安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案

1、山東成達(dá)新能源科技有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南編輯：安全部批準(zhǔn)：2016 年 6 月1. 適用范圍 本實(shí)施指南適用于山東成達(dá)新能源科技有限公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2. 編制依據(jù)（1 ）危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令第 591 號(hào)）3. 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國(guó)發(fā) 201023 號(hào)）（2）關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí) < 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企 業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知 >的實(shí)施意見(jiàn)（安監(jiān)總管三2010 186 號(hào)）（3）危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定 （國(guó)家安全監(jiān) 管總局令第 40 號(hào)）（4 ）山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任

2、規(guī)定 （省政府令 第 260 號(hào)）（5）關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通 知（魯政辦字 2016 36 號(hào)）（6）關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn) 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知（魯安發(fā) 2016 16 號(hào)） （7 ）重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝目錄（ 2013 年完整版） （8 ）重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品名錄（ 2013 年完整版） （9）危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則 （10）GB6441 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn) （11 ）GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范 （12 ）GB/T13861 生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（13 ）AQ3013 危險(xiǎn)

3、化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范3.總體要求、目標(biāo)與原則根據(jù)上級(jí)政府主管部門的指示要求，結(jié)合山東成達(dá)新能源科 技有限公司實(shí)際，公司著手建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。3.1 總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到 位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系在建設(shè)。 各部門在安全生 產(chǎn)部的組織下按照 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南 建議編制大綱 要求，結(jié)合各部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過(guò)程、 全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。3.2 工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起，至 2016 年 9 月份完成公 司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作， 同時(shí)， 每三年開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)工作，并通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系

4、做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā) 生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)安全。3.3 基本原則：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推 進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專 業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企主體責(zé)任。4. 職責(zé)分工 山東成達(dá)新能源科技有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè) 的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)， 具體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo) 和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)， 支持宣傳推廣公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)， 確 保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)辦公室設(shè)在安全管理部：主 任：張吉文副主任：王占全 張勇 于春 劉培貞成 員：安營(yíng) 郝啟才 陳明 王勇 卞桂琴 賈廣東 劉洪

5、 堂 張鑄鋼 劉偉堂主任職責(zé)： 負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)的具體工作， 安 排辦公室成員做好組織、 協(xié)調(diào)、計(jì)劃、實(shí)施、總結(jié)、 歸納、匯總、 上報(bào)、專家審核等過(guò)程的工作， 負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實(shí)情況。副主任職責(zé)：具體負(fù)責(zé)山東成達(dá)新能源科技有限公司安全 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南 的編制， 負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié) 調(diào)、過(guò)程培訓(xùn)、 技術(shù)指導(dǎo)，完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控文件編制， 對(duì)體系建設(shè)過(guò)程中各部門提出獎(jiǎng)懲建議。組員職責(zé)：具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過(guò)程中的具體工 作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng) 價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。其他部門：按照“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管 安全”的原

6、則，公司生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣等部門及人員積極 按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。5. 術(shù)語(yǔ)和定義5.1 風(fēng)險(xiǎn)某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。 風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要 特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄裕侵肝ｋU(xiǎn)情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重 性，是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后， 將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小 和程度。風(fēng)險(xiǎn) （R）可控制實(shí)施狀態(tài)（ M ）×暴露的頻繁程度（ E）×事故 的可能后果（ S）注：本公司使用作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià) -MES 法5.2 危險(xiǎn)源 ：危險(xiǎn)源的構(gòu)成：- 根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)

7、 備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。- 行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管 理行為以及作業(yè)行為。- 狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。 風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。5.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。5.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其 特性的過(guò)程。在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)， 應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代 碼（ GB/T13861 ）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境 因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。 如，造成火災(zāi)和爆炸的因素； 造成沖擊和撞擊、 物體打擊、 高處墜落、 機(jī)械傷害的原因；造成中毒

8、、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的 化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接 缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 / 評(píng)價(jià)結(jié)合公司實(shí)際， 選擇有效、 可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行危害因素辨 識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)， 對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。 （根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定 為“紅、橙、黃、藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）”四級(jí)。）淺藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 5 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。 員工應(yīng)引起注意。深藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 4 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容 許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn) 3 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著

9、）危險(xiǎn)，需要控制整改。公 司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn) 2 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施 進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管 理。紅色風(fēng)險(xiǎn) 1 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7 風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng) 險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施， 將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接 受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安 全性；可靠性；應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培 訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。5.8 風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨 風(fēng)險(xiǎn)大小

10、、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9 重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后 果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。5.10 重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且 危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套） 生產(chǎn)裝置、 設(shè)施或場(chǎng)所， 或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小 于 500m 的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。6. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別根據(jù)我公司實(shí)際情況以生產(chǎn)區(qū)域工段進(jìn)行劃分； 其中每個(gè)工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃 分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。6.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法建議以安全檢查

11、表法（ SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的 不安全狀態(tài)、 作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別； 以作業(yè) 危害分析法（ JHA ）并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人 的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。7. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 按照作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（ MES ）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定。 在完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)本工段風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定， 報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)辦公室， 辦公室組成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)小組 共同審核和逐項(xiàng)評(píng)定，最終完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)參照附件： 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià) -MES 法中表 1、2、3 相乘后的積對(duì)照表 4 得到風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)。8. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃 依據(jù)進(jìn)行編制，按照工程控制措施、安全管理措施

12、、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施 四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行制定控 制措施。9. 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法 為確保該項(xiàng)工作有序開(kāi)展及事故縱深預(yù)防效果， 企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。10. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系構(gòu)建及運(yùn)行過(guò)程中可能涉及的記錄表格詳見(jiàn)附件。 每個(gè)記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫(xiě)， 各項(xiàng)記 錄保存不低于三年。附件：附件 A 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件 B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法附件 C 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件 A:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a）設(shè)計(jì)不良 強(qiáng)度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中

13、； 外型缺 陷、外露運(yùn)動(dòng)件； 缺乏必要的連接裝置； 構(gòu)成的材料不合適； 其他。b）防護(hù)不良 沒(méi)有安全防護(hù)裝置或不完善； 沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺乏 個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良； 沒(méi)有指定使用或禁止使用某用品、 用具； 其 他。c）維修不良 廢舊、疲勞、過(guò)期而不更新； 出故障未處理； 平時(shí)維護(hù)不善； 其 他。A.1.2 物料a）物理性 高溫物（固體、氣體、液體）； 低溫物（固體、氣體、液體）； 粉 塵與氣溶膠； 運(yùn)動(dòng)物。b）化學(xué)性 易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃 易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣 體

14、、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕 性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）； 其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c）生物性 致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）； 傳染病媒介物； 致 害動(dòng)物；致害植物； 其他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生 （機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.4 有害振動(dòng)的產(chǎn)生 （機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（ X 射線、離子、離子、高能電子束等）； 非電離輻射（超高 壓電場(chǎng)、此外線等）。A.2 人的不安全行為A.2.1 不按規(guī)定的方法 沒(méi)有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等； 使用有毛病

15、的機(jī)械、工具、用具等； 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤； 離開(kāi)運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等； 機(jī)械 運(yùn)轉(zhuǎn)超速； 送料或加料過(guò)快； 機(jī)動(dòng)車超速； 機(jī)動(dòng)車違章駕駛； 其他。A.2.2 不采取安全措施 不防止意外風(fēng)險(xiǎn)； 不防止機(jī)械裝置突然開(kāi)動(dòng)； 沒(méi)有信號(hào)就開(kāi)車； 沒(méi) 有信號(hào)就移動(dòng)或放開(kāi)物體； 其他。A.2.3 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等； 對(duì)帶電設(shè)備； 對(duì)加壓容器； 對(duì)加熱物； 對(duì)裝有危險(xiǎn)物； 其他。A.2.4 使安全防護(hù)裝置失效 拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤； 去掉其他防護(hù)物。A.2.5 制造危險(xiǎn)狀態(tài) 貨物過(guò)載； 組裝中混有危險(xiǎn)物；

16、 把規(guī)定的東西換成不安全物； 臨 時(shí)使用不安全設(shè)施；其他。A.2.6 使用保護(hù)用具的缺陷 不使用保護(hù)用具； 不穿安全服裝； 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法 有誤。A.2.7 不安全放置 使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、 物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。A.2.8 接近危險(xiǎn)場(chǎng)所 接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面； 進(jìn)入危 險(xiǎn)有害場(chǎng)所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場(chǎng)所； 其他。A.2.9 某些不安全行為用手代替工具； 沒(méi)有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作； 從中間、 底下抽取貨物； 扔代替用手遞； 飛降、 飛乘； 不必要的奔跑； 作

17、弄人、 惡作?。?其他。A.2.10 誤動(dòng)作 貨物拿得過(guò)多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對(duì)；其他。A.2.11 其他不安全行動(dòng)A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場(chǎng)所 沒(méi)有確保通路； 工作場(chǎng)所間隔不足； 機(jī)械、裝置、用具、日常用品配 置的缺陷； 物體放置的位置不當(dāng)； 物體堆積方式不當(dāng)； 對(duì)意外的擺動(dòng)防范 不夠； 信號(hào)缺陷(沒(méi)有或不當(dāng))；標(biāo)志缺陷(沒(méi)有或不當(dāng))。A.3.2 環(huán)境因素 采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過(guò)高或過(guò)低； 壓力 過(guò)高或過(guò)低； 濕度不當(dāng)； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險(xiǎn)源(風(fēng)、 雨、雷、電、野獸、地形等)。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生

18、產(chǎn)保障a) 安全生產(chǎn)條件不具備；b) 沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c) 安全生產(chǎn)投入不足；d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2 危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制a) 未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān) 的隱患)；b) 未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān) 的危險(xiǎn))；c) 對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3 作用與職責(zé)a) 職責(zé)劃分不清；b) 職責(zé)分配相矛盾；c) 授權(quán)不清或不妥；d) 報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a) 沒(méi)有提供必要的培訓(xùn)(包括針對(duì)變化的培訓(xùn))；b) 培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c) 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d) 培訓(xùn)方法

19、有缺陷(包括培訓(xùn)設(shè)備)；e) 知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5 人員管理與工作安排a) 人員選擇不當(dāng)無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問(wèn)題；心理、精神有問(wèn)題。b) 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c) 沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d) 工作安排不合理沒(méi)有安排或缺乏合適人選；人力不足； 生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。e) 未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a) 沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷(技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不 全，不實(shí)際等)；c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4

20、.7 設(shè)備和工具a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b) 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c) 保養(yǎng)不當(dāng)(保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng))；d) 維修不當(dāng)(信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng))；e) 過(guò)度磨損(因超期服役、載荷過(guò)大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等 造成)；f) 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g) 無(wú)設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料(含零部件)a) 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b) 保管、儲(chǔ)存的缺陷(包括存放超期)；c) 包裝的缺陷；d) 未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e) 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f) 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料(如 MSDS)或資料使用不當(dāng)。A

21、.4.9 設(shè)計(jì)a) 工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)(不正確，陳舊，不可用)；設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)(不正確，不明確，不一致)； 無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b) 設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問(wèn)題；c) 作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)(定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、 氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等)；d) 設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b) 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c) 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理a) 對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b) 對(duì)承包商的管

22、理雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商； 無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c) 對(duì)供應(yīng)商的管理收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符；對(duì)供應(yīng)商(給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確， 訂購(gòu)書(shū)上資料有誤， 對(duì)可修改訂單不能完全控制， 擅自更換替代品失察等造成)對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d) 對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機(jī)制a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b) 安全檢查記錄的缺陷(記錄格式、數(shù)據(jù)填寫(xiě)、保存等方面)；c) 事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e) 未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開(kāi)展不力；f) 無(wú)安全

23、績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a) 內(nèi)部信息溝通不暢(同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間)；b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢(設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、 行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等)；(上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施， 事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。)c) 最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件 B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià) MES法B.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性 L 的大

24、小和后果 S 的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R 的大小，即 R LS。B.2 事故發(fā)生的可能性 L 人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀 態(tài) M 和人體暴露于危害 （危險(xiǎn)狀態(tài)） 的頻繁程度 E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生 的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次 E2。B.2.1 控制措施的狀態(tài) M對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、 灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部 分喪失勞動(dòng)能力、

25、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無(wú)控制措 施時(shí)發(fā)生的可能性較大， 有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小， 有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的 可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài) M的賦值見(jiàn)表 B.1 。表 B.1 控制措施的狀態(tài) M分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無(wú)控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效B.2.2 人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度 E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大， 發(fā)生傷害事故的可能性越大； 危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻 次越高， 發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。 人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見(jiàn)表 B.2 。表 B.2

26、人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 E分?jǐn)?shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）： 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）： 危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注 1： 8 小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注 2：8 小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次， 算“每天工作時(shí)間暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次， 算“每天工作 時(shí)間出現(xiàn)”。B.3 事故的可能后果 S表 B.3 表示按傷害、 職業(yè)相關(guān)病癥、 財(cái)產(chǎn)損失、 環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔 賦值。表 B.3 事故的可能后果 S分 數(shù) 值