質(zhì)量管理體系企業(yè)檢查表

1、-作者xxxx-日期xxxx質(zhì)量管理體系企業(yè)檢查表【精品文檔】附件2-1質(zhì)量管理體系認證企業(yè)檢查表一、企業(yè)基本情況企業(yè)名稱法定代表人企業(yè)地址所在地郵 編組織類型生產(chǎn) 銷售 其他組織機構(gòu)代碼企業(yè)性質(zhì)行政機關事業(yè)單位社會團體國有獨資股份有限公司股份有限責任公司 股份合作公司合伙企業(yè) 個人獨資企業(yè)其他質(zhì)量部門名稱負責人傳 真職工人數(shù)聯(lián)系電話有無分支機構(gòu)或外場地通過認證標準GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 其他（QS、TL）質(zhì)量手冊初次發(fā)布時間： 現(xiàn)行版次： 實施時間：初/復評認證申請日期現(xiàn)場審核日期換證日期 初/復評證書號是否超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的范圍覆蓋場所覆蓋業(yè)務覆蓋人數(shù)有

2、效期至是否使用帶標志的證書二、上年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況（單位：萬元）銷售額實現(xiàn)利稅固定資產(chǎn)凈值 已投產(chǎn)的主導產(chǎn)品名稱所屬行業(yè)主導產(chǎn)品執(zhí)行標準強制 非強制 含強制條款執(zhí)行標準類型國家標準 行業(yè)標準 地方標準企業(yè)標準 企業(yè)標準是否備案產(chǎn)品屬于3C QS 生產(chǎn)許可證 特種設備 其他三、認證咨詢機構(gòu)情況是否咨詢是 否 其他方式（選擇“否”時填寫）認證咨詢機構(gòu)名稱批準證書號批準范圍是否超范圍咨詢咨詢機構(gòu)所在地聯(lián) 系 人聯(lián)系電話傳 真咨詢合同簽訂時間咨詢費用費用方式獨立收費 認證一體收費咨詢?nèi)藛T姓名1、注冊證書號2、注冊證書號3、注冊證書號序號檢查內(nèi)容檢查重點檢查方法評價結(jié)論及存在的問題描述咨詢?nèi)藛T職業(yè)道德、

3、廉潔自律1）與企業(yè)有關人員交談，了解咨詢?nèi)藛T在企業(yè)工作期間的工作態(tài)度是否認真、勤奮、敬業(yè)。2)是否向企業(yè)收受或索要禮品（金）是否游山玩水等。業(yè)務水平1）向企業(yè)認證管理人員了解咨詢?nèi)藛T所學或所從事的專業(yè)及其相關的經(jīng)歷；2）向企業(yè)專業(yè)技術人員了解咨詢?nèi)藛T在工作中的專業(yè)和業(yè)務水平；3）查閱咨詢培訓課對咨詢老師的評價結(jié)果；4）查看認證機構(gòu)在認證時提出的不符合項，判斷咨詢效果。 溝通能力與進程把握1）向企業(yè)管代及相關部門了解咨詢?nèi)藛T的溝通能力；2）查閱計劃的執(zhí)行情況；3）了解咨詢?nèi)藛T到企業(yè)的次數(shù)。咨詢過程咨詢策劃的合理性1）檢查合同、計劃的完成情況；2）向企業(yè)管代和相關人員（認證辦）了解他們對咨詢策劃的

4、感受。對企業(yè)的人員的培訓組織1）查閱企業(yè)的咨詢培訓記錄、培訓取證情況。2）向接受培訓過的人員核實培訓時間、培訓內(nèi)容、培訓教師。文件編寫的指導1）查文件受控清單，看其標準所規(guī)定的文件、記錄是否具備；2）查閱文件了解文件的起草過程，判斷文件編寫與企業(yè)實際的符合程度，如組織機構(gòu)等。實施過程的指導1）了解文件的實施過程、時間、方式；2）向有關部門了解12件實施過程中的咨詢?nèi)藛T指導的具體事例或?qū)嵤┻^程中的體會感想。整改過程的指導查模擬審核、內(nèi)審等中發(fā)現(xiàn)不符合項的糾正和預防措施完成情況和有效性，了解咨詢?nèi)藛T在過程中的指導情況。重點是認證后不合格的整改是指導企業(yè)整改還是直接操作整改。后續(xù)服務取證后是否繼續(xù)指

5、導企業(yè)向增值或績效改進提高其他企業(yè)的總體評價或感受向企業(yè)了解提出，如有機會你會將該咨詢機構(gòu)向你的朋友推薦嗎?如果你再次有咨詢需求你會重新考慮該咨詢機構(gòu)嗎？等問題。文字描述：證實文件的收集：咨詢合同；咨詢過程培訓的記錄；咨詢費支付單據(jù)四、認證機構(gòu)情況認證機構(gòu)名稱所在地認證機構(gòu)分支機構(gòu)名稱所在地批準的認證范圍批準證書號聯(lián)系人聯(lián)系電話/傳真審核人/日初評: 合同人/日數(shù) 實際人/日數(shù)復評: 合同人/日數(shù) 實際人/日數(shù)審核人員姓名1、注冊證書號注冊范圍2、注冊證書號注冊范圍3、注冊證書號注冊范圍4、注冊證書號注冊范圍技術專家最低限價不具備前置條件頒發(fā)認證證書 是 否認證收費初審費用： 元； 監(jiān)督審核費

6、用： 元/年；費用來源：獨立收費 咨詢一體收費序號檢查內(nèi)容檢查重點檢查方法評價結(jié)論及存在的問題描述公開性文件 收費標準 保密承諾 機構(gòu)的基本情況 標志的使用要求 評審過程和認證過程信息出現(xiàn)問題如何向認證機構(gòu)通報并處理向企業(yè)了解并請企業(yè)提供認證機構(gòu)在認證時提供的收費標準、保密承諾、機構(gòu)的基本情況、標志的使用要求、評審過程的信息（含計劃、報告、首末次會議記錄不合格報告等）、出現(xiàn)問題如何向認證機構(gòu)通報并處理等文件。重點：1）查標志的使用要求、出現(xiàn)問題如何向認證機構(gòu)通報并處理和評審過程的信息。2）查公開性文件中的機構(gòu)簡介、業(yè)務范圍。公正性是否有虛假、超范圍宣傳有無與認證無關的要求有無公正性聲明 有無審

7、核人員代替或不到場現(xiàn)象1）是否有超范圍、虛假宣傳2）有無與認證無關的要求3）有無公正性聲明4）向相關人員了解到場審核人員的情況及在相關資料報告中的簽字，核查有無審核人員不到現(xiàn)象的情況。認證審核時間 手冊頒布實施時間與現(xiàn)場審核時間間隔是否合理 手冊頒布實施時間、申請認證時間、現(xiàn)場審核時間、認證批準發(fā)證時間是否合理 審核人日數(shù)是否與企業(yè)規(guī)模適應1）核對手冊頒布實施時間與現(xiàn)場審核時間間隔是否達到90天（軟件中有自動判斷功能）；2）核對手冊頒布時間、申請認證時間、現(xiàn)場審核時間、誰批準、時間的順序是否合格（軟件中有自動判斷功能）；3）核對審核計劃中的審核人日數(shù)與實際審核人日數(shù)是否一致與企業(yè)規(guī)模是否適應（

8、軟件中有自動判斷功能）； 認證實施的組織審核計劃的實施1）查閱審核計劃看審核組是否按計劃實施2）計劃在實施過程中是否有調(diào)整3）調(diào)整幅度是否合理，有無調(diào)整的說明不符合報告的驗證1）查閱審核時開具的不符合報告，看開具的不符合報告是否進行了驗證；2）判斷驗證是否有效；3）重點查存在嚴重不符合和與產(chǎn)品實物質(zhì)量相關的不符合項未關閉時，是否就發(fā)證的情況。認證范圍查閱認證證書的表達范圍與認證審核時識別確認的范圍與是否一致審核人員是否參與該企業(yè)的咨詢核對審核報告中的人員和咨詢過程相關記錄中的咨詢?nèi)藛T名單是否違反審核員行為準則1）審核人員是否是企業(yè)商業(yè)利益的相關方；2）審核期間有無收受財物、參與娛樂活動、游山玩

9、水等行為；3）審核人員是否是該標準的審核員，專業(yè)審核員的配置是否合理，能否覆蓋申請專業(yè)證書有效性證后監(jiān)督的規(guī)范性及時性查監(jiān)督審核的時間是否超過初次6個月，以后12個月期限證書有效性（及時暫停或注銷）不能按要求進行監(jiān)督審核或復評的，是否及時書面告知企業(yè)注銷或暫停證書。質(zhì)量管理體系序號檢查內(nèi)容檢查重點檢查方法評價結(jié)論及存在的問題描述1管理評審管理評審的實施及實施頻次1）查管理評審的記錄。通知、簽到表、各部門體系運行材料及輸入內(nèi)容、管理評審報告、改進要求改進措施實施記錄。2）查認證以來管理評審的次數(shù)（一般每年至少一次）。管理評審的及時、有效和充分1）查閱管理評審的記錄，看其是否及時2）查閱管理評審的

10、內(nèi)容（如管理評審的輸入是否包環(huán)境、健康等內(nèi)容）是否充分3）了解管理評審對企業(yè)體系運行或產(chǎn)品服務的影響效果。人力資源對各崗位任職、能力要求；查是否有文件對各崗位的任職及能力的要求持證上崗1）查驗關鍵工序、特殊工種人員（如檢驗人員、鍋爐工等）持證上崗情況2）查企業(yè)內(nèi)審、驗證人員是否經(jīng)培訓具備相應資質(zhì)培訓及再培訓檔案。年度培訓計劃查企業(yè)年度培訓計劃及實施記錄。生產(chǎn)生產(chǎn)環(huán)境符合工作要求和相關法律法規(guī)要求1）視察生產(chǎn)環(huán)境條件，察看危險設備上有無的安全防護，人員有無必須的勞動安全防護等2）查閱企業(yè)環(huán)境評價報告，污染排放是否符合國家規(guī)定排放標準。特種設備按規(guī)定進行檢驗1）查特種設備臺帳和定檢計劃2）查特種設

11、備檢定證書及證明材料操作指導文件查看生產(chǎn)工藝流程、作業(yè)文件、在制品標識、文件的有效版本 產(chǎn)品的質(zhì)量目標和要求查企業(yè)組織某產(chǎn)品生產(chǎn)時下達的質(zhì)量計劃中對產(chǎn)品性能指標、合格率、時間等質(zhì)量目標的要求。關鍵過程的確認查閱對關鍵過程進行確認的記錄 采購供應制訂采購依據(jù)的規(guī)定文件查采購的文件中對采購程序、供應商、質(zhì)量要求等方面的規(guī)定文件采購的質(zhì)量要求1）查在采購合同中有無質(zhì)量要求有2）查采購文件中對原輔料采購的控制要求內(nèi)部審核年度內(nèi)部審核計劃查是否有年度內(nèi)部審核計劃，一般一年兩次。一年覆蓋所有條款和區(qū)域。按照計劃實施內(nèi)部審核1）查內(nèi)審記錄（包括審核計劃、現(xiàn)場審核記錄、審核報告、不合格糾正措施記錄等）2）查內(nèi)

12、審時間與計劃是否一致。參加內(nèi)審的人員培訓經(jīng)歷及專業(yè)能力1）查內(nèi)審人員的培訓記錄及資質(zhì)證書2）查內(nèi)審過程中內(nèi)審人員是否與本部門采取交叉審核的方式3）查內(nèi)審人員的專業(yè)經(jīng)歷是否與其審核的部門相適應，特別是生產(chǎn)、技術、安全管理部門。內(nèi)審出不符合的糾正驗證查內(nèi)審中開出的不符合報告的糾正、驗證記錄。內(nèi)審的記錄查內(nèi)審記錄的保存是否齊全、完整質(zhì)量檢驗檢驗指導書及檢驗結(jié)果1）查是否制訂了檢驗規(guī)范2）查檢驗記錄，看檢驗方法、內(nèi)容、結(jié)果是否符合規(guī)定檢驗設施完整性，儀器設備維護、保養(yǎng)、檢定1）查設備的狀態(tài)標識，判斷設備完好率，并與生產(chǎn)能力是否匹配。2）查設備的保養(yǎng)、維護、檢定記錄是否完整齊全檢驗儀器設備的標識和檢定證書抽查核對檢驗儀器的標識內(nèi)容與檢定校準證書的內(nèi)容是否一致（包括：檢定校準時間等內(nèi)容）監(jiān)視和測量設備檢定及校準抽查核對監(jiān)視和測量設備的標識內(nèi)容與檢定證書的內(nèi)容是否一致（包括：檢定時間等內(nèi)容）7證書及標志的使用是否使用證書或標志檢查企業(yè)是否在產(chǎn)品、包裝、說明書及宣傳材料上使用認證證書及標志，使用標志證書是否正確。是否違規(guī)使用1）查看使用證書是否有誤導情形（體系認證誤導產(chǎn)品認證或其他