定 期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)sc6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程 合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年 活動(dòng)工

6、作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想 上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。（二）加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì) 九種人”實(shí)行不定期排查， 同時(shí)對(duì)重要崗位人員及九種人”定期實(shí)行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的 認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí) 到 富規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展 ”的重要性。（三）積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進(jìn)一步提高員 工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。（四）以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織