證券資格考試證券交易習(xí)題大全與答案

1、更多考試資料請(qǐng)點(diǎn)擊進(jìn)入： 【多選題】證券從業(yè)資格考試證券交易專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)1多項(xiàng)選擇題 1.以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是 （ ）。 a. 1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) b. 1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù) c. 從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi) d. 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立 e. 1992年初，人民幣特種股票（b股）在上海證券交易所上市 2.按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買(mǎi)的證券可以進(jìn)行_的了解（ ）。 a. 充分 b. 真實(shí) c. 準(zhǔn)確 d.

2、完整 e. 公開(kāi) 3.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要包括 （ ）。 a. 口頭競(jìng)價(jià) b. 書(shū)面競(jìng)價(jià) c. 電報(bào)競(jìng)價(jià) d. 信函競(jìng)價(jià) e. 電腦競(jìng)價(jià) 4.公平原則是指 （ ）。 a. 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批 b. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易 c. 證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù) d. 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視 e. 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力 5.開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 （ ）。

3、a. 封閉式基金采取的是交易所上市，而開(kāi)放式基金采取的是柜臺(tái)交易 b. 開(kāi)放式基金交易中，投資者的交易對(duì)象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的 c. 開(kāi)放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi) d. 開(kāi)放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券 e. 開(kāi)放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期 6.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括 （ ）。 a. 經(jīng)國(guó)家證券管理部門(mén)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) b. 注冊(cè)資本在一定金額以上 c. 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

4、 d. 組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件 e. 承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi) 7.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括 （ ）。 a. 遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng) b. 遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督 c. 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) d. 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展 e. 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè) 8.在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括 （ ）。

5、 a. 申請(qǐng)報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門(mén)同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件 b. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件 c. 機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門(mén)設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷 d. 經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表 e. 證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件 9.國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 （ ）。 a. 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易 b. 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿(mǎn)者，不得參與證券交易 c. 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得

6、從事證券交易 d. 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票，但是買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外 e. 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易 10.證券經(jīng)紀(jì)商的作用是 （ ）。 a. 充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介 b. 提供咨詢(xún)服務(wù) c. 代替客戶(hù)進(jìn)行決策 d. 穩(wěn)定證券市場(chǎng) e. 向客戶(hù)融資融券 11.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 （ ）。 a. 必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人 b. 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力 c. 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員 d. 有固

7、定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施 e. 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度 12.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括 （ ）。 a. 證券帳戶(hù)、結(jié)算帳戶(hù)的設(shè)立 b. 證券的托管和過(guò)戶(hù)、證券持有人名冊(cè)登記 c. 證券交易所上市證券交易的清算和交收 d. 為投資者提供證券投資方面的咨詢(xún) e. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún) 13.從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽定證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議的內(nèi)容包括 （ ）。 a. 遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn) b. 證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭(zhēng)議解決辦法，違約責(zé)任及

8、免責(zé)條款 c. 投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任 d. 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說(shuō)明 e. 投資者開(kāi)戶(hù)所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任 14.具體的說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中所承當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括 （ ）。 a. 認(rèn)真與客戶(hù)簽定證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議，堅(jiān)持了解客戶(hù)的原則，忠實(shí)辦理委托業(yè)務(wù) b. 經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)付有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露 c. 經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的委托買(mǎi)賣(mài)內(nèi)容及繳納保證金和證券庫(kù)存的變化必須有真實(shí)的憑證和詳實(shí)的記錄 d. 為客戶(hù)融資、融券，從事信用交易 e. 接受代為客戶(hù)決定

9、證券買(mǎi)賣(mài)品種、數(shù)量、時(shí) 間或買(mǎi)賣(mài)方向的全權(quán)委托 15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 （ ）。 a. 業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性 b. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 c. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性 d. 客戶(hù)指令的權(quán)威性 e. 客戶(hù)資料的保密性 16.法人開(kāi)立證券帳戶(hù)應(yīng)提供 （ ）。 a. 有效的法人注冊(cè)登記證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 b. 單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件 c. 法定代表人的證明書(shū)及身份證復(fù)印件 d. 法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書(shū)面授權(quán)書(shū) e. 法人的地址、聯(lián)系電話(huà)、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì) 17.股份公司公開(kāi)發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件包括 （ ）。 a.

10、 發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決定，招股說(shuō)明書(shū)，股票發(fā)行承銷(xiāo)方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明 b. 經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的公司近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)報(bào)告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告 c. 經(jīng)兩名以上專(zhuān)業(yè)評(píng)估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，如涉及國(guó)有資產(chǎn)的，還應(yīng)提供國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具的確認(rèn)文件 d. 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的批文，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件 e. 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項(xiàng)

11、簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書(shū) 18.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是 （ ）。 a. 集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià) b. 在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位 c. 高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交 d. 與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交 e. 若滿(mǎn)足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位 19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括 （ ）。 a. 為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài) b. 為股票申購(gòu)和交易提供融資 c. 散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息 d. 為投資者提供投資咨詢(xún) e. 挪用客戶(hù)結(jié)算保證金 20.證券交易所

12、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 （ ）。 a. 制定會(huì)員與客戶(hù)所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性 b. 規(guī)定接受客戶(hù)委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶(hù)委托的情況 c. 要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí) 間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶(hù)投訴等情況提交報(bào)告 d. 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查 e. 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查 21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件（ ）。 a. 證券公司在近2年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為 b. 證券公司在近1年

13、內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為 c. 證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理 d. 證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理 e. 證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理 22.證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的明文列示的程序依次是 （ ）。 a. 自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表” b. 證券公司根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核 c. 證券公司根據(jù)證

14、券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件 d. 證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí) 間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查 e. 經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書(shū)；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng) 23.欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括 （ ）。 a. 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明 b. 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表 c. 法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”或簡(jiǎn)歷、專(zhuān)業(yè)證書(shū)等 d

15、. 上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明（ ）。正式開(kāi)業(yè)未超過(guò)1年的證券公司應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起到上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明 e. 一般人員近1年內(nèi)的獎(jiǎng)懲情況說(shuō)明 24. 屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為（ ）。 a. 集中資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為 b. 以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同的時(shí) 間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為 c. 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為 d. 將自營(yíng)帳戶(hù)借給他人使用的行為 e. 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券的行為 25.根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 屬于內(nèi)幕交易（ ）。 a. 以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同時(shí) 間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和

16、數(shù)量相近、方向相反的交易 b. 內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開(kāi)的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易 c. 在一段時(shí) 間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng) d. 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開(kāi)的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)，建議他人買(mǎi)賣(mài)該股票 e. 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券 26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果 是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息（ ）。 a. 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 b. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大

17、虧損 c. 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 d. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息 e. 發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過(guò)該資產(chǎn)的30% 27.下述 行為屬于操縱市場(chǎng)行為（ ）。 a. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易 b. 證券公司在一段時(shí) 間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng) c. 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài) d. 證券公司以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同時(shí) 間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易 e. 證券公司委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券 28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自

18、營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括 （ ）。 a. 證券公司自營(yíng)帳戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80% b. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20% c. 證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20% d. 證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50% e. 證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60% 29.刑法第181條規(guī)定適用下列行為中的 （ ）。 a. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng) b. 以自己名義為他人或他人名義為自己買(mǎi)

19、賣(mài)證券 c. 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格 d. 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告 e. 偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng) 30.證券公司公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確 等方面（ ）。 a. 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度 b. 自營(yíng)操作原則 c. 自營(yíng)的內(nèi)部決策 d. 自營(yíng)的內(nèi)部檢查 e. 自營(yíng)的財(cái)務(wù)制度 31.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 （ ）。 a. 自有資金不少于人民幣2億元 b. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所 c. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格 d. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

20、 e. 總資本不低于10億元 32.清算、交割、交收中的禁止行為包括 （ ）。 a. 資金透支 b. 提取存款 c. 實(shí)物券欠庫(kù) d. 交收指令對(duì)盤(pán) e. 例行日交割 33.對(duì)清算的解釋有 （ ）。 a. 指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算 b. 指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 c. 指投資者與證券交易所之間的帳戶(hù)核對(duì) d. 指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 e. 投資者的資金帳戶(hù)和股票帳戶(hù)的查詢(xún) 34.證券結(jié)算包括 （ ）。 a. 證券登記 b. 證券清算 c. 證券交割 d. 資金交收 e. 股票交割 35.一般的交割、交收方式包

21、括 （ ）。 a. 當(dāng)日交割、交收 b. 次日交割、交收 c. 例行日交割、交收 d. 特約日交割、交收 e. 發(fā)行日交割、交收 36.我國(guó)目前的證券交易交割、交收方式 （ ）。 a. t 0 b. t 1 c. t 2 d. t 3 e. t 5 37.按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員t日結(jié)算頭寸余額，可能涉及 項(xiàng)目（ ）。 a. t日存款 b. t日提款 c. （t 1）日存款 d. （t 1）日提款 e. t日清算應(yīng)收（付）金額 38.清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在 （ ）。 a. 先清算后交割、交收 b. 清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng) c. 清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；交割、

22、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付 d. 證券公司都以交易所或清算機(jī)構(gòu)為對(duì)手辦理清算與交割、交收 e. 交割是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；清算、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付 39.非交易性過(guò)戶(hù)是指符合法律規(guī)定和程序的因 等原因而發(fā)生的股票、基金、無(wú)紙化國(guó)債等記名證券的股權(quán)（或債權(quán)）在出讓人、受讓人之間的變更（ ）。 a. 財(cái)產(chǎn)分割 b. 繼承 c. 帳戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù) d. 贈(zèng)與 e. 法院判決 40.上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為 （ ）。 a. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（ ）。 b. 登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券

23、買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額 c. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額 d. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過(guò)遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表 e. 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)t日內(nèi)應(yīng)收凈額計(jì)入該公司資金交收帳戶(hù)，將應(yīng)付金額從證券公司資金交收帳戶(hù)中扣除 41.證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定與未來(lái)某一時(shí) 間以某一價(jià)格雙方再行反向成交（ ）。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿(mǎn)后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息（ ）。 a. 證券出售者 b. 證券持有方 c. 融資者

24、 d. 資金需求者 e. 證券供給者 42.目前，我國(guó)開(kāi)展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有 （ ）。 a. 商業(yè)銀行柜臺(tái) b. 上海證券交易所 c. 深圳證券交易所 d. 地方證券交易所 e. 全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng) 43.以下說(shuō)法正確的是 （ ）。 a. 目前，我國(guó)證券回購(gòu)券種主要是公司債券 b. 我國(guó)證券回購(gòu)交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營(yíng)帳戶(hù)內(nèi)進(jìn)行 c. 在證券交易所的回購(gòu)交易中一般無(wú)須申報(bào)帳號(hào) d. 以券融資方在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出（s） e. 交易所回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)無(wú)須再行申報(bào) 44.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及 （ ）。 a.

25、 證券回購(gòu)的券種 b. 證券回購(gòu)的交易時(shí) 間 c. 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 d. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量 e. 以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 45.上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了3天國(guó)債回購(gòu)和7天國(guó)債回購(gòu)?fù)?，還有 （ ）。 a. 63天國(guó)債回購(gòu) b. 28天國(guó)債回購(gòu) c. 14天國(guó)債回購(gòu) d. 91天國(guó)債回購(gòu) e. 182天國(guó)債回購(gòu) 46.證券回購(gòu)二次清算的步驟包括 （ ）。 a. 回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算 b. 回購(gòu)初始交易次日的清算 c. 回購(gòu)到期日的清算 d. 回購(gòu)到期日的清算 e. 回購(gòu)到期日前一日的清算 47.下列屬于證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有

26、 （ ）。 a. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理 b. 業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶(hù)管理與服務(wù) c. 資金管理 d. 業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案 e. 財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度 48.下列 是證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料（ ）。 a. 開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告 b. 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的證券運(yùn)營(yíng)資金審驗(yàn)報(bào)告 c. 證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū) d. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料 e. 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件 49.證券營(yíng)業(yè)部只能從事 （ ）。 a. 證券的代理買(mǎi)賣(mài) b. 證券的自營(yíng)業(yè)務(wù) c. 代理還本付息、分紅派息 d. 證券的代保

27、管、簽證 e. 代理登記開(kāi)戶(hù) 50.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 （ ）。 a. 人事管理制度 b. 設(shè)備管理制度 c. 安全管理制度 d. 計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度 e. 稽核管理制度及其他管理制度 51.證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn) （ ）。 a. 交易手段高效化 b. 服務(wù)功能自動(dòng)化 c. 信息管理智能化 d. 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化 e. 業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化 52.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為 （ ）。 a. 為客戶(hù)直接辦理開(kāi)戶(hù) b. 為客戶(hù)辦理資金存取，與客戶(hù)直接發(fā)生資金往來(lái) c. 提供證券交易行情 d. 辦理交割 e. 接受客戶(hù)的全權(quán)委托 53.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)

28、差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為 （ ）。 a. 出納差錯(cuò) b. 交易差錯(cuò) c. 事故性差錯(cuò) d. 責(zé)任性差錯(cuò) e. 技術(shù)性差錯(cuò) 54.對(duì)客戶(hù)資金，營(yíng)業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 （ ）。 a. 分帳管理 b. 計(jì)息 c. 對(duì)帳 d. 嚴(yán)禁信用交易 e. 存取款自由 55.營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 （ ）。 a.“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則 b.“快速反應(yīng)”原則 c.“疏導(dǎo)化解“原則 d.“重點(diǎn)保護(hù)“原則 e.“依法辦事“原則 56.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括 （ ）。 a. 政策風(fēng)險(xiǎn) b. 基本風(fēng)險(xiǎn) c. 系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn) d. 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) e. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 57.下列

29、屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（ ）。 a. 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn) b. 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn) c. 無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn) d. 交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn) e. 從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) 58.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為 （ ）。 a. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失 b. 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶(hù)造成的損失 c. 補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失 d. 增加證券公司可供分配的資金 e. 減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款 59.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)定 等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控（ ）。 a. 資本充足率 b. 資產(chǎn)負(fù)債率 c. 資金周轉(zhuǎn)率 d.

30、 資產(chǎn)速動(dòng)比率 e. 存貨周轉(zhuǎn)率 60.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有 （ ）。 a. 嚴(yán)格操作規(guī)程 b. 提高員工素質(zhì) c. 嚴(yán)格內(nèi)部管理 d. 設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu) e. 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率 二.多選 1.abcde 2.abcd 3.abe 4.bcde 5.acde 6.abcde 7. abcde 8.abcde 9.abcde 10.ab 11.abcde 12.abce 13.abcde 14.abc 15.bcde 16. abcde 17. abcde 18.abcde 19.abce 20.abcde 21.ad 22.bcde 23.abcd 2

31、4.bcde 25.be 26.abcde 27.abd 28.abcd 29. ae 30.abcd 31.abcd 32.ac 33.abd 34.bcd 35. abcde 36.bd 37.ab 38.abd 39. abde 40.abcd 41. bcd 42.bce 43.bce 44.acd 45.bcde 46.ac 47.abd 48.abcde 49.acde 50. abcde 51.abcd 52. abde 53.cde 54.abcde 55.abcde 56.acd 57. abcd 58.abc 59.abcd 60.abce 【多選題】證券從業(yè)資格考試證券交

32、易專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）a.業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性b.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性c.客戶(hù)指令的權(quán)威性d.客戶(hù)資料的保密性5.獲取傭金的盈利性2.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（）。a.股東大會(huì)同意本次配股的決議b.法律意見(jiàn)書(shū)c.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函d.配股說(shuō)明書(shū)e.配股承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)3.將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點(diǎn)決定的。a.收益性b.信譽(yù)高c.流動(dòng)性好d.流通規(guī)模大4.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是（）。a.委托人b.受托人c.授權(quán)人d.代理人5.證券結(jié)算

33、包括（）a.證券登記b.證券清算c.證券交割d.資金交收6.證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（）。a.時(shí)間優(yōu)先b.價(jià)格優(yōu)先c.客戶(hù)優(yōu)先d.委托優(yōu)先7.證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。a.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介b.代替客戶(hù)進(jìn)行決策c.向客戶(hù)融資融券d.提供咨詢(xún)服務(wù)5.穩(wěn)定證券市場(chǎng)8.對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。a.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)b.資金往來(lái)是否正常c.有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)d.會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)9.我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（）a.固定資產(chǎn)投資b.調(diào)劑寸頭c.期貨市場(chǎng)投資d.股本投資10.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)（）。a.通常交易量較小b.僅為債券買(mǎi)賣(mài)c.費(fèi)時(shí)較多d.

34、比較集中11.下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）。a.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)b.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)c.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)d.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)12.證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是（）。這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。a.一次交易b.二次交易c.一次清算d.二次清算13.證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。a.凈額清算原則b.差額清算原則c.錢(qián)貨兩清原則d.款券兩訖原則14.禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購(gòu)交易。a.租債券b.借債券c.租股票d.借股票15.（）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。a.具有不低于2

35、000萬(wàn)元人民幣的凈資本b.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金c.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金d.具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)e.具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本16.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）。a.出納差錯(cuò)b.交易差錯(cuò)c.事故性差錯(cuò)d.責(zé)任性差錯(cuò)17.上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢ǎ?。a.證券交易所b.公司所在地c.有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)d.以上皆是18.證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（）的可能。a.全部成交b.推遲成交c.不成交d.部分成交19.一筆回購(gòu)交易涉及（）。a.兩個(gè)交易主體b.一個(gè)交易主體c.二次交易契約行為d.一次交易契約行為20.按照規(guī)

36、定公式，若要計(jì)算會(huì)員t日清算應(yīng)收（付）金額，可能涉及（）項(xiàng)目。a.派息款b.交易經(jīng)手費(fèi)c.印花稅d.配股扣款21.下述（）說(shuō)法是正確的。a.自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類(lèi)證券公司一種以盈利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。b.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。c.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有上市證券。d.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有非上市證券。22.我國(guó)目前的證券交易交收方式有（）。a.t十0b.t十1c.t十2d.t十323.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有（）權(quán)利。a.參加會(huì)員大會(huì)b.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)c.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)d.派遣合格代表入場(chǎng)從事

37、證券交易活動(dòng)e.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位24.現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）。a.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)b.招標(biāo)競(jìng)價(jià)c.集合競(jìng)價(jià)d.連續(xù)競(jìng)價(jià)25.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（）a.認(rèn)真與客戶(hù)簽訂買(mǎi)賣(mài)證券的委托協(xié)議b.堅(jiān)持了解客戶(hù)原則c.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)d.接受客戶(hù)全權(quán)委托5.代客戶(hù)保密26.下面的（）屬于證券交易。a.房屋交易b.債券交易c.存貨單交易d.基金交易5.股票交易27.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（）a.時(shí)間優(yōu)先b.價(jià)格優(yōu)先c.客戶(hù)優(yōu)先d.委托優(yōu)先28.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（）。a.證券回購(gòu)的券種b.證券回購(gòu)的交易時(shí)間c.以券融資方在

38、回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量d.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量29.在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。a.自有資金不少于人民幣2億元b.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所c.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格d.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件30.清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。a.資金透支b.提取存款c.實(shí)物券欠庫(kù)d.交收指令對(duì)盤(pán)31.證券回購(gòu)交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。a.融券方b.資金供應(yīng)者c.證券購(gòu)入者d.資金貸出者32.發(fā)行日交收方式適用于（）。a

39、.證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后b.上市公司分割股份并通知原股東更換新股c.上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣(mài)出其新股優(yōu)先購(gòu)股權(quán)d.無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶(hù)33.按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員t日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項(xiàng)目。a.t日存款b.t日提款c.t+1日存款d.t+1日提款34.在證券交易市場(chǎng)上，有一些以金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括（）。a.金融期貨b.金融期權(quán)c.股票d.債券e.存托憑證35.年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（）。a.比較式資產(chǎn)負(fù)債表b.財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表c.比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表d.會(huì)計(jì)報(bào)表附注e.審計(jì)意見(jiàn)36.股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶(hù)的種類(lèi)有（）。a.交易性過(guò)戶(hù)b.同一賬戶(hù)明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶(hù)c

40、.非交易性過(guò)戶(hù)d.賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)37.證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。a.具有會(huì)員資格b.具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員c.具有一定量的證券買(mǎi)賣(mài)d.具有一定水平的證券交易分析師38.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（）信息屬于內(nèi)幕信息。a.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化b.中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定c.發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損d.持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實(shí)5.涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)39.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是（）。a.委托人b.受托人c.授權(quán)人d.代理人40.針對(duì)證

41、券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。a.資本充實(shí)率b.資產(chǎn)負(fù)債率c.資金周轉(zhuǎn)率d.資產(chǎn)速動(dòng)比率41.三級(jí)清算模式包含（）。a.證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)b.異地資金集中清算中心c.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)d.投資者42.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。a.發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行b.發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng)c.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定d.發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定43.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷?，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。a.制度b.監(jiān)察c.自律管理d.崗位責(zé)任制44.證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)

42、給予（） 處分或處罰。a.警告b.罰款c.通報(bào)d.暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易e.取消會(huì)員資格45.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）a.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查b.足額交存交易資金c.可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易d.接受交易結(jié)果e.履行交割清算義務(wù)46.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。a.制度建設(shè)b.內(nèi)部監(jiān)查c.行業(yè)檢查d.崗位責(zé)任制47.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。a.政策風(fēng)險(xiǎn)b.基本風(fēng)險(xiǎn)c.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)d.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)48.目前，深交所推出的債券回購(gòu)品種比上交所推出的品種多，它們是（）。a.18天回購(gòu)b.63天回購(gòu)c.273天回購(gòu)d.4天

43、回購(gòu)49.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。a.事先預(yù)警b.實(shí)時(shí)監(jiān)控c.事后監(jiān)查d.行業(yè)檢查50.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。a.業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性b.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性c.客戶(hù)指令的權(quán)威性d.客戶(hù)資料的保密性51.在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)（）a.本人工作證b.本人居民身份證c.股票帳戶(hù)卡d.資金帳戶(hù)卡52.目前，深圳證券交易所推出的回購(gòu)品種比上海證券交易所品種多，它們是（）。a.18天回購(gòu)b.63天回購(gòu)c.273天回購(gòu)d.4天回購(gòu)53.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）。a.交易行為的自主性b.選擇交易品種的自主性c.選擇交易方式的自主性d.選擇

44、交易價(jià)格的自主性54.證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿(mǎn)后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。a.證券出售者b.證券持有者c.融資者d.資金需求者55.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有（）的特點(diǎn)。a.吞吐量大b.流動(dòng)性強(qiáng)c.高收益d.高風(fēng)險(xiǎn)56.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）a.利率風(fēng)險(xiǎn)b.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)c.政治風(fēng)險(xiǎn)d.信用風(fēng)險(xiǎn)57.證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)服務(wù)主要包括（）。a.客戶(hù)需求調(diào)查b.對(duì)客戶(hù)的一般化服務(wù)c.對(duì)客戶(hù)的個(gè)性化服務(wù)d.客戶(hù)服務(wù)的創(chuàng)新58.證券交易原則是反映證券交易宗旨

45、的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（）。a.公開(kāi)b.充分c.公平d.公正5.及時(shí)59.上市公司年度報(bào)告中的公司簡(jiǎn)況主要包括（）a.公司注冊(cè)地址、辦公地址及其郵政編碼b.公司法定代表人c.公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話(huà)、傳真d.公司股票上市地、股票簡(jiǎn)稱(chēng)、股票代碼e.公司法定中、英文名稱(chēng)及縮寫(xiě)60.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。a.流動(dòng)性b.投資性c.收益性d.風(fēng)險(xiǎn)性e.安全性答案（1）bcd （2）abcde （3）bcd （4）ac（5）bcd （6）ac （7）ade （8）abcd（9）acd （10）ab （11）abcd （12）ad（13）abcd （14）ab

46、cd （15）be （16）ab（17）abcd （18）acd （19）ac （20）abcd（21）abcd （22）bd （23）abce （24）cd（25）abce （26）bde （27）ac （28）acd（29）abcd （30）ac （31）abd （32）bc（33）ab （34）abe （35）abcde （36）acd（37）ae （38）abce （39）ac （40）abcd（41）abcd （42）abcd （43）abc （44）abcde（45）abde （46）abc （47）acd （48）bcd（49）abc （50）bcd （51）bcd （52）bc

47、d（53）abcd （54）bcd （55）abcd （56）abc（57）bcd （58）acd （59）abcde （60）acd【判斷題】證券從業(yè)資格考試證券交易重點(diǎn)強(qiáng)化練習(xí)1判斷題。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用a表示，錯(cuò)誤的用b表示。1證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。（b）2證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府。（a）3證券必須采取書(shū)面形式或與書(shū)面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進(jìn)行書(shū)寫(xiě)或制作。（b ）4證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。（b ）

48、5封閉式基金通過(guò)在證券交易所掛牌交易實(shí)現(xiàn)流通，而開(kāi)放式基金則通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回來(lái)實(shí)現(xiàn)流通。（a ）6有價(jià)證券是指無(wú)票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債權(quán)證券。（b ）7直接融資和間接融資是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的兩個(gè)基本融資方式，二者各有長(zhǎng)短、功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)、相互平衡。（a ）8股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。（ a ）9對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市屬于上市公司“重大事項(xiàng)”之一。 （a ）10紅籌股是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。

49、（ b）11境內(nèi)上市外資股的投資者僅限于：外國(guó)的自然人、法人和其他組織；我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織；定居在國(guó)外的中國(guó)公民等 （b ）12股份公司贖回自己的股票，可以不注銷(xiāo)。 （b ）13我國(guó)公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的30，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足 （a ）14我國(guó)公司法規(guī)定，無(wú)記名股票持有人無(wú)權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議 （b ）15匯率的變化對(duì)那些在原材料和銷(xiāo)售兩方面嚴(yán)重依賴(lài)國(guó)際市場(chǎng)的國(guó)家和企業(yè)的股票價(jià)格影響較大。 （a ）16股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股票為“c股”。

50、（a ） 17總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。 （ a）18我國(guó)的個(gè)人所得稅法規(guī)定，個(gè)人的利息、股息、紅利所得，應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入，可免繳個(gè)人所得稅。 （ a）19證券公司短期融資券是指證券公司以長(zhǎng)期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。 （b）20非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)。 （ a）21公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 （ a）22國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。（a ）23外國(guó)債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。（