高校專利轉(zhuǎn)化法律保障影響因素及其完善措施

1、    高校專利轉(zhuǎn)化法律保障影響因素及其完善措施    摘要：高校專利轉(zhuǎn)化法律保障能夠有效提升高校科研工作效率，激勵科研人員發(fā)明創(chuàng)新的積極性，促進專利成果轉(zhuǎn)化的專利價值。但是我國高校專利轉(zhuǎn)化法律保障受到了職務(wù)發(fā)明專利法律欠缺、專利相關(guān)的專門法規(guī)滯后、專利評估法律法規(guī)不健全、風(fēng)險分擔(dān)法律不完善等很多因素的影響，應(yīng)該從高校專利轉(zhuǎn)化的職務(wù)發(fā)明專利、專門法規(guī)、專利評估以及風(fēng)險分擔(dān)等法律保障方面進一步完善。關(guān)鍵詞：高校，專利轉(zhuǎn)化，法律保障高校具有優(yōu)越的研發(fā)資源、科研團隊和科研環(huán)境，最近幾年來其專利申請量和授權(quán)量均快速增長，已經(jīng)成為我國專利體系的重要組成部分。然而，

2、由于高校當(dāng)前專利轉(zhuǎn)化法律保障機制還不夠成熟，專利轉(zhuǎn)化過程中法律糾紛突出，嚴(yán)重影響了專利轉(zhuǎn)化的順利推進。研究完善我國高校專利轉(zhuǎn)化法律保障影響因素及其完善措施，便于及時有效地解決專利轉(zhuǎn)化的法律糾紛問題，加強各主體間互動合作，提升科技成果轉(zhuǎn)化能力，構(gòu)建專利轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略，為我國經(jīng)濟發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新提供內(nèi)生動力。1 高校專利轉(zhuǎn)化法律保障的功能1.1 能夠有效提升高校科研工作效率高校由于長期受到計劃經(jīng)濟體制的影響，其科研體制和科研工作模式對于市場概念比較模糊，在接受上級的科研任務(wù)時是以完成任務(wù)為主，至于科研的課題是否重復(fù)，對于市場經(jīng)濟發(fā)展的科研價值如何很少關(guān)注，更談不上科研項目能夠得到專利授權(quán)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟價值了。

3、但是高校專利轉(zhuǎn)化的法律制度能夠為高校師生的科研工作提供法律手段與方法，并成為了高?？蒲袑＠l(fā)明的一種必要形式。比如，專利發(fā)明具有實用性、新穎性和創(chuàng)造性，專利局必須要對專利文獻進行審查并公開，科研人員可以根據(jù)自身科研的需要查找最新科研信息，不僅能避免重復(fù)項目還能縮短科研時間，使高?？蒲腥藛T的科研工作效率大大提高。1.2 激勵高?？蒲腥藛T發(fā)明創(chuàng)新的積極性為了提高我國高校專利轉(zhuǎn)化的效率，在制定知識產(chǎn)權(quán)和科技等法律法規(guī)時應(yīng)采取針對性的激勵措施，盡量減少約束和處罰的條文，為鼓勵高校科研人員發(fā)明創(chuàng)新從物質(zhì)和精神上提供更強大的動力。實際上每當(dāng)出臺相關(guān)法律法規(guī)，高校專利申請數(shù)量就會明顯增長，也正是高校專利法律

4、的保障制度起到了積極的作用。比如高校專利保護法律制度中，明確了職務(wù)發(fā)明的專利歸屬激勵功能就凸顯了其重要性。另外，激勵作用還應(yīng)體現(xiàn)在對專利發(fā)明人的獎勵制度、報酬制度以及運行機制上，高校應(yīng)該依照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，給予科研項目發(fā)明人合理的獎勵和報酬，從而使科研人員更加專注于技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新。1.3 促進高校專利成果轉(zhuǎn)化的專利價值專利成果只有在充分有效的轉(zhuǎn)化中才能實現(xiàn)其經(jīng)濟價值和社會價值，我國建立高校專利保護法律制度的目標(biāo)，實際上是為了保障和促進高?？蒲袆?chuàng)新成果形成產(chǎn)業(yè)化。對于高校技術(shù)發(fā)明創(chuàng)新取得成績的科研人員獎勵，并不僅僅局限于技術(shù)發(fā)明完成之后，更要注重專利成果轉(zhuǎn)化形成產(chǎn)業(yè)化的獎勵，從其創(chuàng)造的效益中

5、提取專利發(fā)明人的所得。只有這樣才能形成專利發(fā)明轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)，促進高校技術(shù)創(chuàng)新活動蓬勃開展。另外，高校發(fā)明創(chuàng)新的成果完成應(yīng)及時申請專利保護，尋找下游企業(yè)合作向市場轉(zhuǎn)讓推廣，該專利產(chǎn)業(yè)化后的收益再投入下一個科研項目中，最終體現(xiàn)出高校專利成果轉(zhuǎn)化的專利價值。2 我國高校專利轉(zhuǎn)化法律保障的影響因素2.1 高校職務(wù)發(fā)明專利法律保障欠缺(1)職務(wù)發(fā)明立法及相關(guān)規(guī)定過于原則，不便于理解和實施。由于法律具有抽象性和概括性的特點，表現(xiàn)在職務(wù)發(fā)明制度中則導(dǎo)致職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明界限模糊，難以區(qū)分，在實踐中容易引發(fā)糾紛，在司法審判中可能影響司法公正。(2)單位和發(fā)明人權(quán)益分配失衡。與國外的職務(wù)發(fā)明制度相比，我國的

6、職務(wù)發(fā)明不僅覆蓋范圍大，而且采取“雇主優(yōu)先”的原則，偏向于保護高校單位的利益。但在當(dāng)前，高校單位又往往處于強勢地位，因此忽視和侵害發(fā)明人權(quán)益的現(xiàn)象時有發(fā)生，容易挫傷發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造的積極性。(3)職務(wù)發(fā)明人的權(quán)利難以落實。根據(jù)現(xiàn)行專利法的相關(guān)規(guī)定，職務(wù)發(fā)明申請專利的權(quán)利和專利權(quán)歸屬于高校后，發(fā)明人享有署名權(quán)和獲得獎勵報酬的權(quán)利。但在實際中，發(fā)明創(chuàng)造完成后，從申請專利到轉(zhuǎn)化實施的整個過程完全由高?？刂?，這往往造成高校給予發(fā)明人的報酬與發(fā)明創(chuàng)造給高校創(chuàng)造的價值不成比例。而發(fā)明人處于相對弱勢的地位，法律又沒有給予發(fā)明人相應(yīng)的制衡手段。因此，在高校拒絕給予發(fā)明人合理獎勵或侵犯其署名權(quán)的時候，發(fā)明人無法維

7、護自己的合法利益。2.2 高校專利相關(guān)的專門法規(guī)滯后高校作為培養(yǎng)人才的主陣地，人才的流動促進了高校健康發(fā)展，但是也帶來一個不可忽視的問題，高校碩博研究生取得的諸多科研成果，每年隨著畢業(yè)生離校也隨之帶走，人才培養(yǎng)與知識產(chǎn)權(quán)保護成為了一個最大的矛盾體。另外，最近幾年來國家創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略實施，對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提出了很高要求，在構(gòu)想或?qū)嵤┲?，法制的?gòu)建和完善滯后，不利于高校專利知識產(chǎn)權(quán)的保護。雖然教育部于1999年和2004年頒布實施了高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定以及關(guān)于進一步加強高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見，推動了我國高校專利發(fā)明工作的發(fā)展，也逐步使高校專利工作走向了科學(xué)化、規(guī)范化的軌道，但相

8、比法律的強制性和規(guī)范性缺乏權(quán)威性。2.3 高校專利評估法律法規(guī)不健全依照我國促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定，高?？蒲谐晒膶＠D(zhuǎn)化可以采取許可、轉(zhuǎn)讓以及技術(shù)入股等方式。但是由于我國高校專利評估法律法規(guī)不健全，對高校專利轉(zhuǎn)化的專利價值缺乏有效的、權(quán)威的評估，高校在專利轉(zhuǎn)化過程中的技術(shù)合同簽訂通常是一種混合合同，與企業(yè)簽訂的合作合同不能保障高校專利的知識產(chǎn)權(quán)的價值。法律的規(guī)范有利于高校專利價值的評估，目前，我國的現(xiàn)行法律中并沒有對專利評估做出統(tǒng)一和可行的規(guī)定，是我國高校專利成果轉(zhuǎn)化不順暢的一大障礙。雖然近年來我國不斷加大對高校專利的保護力度，各種法律法規(guī)和相關(guān)政策也不斷出臺，從中央到地方對高校專利保護做

9、了許多規(guī)范工作，但涉及到高校專利評估法律法規(guī)的專利價值評估部分則成為了空白地帶。2.4 高校專利轉(zhuǎn)化的風(fēng)險分擔(dān)法律有待完善高校專利作為科研成果技術(shù)參與投資，其決定了自身固有的高風(fēng)險性和高投入性。一項專利成果的技術(shù)轉(zhuǎn)化要經(jīng)過基礎(chǔ)研發(fā)到應(yīng)用研究，經(jīng)過中試再到產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)等的一系列過程，對于高校的專利技術(shù)成果而言，獲得專利授權(quán)僅僅是完成了最基本的工作，要想完成產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化還需后期投入大量的人力、物力和資金。而在整個環(huán)節(jié)中，基礎(chǔ)研發(fā)、中試、投入生產(chǎn)形成產(chǎn)業(yè)化，投入的資金比例基礎(chǔ)研發(fā)只是占到整個資金鏈的1%，中試環(huán)節(jié)占10%，投入生產(chǎn)的資金占比要高達89%。高校無法負(fù)擔(dān)龐大的資金投入，同時由于專利成果能否得

10、到市場的認(rèn)可還有很大的不確定性，這樣就決定了高校專利成果轉(zhuǎn)化的高風(fēng)險。這一風(fēng)險由誰分擔(dān)，分擔(dān)的比例如何確定，是在高校與企業(yè)的合作轉(zhuǎn)化中最容易產(chǎn)生的法律糾紛。目前還沒有一個能解決這種糾紛的法律方案，也從某種程度上反映了我國當(dāng)前法律法規(guī)的不完善，因而亟待健全。3 我國高校專利轉(zhuǎn)化法律保障的完善措施3.1 高校職務(wù)發(fā)明專利法律保障的完善措施(1)重新界定“主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造”的歸屬。在高校專利轉(zhuǎn)化的實踐中，只要是利用了高校的資金以及其他資源等，高校往往出于自身利益的考慮，就會主張發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明。每年因此引發(fā)的司法糾紛很多，而且由于對高校證明的要求高，判斷標(biāo)準(zhǔn)缺乏一種可操作性

11、，審理過程往往非常復(fù)雜，加重了司法審判的負(fù)擔(dān)。關(guān)于該種情況可以借鑒國外發(fā)達國家的做法，即首先把專利權(quán)法定歸屬于發(fā)明人所有，作為對高校物質(zhì)資料的補償，規(guī)定高校可以享有非獨占的實施權(quán)。這種使用權(quán)應(yīng)是無償?shù)?，但高校不能再許可、轉(zhuǎn)讓他人，并無權(quán)阻止他人的合法使用。同時，考慮到某些情況下，該種發(fā)明可能涉及高校的科研秘密等，所以可以給予高校一個選擇享有獨占的實施權(quán)還是非獨占的實施權(quán)的權(quán)利。若高校選擇享有獨占實施權(quán)的，應(yīng)給予發(fā)明人合理的報酬。(2)允許將“本職工作中或履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造”進行約定。盡管在我國職務(wù)發(fā)明制度發(fā)展史上，該種發(fā)明創(chuàng)造一直是屬于單位的，且不允許約定，但任

12、何規(guī)則并非一成不變，需要根據(jù)情況進行適時調(diào)整。當(dāng)前，在我國的高校、科研院所，云集了非常優(yōu)秀的科研人員，具備非常雄厚的實力和研發(fā)水平，每年可能產(chǎn)生大量的專利發(fā)明創(chuàng)造。但是，高校、科研院所都是非營利機構(gòu)，很多不具有產(chǎn)業(yè)化和生產(chǎn)職能，將專利發(fā)明創(chuàng)造轉(zhuǎn)化實施方面的能力比較弱或者高校沒有意識到專利發(fā)明創(chuàng)造的真正價值，不珍惜這些專利發(fā)明創(chuàng)造，造成大量職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的閑置，導(dǎo)致專利發(fā)明人不能得到應(yīng)有的利益。因此，如果高校不申請或是不實施專利發(fā)明創(chuàng)造，而專利發(fā)明人想要申請或?qū)嵤┑?，?yīng)當(dāng)允許通過合同約定該類專利發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)屬。這樣，不僅有利于專利發(fā)明創(chuàng)造的傳播應(yīng)用，創(chuàng)造更大的社會價值也有利于專利發(fā)明人利益的實現(xiàn)，

13、鼓勵專利發(fā)明人專利發(fā)明創(chuàng)造的積極性。(3)建立專利發(fā)明報告制度，將職務(wù)專利發(fā)明管理進一步規(guī)范化。對高校而言，使高校及時了解與學(xué)校有關(guān)的專利發(fā)明創(chuàng)造，從而決定是否主張權(quán)利或采取何種手段對其進行保護；對專利發(fā)明人而言，只有通過申報，才能獲得相應(yīng)的獎酬或與高校協(xié)商轉(zhuǎn)讓事宜；對整個國家而言，通過嚴(yán)格的時間限制，迫使雙方及時履行義務(wù)，及時確定專利發(fā)明創(chuàng)造的性質(zhì)，使權(quán)利人將更多精力投入專利發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化實施，進而達到促進科技進步的目的。該制度有助于促使高校內(nèi)部建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，成立專門的發(fā)明委員會，對高校師生的申報及時受理，并組織相關(guān)專業(yè)人員作出及時認(rèn)定，并做好后續(xù)對發(fā)明人的獎酬工作。3.2 高

14、校專利轉(zhuǎn)化相關(guān)專門法規(guī)的完善措施(1)盡快制定完善針對高校的國家專利技術(shù)轉(zhuǎn)移法。高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率的提升，與一國相關(guān)法律的完善度有明顯的關(guān)系。我國雖然制定了專利法促進科技成果轉(zhuǎn)化法等，但規(guī)定條款過于寬泛，對高校的針對性不強。因此，急需制定一部針對高校的專利轉(zhuǎn)化法律，為高校專利轉(zhuǎn)化提供良好的法律基礎(chǔ)。專利技術(shù)轉(zhuǎn)化只有一部統(tǒng)領(lǐng)法律是不夠的，必須不斷完善相關(guān)的配套法律，建立良好的法律環(huán)境。可以在國家專利技術(shù)轉(zhuǎn)移法的基礎(chǔ)上，以科技投入法風(fēng)險基金法基礎(chǔ)研究法產(chǎn)業(yè)振興法成果推廣法等法律為切入點，不斷添加完善針對高校專利轉(zhuǎn)化的細(xì)節(jié)條款。(2)高校要不斷完善專利技術(shù)轉(zhuǎn)化機構(gòu)和制度。高校的首要任務(wù)是培養(yǎng)人才和發(fā)

15、展科研，高校應(yīng)建立創(chuàng)新型的科技體制，在機構(gòu)設(shè)置、人事制度、管理體制等方面具有靈活性和開創(chuàng)性。為有效促進專利轉(zhuǎn)化，應(yīng)建立固定與流動崗位相結(jié)合、科研與實業(yè)崗位相結(jié)合、專職與兼職崗位相結(jié)合的人事制度和科研管理制度；在職稱評定、教師聘任、績效考核等方面，制訂合理可行的細(xì)則，激發(fā)高校科研人員的開發(fā)能力和市場化意識，促進成果轉(zhuǎn)化。3.3 高校專利轉(zhuǎn)化評估法律的完善措施(1)科學(xué)評估專利所有權(quán)歸屬。要準(zhǔn)確評估高校專利，必須要件是確定專利權(quán)屬，同時這也是專利轉(zhuǎn)化利益分配的前提條件。實際上，高校教師和學(xué)生對于專利保護的法律意識不足，也缺乏相應(yīng)的管理經(jīng)驗，常會出現(xiàn)專利權(quán)屬不明確的情況。實踐中高校的科研成果一般屬于

16、職務(wù)發(fā)明，但是在專利科研成果轉(zhuǎn)化中有些教師和學(xué)生將之作為個人發(fā)明申請專利，并且將職務(wù)發(fā)明的專利成果作為個人投資入股，以至于引發(fā)利益法律糾紛，極大提高了轉(zhuǎn)化的交易成本。所以，對高校專利轉(zhuǎn)化的價值評估要特別重視該專利技術(shù)的權(quán)力歸屬，不僅僅只對相關(guān)權(quán)力證書進行審查，還應(yīng)對該專利技術(shù)成果所屬高校對口部門進行核查確認(rèn)，準(zhǔn)確界定該專利成果的權(quán)屬問題。(2)從法律程序上規(guī)范評估主體。在對高校專利價值的評估中，作為評估主體的專利評估師無疑成為決定專利價值的核心主觀要素。目前，我國的專利評估缺乏統(tǒng)一規(guī)范的市場，評估體系整體上比較松散，不能明確界定專利評估與有形資產(chǎn)評估，我國已有的資產(chǎn)評估準(zhǔn)則中關(guān)于專利評估主體的

17、資格、評估的程序等規(guī)定都不明確。因此為了加快我國高校專利成果轉(zhuǎn)化的健康發(fā)展，應(yīng)在資產(chǎn)評估準(zhǔn)則中增加專利評估的分量，比如，將專利評估與有形資產(chǎn)進行區(qū)分，對專利評估主體進一步作出從業(yè)資格的認(rèn)證、從業(yè)的法定程序、從業(yè)的法律責(zé)任和相對應(yīng)的監(jiān)督部門等規(guī)范的專門規(guī)定。同時做好專利價值評估和專利服務(wù)平臺優(yōu)化工作。3.4 高校專利轉(zhuǎn)化風(fēng)險分擔(dān)法律的完善措施(1)高校專利轉(zhuǎn)化中簽訂技術(shù)合同應(yīng)提高法律意識。首先注意簽訂合同中對合同風(fēng)險的承擔(dān)條款要明確、具體。專利技術(shù)合同相比較其他合同風(fēng)險性更大，因為作為專利成果能否順利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化要通過市場檢驗，消費者認(rèn)可，由于雙方的權(quán)力義務(wù)關(guān)系存在于還待開發(fā)的技術(shù)領(lǐng)域，導(dǎo)致這種合

18、同的履行必然存在著不確定性的風(fēng)險?；谶@種情況簽訂的技術(shù)合同，要充分考慮專利技術(shù)成果的市場性和經(jīng)濟性，明確合同雙方在風(fēng)險承擔(dān)方面的責(zé)任分擔(dān)。(2)制定出臺我國風(fēng)險投資法。我國現(xiàn)有的風(fēng)險投資法律法規(guī)比較分散，也不夠完善，加之風(fēng)險投資法律起步也比較晚，亟待制定出臺風(fēng)險投資法的專門法規(guī)，有利于對我國的風(fēng)險投資能夠進行統(tǒng)一、全面的規(guī)范。風(fēng)險投資法的基本內(nèi)容應(yīng)該包括：一是明確作出投資的宗旨、原則和投資范圍，重點明確將高校的專利轉(zhuǎn)化納入投資范圍中；二是投資主體的規(guī)定，法律制定應(yīng)明確限定投資的資金渠道，并設(shè)立投資人以及相應(yīng)的中介準(zhǔn)入制度；三是投資的組織形式、運作機制和運作方式；四是投資合同規(guī)定，為了減少合同法律糾紛，要發(fā)揮法律的引導(dǎo)作用，科學(xué)規(guī)定雙方的權(quán)力義務(wù)關(guān)系五是建立投資的退出機制；六是構(gòu)建投資的相關(guān)信息披露制度，