淺談對《合同法》第五十一條的認(rèn)識

1、淺談對合同法第五十一條的認(rèn)識淺談對合同法第五十一條的認(rèn)識北京工商大學(xué)法學(xué)院2011級討論生趙江燕2012/5/29 合同法第五十一條規(guī)定：“無處分權(quán)的人處分別人財(cái)產(chǎn)，經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)或者無處分權(quán)的人訂立合同后獲得處分權(quán)的，該合同有效。該條是對無處分權(quán)人處分別人財(cái)產(chǎn)的相關(guān)問題的規(guī)定。一、對于該條規(guī)定的認(rèn)識，首先，應(yīng)理解什么是無權(quán)處分行為？記得筆者初次學(xué)到此單一術(shù)語時未進(jìn)展任何進(jìn)一步的學(xué)習(xí)時，對此的感性認(rèn)識是:無權(quán)的行為人對別人的財(cái)產(chǎn)進(jìn)展了處分。而這種認(rèn)識又有許多模糊的地方，在進(jìn)一步參考資料后習(xí)得：一在德國和我國臺灣地區(qū)的“民法上的無權(quán)處分，是指無權(quán)利人以自己的名義，就別人的權(quán)利標(biāo)的物所為的處分行為。

2、如王澤鑒先生認(rèn)為：無權(quán)處分者，指權(quán)利人，以自己的名義，就權(quán)利標(biāo)的物所為的處分行為。史尚寬先生認(rèn)為：無權(quán)處分指無權(quán)利人就別人權(quán)利標(biāo)的物所為之處分，經(jīng)權(quán)利人之成認(rèn)，始生效力?，F(xiàn)行臺灣地區(qū)“民法第一百一十八條規(guī)定：“無權(quán)利人就權(quán)利標(biāo)的物所為之處分，經(jīng)有權(quán)利人之成認(rèn)始生效力。無權(quán)利人就權(quán)利標(biāo)的物為處分后獲得其權(quán)利者，其處分自始有效。但是原權(quán)利人或第三人以獲得之利益，不因此而受影響。前項(xiàng)情形，假設(shè)數(shù)處分相抵觸時，以其最初之處分為有效。我國現(xiàn)行民事立法沒有像德國和我國臺灣地區(qū)“民法那樣區(qū)分債權(quán)行為和物權(quán)行為，如上述合同法第五十一條規(guī)定。依據(jù)我國現(xiàn)行立法，無權(quán)處分行為是指，無處分權(quán)人處分別人的財(cái)產(chǎn)，以引起財(cái)

3、產(chǎn)權(quán)利變動為目的的行為。二通過以上定義，好像界定了什么是無權(quán)處分行為，但是認(rèn)真推敲，又有以下幾點(diǎn)疑問：1、“無權(quán)處分的“權(quán)如何理解?是指物權(quán)、債權(quán)、學(xué)問產(chǎn)權(quán)或身份權(quán)嗎？此問題欲解決的疑問亦可認(rèn)為是:無處分權(quán)因?qū)ψ屓素?cái)產(chǎn)不具有什么權(quán)利而被認(rèn)定為無權(quán)處分？李仁玉教師認(rèn)為：此處的“權(quán)指物權(quán)，不包括學(xué)問產(chǎn)權(quán)、身份權(quán)。因?yàn)閷W(xué)問產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓不僅僅涉及合同，還包括申請、登記等公法干預(yù)，例如：專利轉(zhuǎn)讓合同的成立，須經(jīng)過國家學(xué)問產(chǎn)權(quán)局專利局登記和公后才能生效。全民全部制單位的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓，必需經(jīng)上級主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。中國單位和個人向外國人轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的，必需經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)?？梢?，學(xué)問產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓不僅是一種單純的私法

4、行為，它同時帶有公法顏色，學(xué)問產(chǎn)權(quán)管理機(jī)關(guān)在學(xué)問產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為中也扮演著重要角色；身份權(quán)因其的不行處分性，故被排除在外。關(guān)于債權(quán)是否包括在內(nèi)，李教師認(rèn)為：債權(quán)讓與、債務(wù)擔(dān)當(dāng)是處分債權(quán)的行為，對此的處分適用債的關(guān)系解決更優(yōu)于適用物權(quán)關(guān)系。筆者那么認(rèn)為，此處的“權(quán)不僅包括物權(quán)還包括學(xué)問產(chǎn)權(quán)，因?yàn)閷W(xué)問產(chǎn)權(quán)除人身權(quán)局部外亦屬于財(cái)產(chǎn)，且現(xiàn)實(shí)生活中也存在，對別人的學(xué)問產(chǎn)權(quán)不享有權(quán)利而為學(xué)問產(chǎn)權(quán)的處分的行為，如商標(biāo)獨(dú)占用法被答應(yīng)人未經(jīng)商標(biāo)專用權(quán)人答應(yīng)而與第三人簽訂再答應(yīng)合同，即屬此類無權(quán)處分。2、“處分是負(fù)擔(dān)行為還是處分行為呢？負(fù)擔(dān)行為是指一個人相對于另一個人或假設(shè)干人擔(dān)當(dāng)為或不為肯定行為之魏振瀛主編民法，第

5、三版，北京大學(xué)出版社和高等訓(xùn)練出版社，p170。魏振瀛主編民法，第三版，北京大學(xué)出版社和高等訓(xùn)練出版社，p170。義務(wù)的法律行為。一般說來，負(fù)擔(dān)行為是以發(fā)生債權(quán)債務(wù)為內(nèi)容的法律行為，也叫債權(quán)行為。對于交易的過程，負(fù)擔(dān)行為僅僅是手段而非目的，是臨時的，是物權(quán)或其他權(quán)利變動的預(yù)備階段。通說認(rèn)為，負(fù)擔(dān)行為一般通過合同表現(xiàn)出來，也可以通過單方法律行為表現(xiàn)。相對應(yīng)的概念是處分行為。處分行為是挺直發(fā)生某項(xiàng)權(quán)利移轉(zhuǎn)或消滅效果的行為。主要包括物權(quán)行為和準(zhǔn)物權(quán)行為?？腕w可以是權(quán)利，如物權(quán)，債權(quán)，學(xué)問產(chǎn)權(quán)，也可以是物。“處分即為權(quán)利的轉(zhuǎn)讓、權(quán)利的消滅，在權(quán)利上設(shè)定負(fù)擔(dān)或變更權(quán)利的內(nèi)容。如：轉(zhuǎn)移物的全部權(quán)、讓與債權(quán)

6、，拋棄全部權(quán)或免除債務(wù)，設(shè)定質(zhì)權(quán)，將土地債務(wù)變更為抵押權(quán)?！疤幏秩藘H僅是指其權(quán)利被轉(zhuǎn)讓、被設(shè)定負(fù)擔(dān)、被消滅債權(quán)或被變更內(nèi)容的人，而不是獲得權(quán)利、免除負(fù)擔(dān)的人。王澤鑒先生認(rèn)為：所謂“處分,指處分行為而言，包括物權(quán)行為及準(zhǔn)物權(quán)行為，但不包括負(fù)擔(dān)行為如買賣契約，出賣別人之物，非屬本條所稱處分，應(yīng)屬有效。所謂權(quán)利標(biāo)的物，包括物權(quán)全部權(quán)及其他物權(quán)、準(zhǔn)物權(quán)及債權(quán)等在內(nèi)。可見“處分有其特定的含義，在此應(yīng)遵循其特有的含義，不宜做其他說明?！疤幏值目腕w可以是權(quán)利，如物權(quán)，債權(quán)，學(xué)問產(chǎn)權(quán)，也可以是物，那么“有權(quán)處分就是指對權(quán)利標(biāo)的物權(quán)，債權(quán)，學(xué)問產(chǎn)權(quán)，也可以是物享有處分權(quán)的人所為的處分，相應(yīng)的“無權(quán)處分那么指對這

7、些權(quán)利標(biāo)的不享有處分權(quán)的人所為的處分。筆者認(rèn)為，將“處分放入合同法第五十一條中，其外延應(yīng)做肯定限制，即此處的“處分應(yīng)是無處分權(quán)人通過與第三人訂立合同所為的處分，故不包括沒有通過與第三人訂立合同所為的處分，如拋棄全部權(quán)或免除債務(wù)等單發(fā)處分行為，此處應(yīng)強(qiáng)調(diào)合同的作用。綜上，對于此處的“處分，應(yīng)做處分行為意義上的理解，不做負(fù)擔(dān)行為意義上的說明。其結(jié)果是不區(qū)分買賣合同和無權(quán)處分合同將二者作為一個整體，買賣合同是手段，發(fā)生無權(quán)合同效果是目的。二、“經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)或者無處分權(quán)的人訂立合同后獲得處分權(quán)的，該合同有效。合同“有效是對誰有效？即有效時，合同約束的當(dāng)事人是誰？有兩種觀點(diǎn)。名義說認(rèn)為：有效的合同約束無

8、處分權(quán)人跟相對人；本質(zhì)說認(rèn)為：有效的合同約束權(quán)利人跟相對人。無權(quán)處分的本質(zhì)是對權(quán)利標(biāo)的物不享有處分權(quán)的人欲使之發(fā)生處分效果而與第三人訂立合同，是對權(quán)利人的一種損害，本應(yīng)屬于無效合同，但是經(jīng)濟(jì)社會的冗雜多變，使得先將其認(rèn)定為效力未定，待合同訂立后，看權(quán)利人是否追認(rèn)或者無處分權(quán)的人是否獲得處分權(quán)的狀況，再認(rèn)定其效力的做法更符合現(xiàn)實(shí)的需要。故法律將無權(quán)處分人訂立的合同規(guī)定為效力待定。筆者認(rèn)為合同有效時，約束的當(dāng)事人是誰，分兩種狀況：狀況一，當(dāng)合同經(jīng)由權(quán)利人追認(rèn)而有效時，有效的合同約束權(quán)利人跟相對人。因?yàn)?，在此合同中雖然作出意思表示的當(dāng)事人是無處分權(quán)人跟相對人，但是他們處分的是權(quán)利人的標(biāo)的，本是侵權(quán)行為，在權(quán)利人追認(rèn)時，說明權(quán)利人也做出了意思表示，該意思表示指向無處分權(quán)人跟相對人，對無處分權(quán)人來說，權(quán)利人在復(fù)原處分權(quán)，對相對人來說，權(quán)利人表示情愿將權(quán)利標(biāo)的轉(zhuǎn)讓給他。故合同的效力應(yīng)歸于權(quán)利人跟相對人。狀況二：“無處分權(quán)的人訂立合同后獲得處分權(quán)的，該合同有效時，該合同約束原無處分權(quán)人跟相對人，對此無爭議。三、權(quán)利人不追認(rèn)或者無處分權(quán)的人訂立合同后未獲得處分權(quán)的，合同無效，該無效合同的效果如何？德國法主見，該無效的合同約束無處分權(quán)人和相對人，當(dāng)無處分權(quán)人無法履行義務(wù)時，相對人可主見其違約，要求其擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任；而日本法那么主見由無處分權(quán)人擔(dān)當(dāng)締約過失責(zé)任。筆者同意德國法的