(整理)增收創(chuàng)效管理辦法.

1、精品文檔附件：中鐵三局橋隧公司工程項目增收創(chuàng)效管理辦法（試行）第一章 總 則第一條 增收創(chuàng)效管理是工程項目優(yōu)化方案、降低成本 風(fēng)險、增加收益的重要工作，項目部和工程隊（工區(qū)）必 須堅持增收創(chuàng)效工作貫穿項目管理全過程的理念，提高相 關(guān)人員的增收創(chuàng)效意識。為進一步加強公司工程項目創(chuàng)效 管理，提高項目盈利水平，明確責(zé)任，根據(jù)集團公司中 鐵三工經(jīng) 2010435 號文件精神，特制定本辦法。第二條 公司項目部負(fù)責(zé)增收創(chuàng)效全過程管理，確保既 定目標(biāo)的實現(xiàn)。工程隊（工區(qū)）根據(jù)職責(zé)做好相應(yīng)的配合 工作。第三條 增收創(chuàng)效目標(biāo)：創(chuàng)效項目原則上要確保實現(xiàn)正 收益（或減虧） ，項目增收創(chuàng)效總目標(biāo)：一、初步設(shè)計招標(biāo)投標(biāo)

2、1、項目有效合同價不低于中標(biāo)價。2、調(diào)差索賠、變更設(shè)計不低于降造額的A 0。3、批復(fù)額不低于上報價的 B0。4、梳理概算的條目進概算不低于 C0 個條目。 二、施工圖招標(biāo)投標(biāo)1、項目有效合同價不低于中標(biāo)價。2、調(diào)差索賠、變更設(shè)計不低于降造額的A 。3、批復(fù)額不低于上報價的 B。4、梳理概算的條目進概算不低于C 個條目。第四條 適用于公司所有工程施工項目。第二章 組織機構(gòu)及職責(zé)第五條 公司組織機構(gòu)及職責(zé)一、組織機構(gòu)公司成立工程項目增收創(chuàng)效領(lǐng)導(dǎo)組，負(fù)責(zé)公司各工程 項目創(chuàng)效工作的領(lǐng)導(dǎo)和考核工作。領(lǐng)導(dǎo)組由公司總經(jīng)理任 組長，分管成本領(lǐng)導(dǎo)、分管區(qū)域副總經(jīng)理、總工程師任副 組長，成員由工程經(jīng)濟部、工程管理

3、部、經(jīng)營開發(fā)部、機 械設(shè)備部、物資管理部、財務(wù)會計部和法律事務(wù)部等部門 負(fù)責(zé)人構(gòu)成，工程項目增收創(chuàng)效領(lǐng)導(dǎo)辦公室設(shè)在公司工程 經(jīng)濟部。二、職責(zé)1、主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司工程項目增收創(chuàng)效總體工作 的領(lǐng)導(dǎo)和策劃，公司增收創(chuàng)效領(lǐng)導(dǎo)組，配合集團公司做好 增收創(chuàng)效工作，對所屬項目部、工程隊（工區(qū)）進行指 導(dǎo)、監(jiān)督，并承擔(dān)增收創(chuàng)效結(jié)果。2、工程經(jīng)濟部是增收創(chuàng)效工作的業(yè)務(wù)主管部門，負(fù)責(zé) 與設(shè)計單位和行業(yè)主管部門的溝通、聯(lián)絡(luò)，建立各項目增 收創(chuàng)效臺帳，審核項目增收創(chuàng)效策劃和考核工作，監(jiān)督、 檢查、指導(dǎo)項目增收創(chuàng)效工作。對重大變更設(shè)計和調(diào)概調(diào) 差、清算索賠工作進行組織和審核。3、工程管理部負(fù)責(zé)有關(guān)變更設(shè)計方案優(yōu)化審

4、核工作。4、經(jīng)營開發(fā)部負(fù)責(zé)投標(biāo)報價階段增收創(chuàng)效策劃、投標(biāo) 前增收創(chuàng)效經(jīng)營、投標(biāo)前利潤率測算，中標(biāo)后對工程經(jīng)濟 部、工程管理部、項目部等相關(guān)部門進行投標(biāo)情況交底。5、機械設(shè)備部、物資管理部、財務(wù)會計部和法律事務(wù) 部等相關(guān)部門要積極配合做好相應(yīng)的工作。第六條 公司自管項目職責(zé)項目部是增收創(chuàng)效的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)增收創(chuàng)效方案的 策劃，建立與設(shè)計單位、咨詢單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位 以及地方政府部門等公共關(guān)系，組織增收創(chuàng)效資料的編 制、審核、整理及分類匯總，并負(fù)責(zé)上報建設(shè)單位和設(shè)計 單位，進行全程跟蹤；建立項目增收創(chuàng)效臺帳和支持性文 件（證據(jù)）臺帳，編制、上報增收創(chuàng)效報表，對增收創(chuàng)效 的結(jié)果負(fù)主要責(zé)任。對增

5、收創(chuàng)效項目的驗收和審計負(fù)責(zé)。第七條 集團公司直管項目職責(zé) 各參建項目部、工程隊（工區(qū)）配合集團公司指揮 （經(jīng)理）部做好增收創(chuàng)效工作，是項目增收創(chuàng)效基礎(chǔ)資料 的提供單位，負(fù)責(zé)建立與現(xiàn)場設(shè)計、駐地監(jiān)理的公共關(guān)系 及完善增收創(chuàng)效基礎(chǔ)資料簽認(rèn)手續(xù)。增收創(chuàng)效或變更完成 后要按照確定的方案施工，做好相關(guān)內(nèi)業(yè)資料簽認(rèn)、收 集、整理工作，使增收創(chuàng)效項目符合設(shè)計和驗標(biāo)要求，順 利通過驗收和審計。第三章 增收創(chuàng)效管理第八條 增收創(chuàng)效管理一般分為五個階段：投標(biāo)報價階 段、施工策劃階段、施工階段、概算清理（竣工決算）階 段、工程維護回訪階段。第九條 投標(biāo)報價階段增收創(chuàng)效管理1、公司經(jīng)營開發(fā)部負(fù)責(zé)投標(biāo)報價階段增收創(chuàng)效策

6、劃、 投標(biāo)前增收創(chuàng)效經(jīng)營、投標(biāo)前利潤率測算。2、公司工程經(jīng)濟部和工程管理部從投標(biāo)報價階段介入 增收創(chuàng)效工作，主動了解標(biāo)書編制的過程，參與項目中標(biāo) 前圖紙審閱等前期工作，為今后增收創(chuàng)效工作奠定基礎(chǔ)。第十條 施工前期策劃增收創(chuàng)效管理 項目中標(biāo)后，經(jīng)營開發(fā)部就投標(biāo)情況向工程經(jīng)濟部和 工程管理部等相關(guān)部門進行營銷交底，對投標(biāo)中的不平衡 報價情況和預(yù)計施工風(fēng)險、潛在贏利點做出書面說明，共 同分析招投標(biāo)文件，組織項目合同評審，研究合同條件， 為變更索賠創(chuàng)造條件。同時，工程管理部牽頭，由工程經(jīng) 濟部、項目部（工程隊、工區(qū)）共同組成初期工作小組， 在設(shè)計單位施工圖出圖階段，根據(jù)現(xiàn)場實際，對涉及地 路、線站、橋

7、隧、工經(jīng)等專業(yè)的重點事項列出圖紙修改意 見，與設(shè)計院溝通實施。詳見附表1：投標(biāo)情況交底清單；附表 2：策劃方案及目標(biāo)；附表 3：重點增收創(chuàng)效策劃 書。第十一條 施工階段增收創(chuàng)效管理1、項目部要進一步建立相應(yīng)的增收創(chuàng)效責(zé)任體系，項 目部預(yù)算合同室是牽頭部門，各部門（工程隊、工區(qū)）負(fù) 責(zé)施工過程中各種增收創(chuàng)效資料的簽證與收集整理工作， 各相關(guān)證據(jù)材料要有專人管理。2、項目部要特別重視增收創(chuàng)效的時效性，要注意合同 中有關(guān)索賠期限的約定，防止在法律上逾期失效。一旦遇 重大變更和索賠項目，要全面策劃并及時編制增收創(chuàng)效策 劃書，分工負(fù)責(zé)各層次的報批簽認(rèn)手續(xù)、密切跟蹤、及時 經(jīng)營，力爭早批復(fù)早計價。3、集團

8、公司直管項目，項目部（工程隊、工區(qū)）協(xié)助 指揮（經(jīng)理）部對建設(shè)單位、設(shè)計院專業(yè)工程師、設(shè)計總 體進行 I 類變更設(shè)計的簽認(rèn)工作。4、工程開工后，項目部（工程隊、工區(qū)）負(fù)責(zé)施工過 程中的創(chuàng)效資料的收集與簽認(rèn)工作。開工后 3 個月內(nèi)，或 圖紙到位 80%后，項目部（工程隊、工區(qū)）更新完成增收 創(chuàng)效策劃方案及目標(biāo)，上報公司增收創(chuàng)效管理領(lǐng)導(dǎo)組審核 批準(zhǔn)后實施。5、項目增收創(chuàng)效策劃實行動態(tài)管理，增收創(chuàng)效策劃隨 驗工計價季度更新，但不作為考核依據(jù)。4、項目創(chuàng)效日常管理1）增收創(chuàng)效工作 項目部增收創(chuàng)效策劃完成后，項目部預(yù)算合同室負(fù)責(zé) 施工變更索賠等預(yù)算的編制及簽認(rèn)資料的匯總、上報、跟 蹤審批工作。項目預(yù)算合

9、同室、工程部、機械物資部、試 驗室等部門要互相溝通，完善增收創(chuàng)效項目施工完成后的 相關(guān)施工內(nèi)業(yè)資料簽認(rèn)、收集，特別是特殊變更設(shè)計的技 術(shù)、物資、試驗等內(nèi)業(yè)資料，使創(chuàng)效項目符合設(shè)計和驗標(biāo) 要求，順利通過驗收和審計。2）增收創(chuàng)效證據(jù)管理 增收創(chuàng)效證據(jù)的合理性、合法性、全面及時性是增收 創(chuàng)效能否實現(xiàn)的關(guān)鍵，項目部必須掌握國家有關(guān)的政策、 法規(guī)、合同條款的有關(guān)規(guī)定，收集、整理充分的增收創(chuàng)效 理由和可靠的證據(jù)，建立健全各項臺帳。3）報表制度 公司工程經(jīng)濟部和項目部建立增收創(chuàng)效報表制度，建 立健全增收創(chuàng)效管理臺賬（見附表4），設(shè)立公司共享的信息資源平臺。項目部每月 10 日前向公司工程經(jīng)濟部上報增 收創(chuàng)效

10、報表（見附表 8），特殊情況隨時報告。第十二條 概算清理（竣工決算）階段 由公司工程經(jīng)濟部牽頭，項目部主責(zé)，組織公司工程 管理部、經(jīng)營開發(fā)部、機械設(shè)備部、物資管理部、財務(wù)會 計部和法律事務(wù)部等部門參加，與項目部（工程隊、工 區(qū)）一起組成概算清理小組，完成概算清理（竣工決算） 階段的全部工作。第十三條 維護回訪階段 項目完成概算清理后，為維護單位信譽，維持增收創(chuàng) 效工作的連續(xù)性，公司自管項目由公司工程經(jīng)濟部牽頭， 項目部主責(zé)，公司工程管理部、經(jīng)營開發(fā)部、機械設(shè)備部、物資管理部、財務(wù)會計部和法律事務(wù)部等部門參加， 對相應(yīng)的設(shè)計單位、行業(yè)主管部門進行工作回訪。第四章 收益計取與分配第十四條 收益分配

11、原則 增收創(chuàng)效收入的內(nèi)部分配要在確保公司及集團公司總 包收益前提下，根據(jù)增收創(chuàng)效的具體內(nèi)容、額度及各施工 單位實際發(fā)生的費用情況進行合理分配。第十五條 增收創(chuàng)效的經(jīng)費從增收創(chuàng)效收益中提取。第五章 考核獎勵第十六條 考核目標(biāo)和依據(jù) 考核分專項、年度和終結(jié)考核，考核依據(jù)為項目目 標(biāo)管理責(zé)任書及項目增收創(chuàng)效總體目標(biāo)。第十七條 獎勵原則。重點獎勵鐵路工程 I 類變更設(shè) 計、市政 A 級和 B 級變更設(shè)計，同時合同包干費以內(nèi)變更 結(jié)余，但仍能全額計價的，可給予一定的獎勵；對于超過 合同約定包干費比例以外計價的，可以比照 I 類變更的標(biāo) 準(zhǔn)進行獎勵。對減少的變更設(shè)計：屬設(shè)計或建設(shè)單位提出 報部批復(fù)后的標(biāo)準(zhǔn)

12、、規(guī)模、改線引起的變更減少，不予獎 勵；屬項目部通過主觀努力取消或減少無利潤或虧損項目 的變更，或?qū)o利潤或虧損項目調(diào)整為贏利項目的變更， 可以比照對應(yīng)的工程類別給予獎勵。第十八條 獎勵費用的提取基數(shù)。增加的變更設(shè)計以業(yè) 主批準(zhǔn)變更索賠計價增加值作為基數(shù)；減少的變更設(shè)計：（1）屬取消或減少無利潤和虧損項目的變更，以減少額的 絕對值作為基數(shù)； （ 2）屬將無利潤或虧損項目調(diào)整為贏利 項目的變更，以調(diào)整后贏利總額作為基數(shù)。第十九條 獎勵費用的提取系數(shù)。按附表 5 所列獎勵 系數(shù)計提。獎勵費用按參建單位所分劈變更索賠價值的比例分 攤，列入項目成本。第二十條 獎勵分配。變更索賠獎勵是一項單項專業(yè) 獎勵

13、，應(yīng)本著 “誰有貢獻，誰參與分配 ”的分配原則進行。 重點獎勵有突出貢獻的項目部（工程隊、工區(qū)）負(fù)責(zé)人、 預(yù)算及工程技術(shù)人員，以及有貢獻的機關(guān)本部人員。獎金 必須按照貢獻大小進行分配，對有突出貢獻人員要拉開檔 次給予重獎，分配中要避免平均主義，不得按職別分配獎 勵。具體分劈方案根據(jù)相關(guān)單位及人員貢獻大小按照以下 標(biāo)準(zhǔn)分配：1、項目部（工程隊、工區(qū)）按獎勵總額 4060%控 制，其中預(yù)算、技術(shù)人員不低于項目部獎勵總額的 50 %。2、公司有功人員 40 50%，根據(jù)項目部的總量確定分 配比例。3、獎勵額度不得高于審計后增收創(chuàng)效形成凈收益的 30%。第二十一條 獎勵程序1 、項目部根據(jù)變更索賠計價

14、情況按規(guī)定填報增收創(chuàng)效 請獎表及增收創(chuàng)效事項請獎表（見附表 6、 9）。2、經(jīng)公司工程經(jīng)濟部審核后報集團公司審批。公司增 收創(chuàng)效領(lǐng)導(dǎo)組根據(jù)集團公司審批的獎勵方案，提出獎勵分 配方案（見附表 7）對項目進行獎勵分配，并報集團公司 工程經(jīng)濟部核備。變更索賠獎勵要講究時效，為達到激勵效果，專項考 核由公司每季度匯總一次，經(jīng)集團公司及公司增收創(chuàng)效領(lǐng) 導(dǎo)組審批下發(fā)。年度考核每年進行一次，獎勵時要考慮資 金回籠的因素。由公司實行績效考核的項目部領(lǐng)導(dǎo)年收入 兌現(xiàn)時不計入變更索賠獎勵。第六章 附 則第二十二條 變更索賠所發(fā)生的經(jīng)營費用按“誰受益、 誰承擔(dān)”的原則分配后直接列入項目成本，各單位應(yīng)合理使 用，避免