影響德國大學(xué)創(chuàng)新力的制度與觀念解析

1、    影響德國大學(xué)創(chuàng)新力的制度與觀念解析     摘要：在世界范圍內(nèi)，德國高等教育向人們展示的不僅是其創(chuàng)新的顯力，還有其綿延不絕的創(chuàng)新潛力。本文從制度與觀念等維度對影響德國大學(xué)創(chuàng)新力的因素進(jìn)行了探討，對支撐德國大學(xué)創(chuàng)新力的獨特理念和推動德國大學(xué)創(chuàng)新力的動力網(wǎng)絡(luò)與制度保障進(jìn)行了較為全面的分析。關(guān)鍵詞：德國，大學(xué)創(chuàng)新力，動力網(wǎng)絡(luò)，學(xué)術(shù)自由德國既是一個以嚴(yán)謹(jǐn)著稱的國家，也是一個享有非凡創(chuàng)造力的國度，尤其是在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，其創(chuàng)新力長期居世界領(lǐng)先地位。強烈的創(chuàng)新意識、卓越的創(chuàng)造能力以及完善的國家創(chuàng)新體系造就了第二次世界大戰(zhàn)以來德國社會經(jīng)濟發(fā)展的奇跡。德

2、國國家創(chuàng)新體系主要由政府、企業(yè)、科研機構(gòu)、大學(xué)和（技術(shù)）中介組織等構(gòu)成。大學(xué)作為德國國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，不僅在國家創(chuàng)新系統(tǒng)形成與發(fā)展過程中發(fā)揮著不可替代的作用，同時其自身的創(chuàng)新力也在與其他創(chuàng)新主體的互動、交流與合作過程中不斷得到強化。一、大學(xué)政府企業(yè)：德國大學(xué)創(chuàng)新力的動力網(wǎng)絡(luò)1.政府：德國大學(xué)創(chuàng)新發(fā)展的資源提供者、協(xié)調(diào)者和監(jiān)督者政府是德國大學(xué)發(fā)展的資源供給者，在德國學(xué)術(shù)體系建立和大學(xué)創(chuàng)新力形成方面發(fā)揮著舉足輕重的作用。充足的財政支持是大學(xué)開展教學(xué)、科研和服務(wù)創(chuàng)新活動的物質(zhì)基礎(chǔ)，德國大學(xué)屬于國家建立的公共部門，歷來在資源上依賴于政府的供給。第二次世界大戰(zhàn)后，為滿足大學(xué)發(fā)展的需要，聯(lián)邦政府

3、通過立法（1969年波恩基本法修訂案）等途徑給高等教育提供資助，借以鞏固和壯大高等教育創(chuàng)新的人才與物質(zhì)基礎(chǔ)。除了承擔(dān)資源供給者的角色外，聯(lián)邦政府在德國大學(xué)創(chuàng)新，尤其是在科研創(chuàng)新力發(fā)展方面，還扮演著促進(jìn)大學(xué)與企業(yè)、大學(xué)與其他科研機構(gòu)等創(chuàng)新主體之間進(jìn)行合作的協(xié)調(diào)者的角色。這主要體現(xiàn)在政府為科研創(chuàng)新主體牽線搭橋，促成它們在科研項目、人才交流方面的合作往來，并制定活動規(guī)則，維持保障科技創(chuàng)新正常開展的環(huán)境條件。政府協(xié)調(diào)者的角色一方面是源于德國政府認(rèn)識到教育和技術(shù)創(chuàng)新在國家經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要性，另一方面是由于聯(lián)邦政府作為中央層級的管理機構(gòu)便于通過立法、資助導(dǎo)向等途徑協(xié)調(diào)整合各方資源，實現(xiàn)資源優(yōu)化利用。此

4、外，德國政府還通過在自由與監(jiān)管之間尋求平衡的方式來激發(fā)大學(xué)教學(xué)、科研和服務(wù)創(chuàng)新力的發(fā)展，保證研究成果的質(zhì)量，發(fā)揮監(jiān)管者的作用。在科研方面，德國奉行市場經(jīng)濟和自由競爭相結(jié)合的科研體制。政府資金一般只用于基礎(chǔ)研究和進(jìn)入市場競爭之前的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，重點關(guān)注生物科學(xué)、生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、環(huán)境和交通等與國計民生有關(guān)的尖端技術(shù)項目的研發(fā)。政府在分配科研開發(fā)經(jīng)費時遵循公開性、競爭性及研究機構(gòu)經(jīng)費支配自主性的原則，正確處理大學(xué)與政府的關(guān)系，減少對大學(xué)科研創(chuàng)新過程的干預(yù)和控制，讓大學(xué)在自由、自主的環(huán)境中最大限度地釋放出自身的創(chuàng)造力。2.大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界相結(jié)合的科研教學(xué)創(chuàng)新機制。大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界（尤其是中小企業(yè)）之間的合作是

5、一種極具德國特色的產(chǎn)學(xué)結(jié)合機制，這一機制是德國大學(xué)科研、教學(xué)和社會服務(wù)創(chuàng)新力的重要源泉。德國政府是這一機制形成的外部推動因素，產(chǎn)業(yè)界對新技術(shù)的剛性需求以及德國大學(xué)明確的發(fā)展目標(biāo)和定位則是其內(nèi)部動力。德國企業(yè)大都十分看重科技創(chuàng)新在增強競爭力方面的核心地位，投入大量人力、物力用于科研創(chuàng)新，并積極尋求企業(yè)間、企業(yè)與大學(xué)等科研機構(gòu)之間的合作。德國大學(xué)的科學(xué)研究，尤其是應(yīng)用型科技研究同樣也不是盲目開展的，而是從一開始便十分重視科研成果向產(chǎn)業(yè)界的轉(zhuǎn)讓與轉(zhuǎn)化，為產(chǎn)業(yè)界新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)提供技術(shù)服務(wù)，很多應(yīng)用開發(fā)研究課題則直接來自產(chǎn)業(yè)界的委托。在這個過程中，大學(xué)的科研成果快速地向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移，縮短了科研成果

6、的轉(zhuǎn)化周期，彌補了中小企業(yè)科研人力和經(jīng)費的不足，推動了中小企業(yè)的改造和技術(shù)進(jìn)步。對于大學(xué)而言，這既解決了研究項目來源的問題，又增強了自身科技創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化的能力。大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的這種技術(shù)合作除了推動德國大學(xué)科技和社會技術(shù)服務(wù)創(chuàng)新力上的長足發(fā)展之外，更重要的一點是，它不僅為大學(xué)提供了一個教學(xué)與科研相結(jié)合的有效途徑，成為德國大學(xué)教學(xué)的一大特色，同時也為德國的科技創(chuàng)新儲備了大量的人才。為了鼓勵大學(xué)教師加強與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)系，德國聯(lián)邦政府和州的法規(guī)允許教師創(chuàng)辦個人公司或研究所，教授為法人代表，獨立承擔(dān)民事法規(guī)責(zé)任。這些私人研究機構(gòu)必須按規(guī)定向校方交納一定的經(jīng)費，其研究方向與學(xué)校的教學(xué)、科研方向結(jié)合。這不僅有助于調(diào)

7、動教師的積極性，也促進(jìn)了學(xué)校的科學(xué)研究及企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新?？傮w來看，德國政府、大學(xué)以及產(chǎn)業(yè)界之間良性的合作互動關(guān)系對德國大學(xué)提升創(chuàng)新力有著巨大的推動作用，三方呈現(xiàn)出一種良性的“三贏”格局。對政府來說，對前沿科技項目的投入和支持是其履行的重要職責(zé)之一；對于企業(yè)來講，除獲得更多的政府財政支持外，同時還能夠從與大學(xué)的科研合作中獲得新技術(shù)及優(yōu)秀的員工；對于大學(xué)來講，在服務(wù)社會的同時，也提升了自身的科研和教學(xué)水平及創(chuàng)新能力。二、德國大學(xué)卓越創(chuàng)新力的制度保障建設(shè)具有卓越創(chuàng)新力的大學(xué)，不僅要有高瞻遠(yuǎn)矚的理念思路，而且同樣重要的是還要建立一套與這些理念思路相適應(yīng)的大學(xué)管理體制和運行機制，為大學(xué)理念的實現(xiàn)以及創(chuàng)新

8、力的發(fā)展提供制度性保障，從而促進(jìn)大學(xué)各活動主體開展賦予創(chuàng)造性的活動，推動形成大學(xué)整體創(chuàng)新力的發(fā)展。德國大學(xué)創(chuàng)新力發(fā)展的內(nèi)部制度保障主要體現(xiàn)在教師的人事制度保障、學(xué)術(shù)基層組織結(jié)構(gòu)的改革與創(chuàng)新。1.嚴(yán)格的教師評聘晉升制度以教授為核心的科研隊伍是德國大學(xué)創(chuàng)新力的重要依托。德國大學(xué)教授職位的門檻極高。職稱晉升是一個漫長而又艱辛的過程，但這也有力地保障了大學(xué)師資的高質(zhì)量。博士學(xué)位是獲得教授資格的最基本條件。在此基礎(chǔ)之上，被認(rèn)為有學(xué)術(shù)前途的畢業(yè)生被聘任為學(xué)術(shù)助理等初級學(xué)術(shù)人員，在大學(xué)從事教學(xué)和科研的輔助工作。工作9年之后，這些學(xué)術(shù)助理教師需完成一篇教授資格論文，這篇論文的質(zhì)量必須高于博士論文的水平，并完成

9、至少3個與專業(yè)方向相關(guān)的不同內(nèi)容的專題報告。答辯委員會的教授學(xué)者對論文和報告進(jìn)行討論評議。通過這些考核的人便獲得了大學(xué)教授的任職資格（habilitation），即w1位置的教授。這是他們具備進(jìn)行獨立教學(xué)和研究能力的證明。取得w1教授資格位置的初級學(xué)術(shù)人員繼續(xù)工作6年以后，可憑借個人科研成果和教學(xué)成績申請w2的職位。在獲得職位任命之前，他們作為“編外教師”（privatedozenten），通常在w2和w3職位教授領(lǐng)導(dǎo)下的研究所內(nèi)從事教學(xué)和科研工作。對“編外教師”的聘用采用的是任期制，他們沒有固定薪水，通過授課獲得課時費?！熬幫饨處煛敝贫仁菣z驗教師學(xué)術(shù)能力和學(xué)術(shù)信念的重要方式，是德國大學(xué)所獨有

10、的，甚至被認(rèn)為是德國大學(xué)發(fā)展的動力所在。德國大學(xué)一般不留本校畢業(yè)生，通常從校外招聘教授，無論是從w1晉升到w2，還是從w2到w3，原則上申請者只能向現(xiàn)任教大學(xué)之外的、有空缺職位的大學(xué)提出申請，申請者需要與來自全國甚至世界各地的申請者競爭。初級學(xué)術(shù)人員不得在先任教的大學(xué)晉升的規(guī)定強制性地在德國大學(xué)之間形成了較高的教師流動性，有利于提高德國大學(xué)的整體師資水平和促進(jìn)大學(xué)之間師資力量的均衡發(fā)展。嚴(yán)格的遴選程序和高標(biāo)準(zhǔn)的要求是師資高質(zhì)量的保障。雖然德國大學(xué)教授等級制度森嚴(yán)，評聘程序嚴(yán)格，但是仍具有一定的靈活性。如處于w1職位的教師在工作6年后，如果科研教學(xué)成果顯著，亦可直接申請w3職位的教授。德國有些州

11、提倡實施“準(zhǔn)教授制度”（junior professor innent），即年輕博士后在科研教學(xué)上成果顯著，貢獻(xiàn)卓越者也可以按成果大小而直接申請進(jìn)入w2或w3職位。這種制度性的保障不僅給了年輕學(xué)者創(chuàng)造的動力，也激發(fā)了他們創(chuàng)新的潛力。2.有效的學(xué)術(shù)自由保障機制學(xué)術(shù)自由是師生開展創(chuàng)新性科學(xué)探究活動的重要前提之一。彌漫于大學(xué)內(nèi)部的寬松、民主、自由、追求卓越的學(xué)術(shù)氛圍歷來被認(rèn)為是德國大學(xué)的一大特色。自1849年法蘭克福憲法第152條規(guī)定“學(xué)術(shù)及其教學(xué)是自由的”以來，學(xué)術(shù)自由一直受到德國法律的保障，尤其是高校教師自由地從事科研和教學(xué)活動的權(quán)利以及大學(xué)生自由的學(xué)習(xí)的權(quán)利。德國大學(xué)的基層學(xué)術(shù)組織建制給予了教

12、授較高程度的自由和學(xué)術(shù)權(quán)利，是推動德國大學(xué)實現(xiàn)教學(xué)和研究創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵。研究所是德國大學(xué)的最基層學(xué)術(shù)組織，是德國大學(xué)科研職能得以確立，創(chuàng)造性的研究得以產(chǎn)生的關(guān)鍵。德國大學(xué)的教授是終身職位，他們是研究所的負(fù)責(zé)人，也是講座持有者，在研究所中享有極大的學(xué)術(shù)權(quán)利，在研究所課程設(shè)置、考試安排、教師聘用和科學(xué)研究工作等方面有著絕對的控制力，并有權(quán)參與大學(xué)行政事務(wù)的管理。習(xí)明納最早見于格斯納于1737年在哥廷根大學(xué)創(chuàng)辦的哲學(xué)習(xí)明納。1820年后，尤其是1850年后，德國大學(xué)的研究所和習(xí)明納明顯增多。19世紀(jì)后半期，研究所和習(xí)明納得到了政府的正式承認(rèn)和資助，獲得了長足的發(fā)展。由官方設(shè)立的永久性的研究所和習(xí)明納

13、成為主流，這種新的教學(xué)方式大大地催生了德國大學(xué)在科研和教學(xué)上的創(chuàng)新力。獲得政府資助的研究所和習(xí)明納通常有專門的指導(dǎo)者，擁有專門的場所和經(jīng)費，政府給予的某些專項資助由研究所和習(xí)明納自行安排，大學(xué)無權(quán)插手。研究所所長與大學(xué)其他官員如院長或校長不同，不是根據(jù)資歷或在大學(xué)中的地位，而是根據(jù)專長選拔出來的，而且研究所或習(xí)明納與政府有密切的關(guān)系，教育行政部門直接授予它們某些特權(quán)，給它們配備資源、設(shè)備以及人員，并以法律的形式予以保護(hù)。研究所和習(xí)明納這類主要的研究機構(gòu)在德國大學(xué)內(nèi)處于半獨立的狀態(tài)，這種半自治的運行模式不僅有效地保護(hù)了教授和學(xué)生的學(xué)術(shù)自由，而且也為大學(xué)創(chuàng)新力的孕育與生長提供了最適宜的環(huán)境。三、支

14、撐德國大學(xué)創(chuàng)新力的獨特理念1.篤定的學(xué)術(shù)自由觀德國大學(xué)的創(chuàng)新力與其在長期歷史實踐中積累而來的篤定的學(xué)術(shù)自由觀念是分不開的。因為沒有學(xué)術(shù)自由，不僅大學(xué)難以興盛，而且有序而可靠的知識也很難獲得有效的增長，大學(xué)也就喪失了創(chuàng)新的基本前提和基礎(chǔ)。自由的學(xué)術(shù)環(huán)境還是激發(fā)研究者創(chuàng)新能力（尤其是科研創(chuàng)新能力）的關(guān)鍵因素。文化是組織創(chuàng)新的首要決定因素之一，而組織文化中的自由特質(zhì)又是促進(jìn)組織創(chuàng)新和創(chuàng)造力的關(guān)鍵影響因素之一。學(xué)術(shù)自由是指齊集于大學(xué)的學(xué)術(shù)共同體成員所享有的自由，它指向教學(xué)、學(xué)習(xí)、研究等個人學(xué)術(shù)活動中享有的自主權(quán)利。教師和學(xué)生作為大學(xué)學(xué)術(shù)共同體的主要成員，都享有各自的學(xué)術(shù)自由。教學(xué)自由使得大學(xué)教師得以在

15、其職業(yè)范圍內(nèi)，按照他所認(rèn)為的好的方式將他所認(rèn)為正確的內(nèi)容教授給學(xué)生，而無需受外部任何個人或組織的干涉或者束縛。研究自由意味著教師（也包括學(xué)生）能夠按照個人意志發(fā)揮其才智自由，創(chuàng)造新的知識，追求真理。學(xué)習(xí)自由則意味著學(xué)習(xí)者（主要指學(xué)生）根據(jù)自己的觀點選擇課程、教師和學(xué)習(xí)方式的權(quán)利。這些意義層面上的學(xué)術(shù)自由既是指導(dǎo)德國大學(xué)學(xué)術(shù)實踐的核心理念，同時也在其日常制度安排中得到了落實和保障。事實上，洪堡所倡導(dǎo)的自由理念是以大學(xué)生活為基礎(chǔ)的，而非僅限于學(xué)問探討范疇。也就是說，其最為理想的狀態(tài)是，德國大學(xué)的師生非但享有上述學(xué)術(shù)上的自由，同時還享有生活方式上的自由。盡管基于大學(xué)生活的學(xué)術(shù)自由觀念過于理想化，難以

16、全部付諸實際，然而這一觀念中有關(guān)學(xué)問探討方面的內(nèi)容卻逐漸成為了學(xué)術(shù)生活中制度化的準(zhǔn)則，成為德國大學(xué)基本理念的組成部分。2.獨特的大學(xué)國家觀從德國大學(xué)發(fā)展的歷史來看，德國大學(xué)從來都不是單純的“先生大學(xué)”，中世紀(jì)晚期最初的德國大學(xué)的創(chuàng)建體現(xiàn)的就是國家權(quán)力部門的意志，而非學(xué)者團體自發(fā)組建。德國初期建立的大學(xué)雖具有法國、意大利等國大學(xué)的自治團體特質(zhì)，但是它與國家權(quán)力部門之間的那種天然聯(lián)系似乎也難以割斷，國家在德國大學(xué)發(fā)展的不同時期一直發(fā)揮著某些作用。自普魯士時期以來，德國大學(xué)作為國家機構(gòu)的同時，還享有一些特權(quán)。1976年聯(lián)邦德國頒布實施的高等學(xué)校總綱法也體現(xiàn)并強化了德國大學(xué)的這種雙重法律地位。德國大學(xué)

17、一方面享有一定程度的自治權(quán)利，另一方面又受到國家的控制。這一特點貫穿于德國大學(xué)改革發(fā)展的全過程。19世紀(jì)初，洪堡建立柏林大學(xué)時，便在學(xué)術(shù)自由/學(xué)術(shù)自治以及國家導(dǎo)向這兩者之間矛盾徘徊。一方面，他是作為國家的代表在進(jìn)行高等教育改革，在他看來，大學(xué)在本質(zhì)上應(yīng)服務(wù)于國家和民族利益，因為國家也有舉辦大學(xué)的義務(wù)，提供資源以建立大學(xué)，聘任教師，為大學(xué)學(xué)術(shù)活動的順利開展提供物質(zhì)和政策等方面的保障；但另一方面，洪堡又強調(diào)學(xué)術(shù)自由以及大學(xué)內(nèi)部對學(xué)術(shù)事務(wù)的自治權(quán)利和管理制度。他認(rèn)為大學(xué)的學(xué)術(shù)活動是探索和傳播真理的過程，有其獨特的規(guī)律，唯有大學(xué)師生才是學(xué)術(shù)活動的主要主體，亦即學(xué)術(shù)事務(wù)應(yīng)由大學(xué)內(nèi)部自行管理，國家不應(yīng)介入

18、，否則只會損害學(xué)術(shù)的發(fā)展。可見，在大學(xué)國家關(guān)系這個問題上，洪堡采取了一種折中方式，其理念和實踐都帶有鮮明的國家主義色彩，但同時也反對國家對學(xué)術(shù)事務(wù)的不合理介入。德國大學(xué)天生對國家有著某種依賴，并受到國家不同程度的控制。創(chuàng)新是一國得以持續(xù)并高質(zhì)發(fā)展的重要因素，大學(xué)則是一國創(chuàng)新發(fā)展，尤其是科技創(chuàng)新發(fā)展的核心基地，它還肩負(fù)著培養(yǎng)高素質(zhì)公民的重要使命。德國大學(xué)對國家的依賴以及大學(xué)在國家創(chuàng)新發(fā)展中的關(guān)鍵作用，在一定程度上能夠形成大學(xué)積極尋求創(chuàng)新發(fā)展的義務(wù)感作為一種推動力，這種義務(wù)感驅(qū)使德國大學(xué)不斷盡可能地尋求創(chuàng)新的可能性。自上世紀(jì)末以來，德國試圖在國家層面搭建具有活力的國家創(chuàng)新體系，德國大學(xué)作為這一體系的重要組成部分，在一定程度