08-管理制度規(guī)范

1、管理制度規(guī)范第一章總則第一條為了加強(qiáng)公司制度管理，建立和完善公司制度體 系，使制度建設(shè)和管理系統(tǒng)化、規(guī)范化，依照國家有關(guān)法律、 法規(guī)和陜煤彬長礦業(yè)有限公司的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合生產(chǎn)服務(wù)中心 實(shí)際，制定本規(guī)范。第二條本規(guī)范的制定旨在通過規(guī)范并完善公司規(guī)章制度 的管理，健全中心內(nèi)部管理制度規(guī)范的體制，強(qiáng)化管理制度的 科學(xué)性、權(quán)威性和強(qiáng)制性，促使各項(xiàng)管理制度（以下簡稱“制 度”）既要不斷適應(yīng)公司發(fā)展的需要，又能依法規(guī)范各項(xiàng)經(jīng)營管 理活動。第三條 本管理制度規(guī)范是對公司各類制度的編制、 審批、執(zhí)行、修訂、廢止、執(zhí)行檢查等各環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。第四條職責(zé)劃分人力資源部是公司制度主管部門，負(fù)責(zé)制定公司年度制度 建

2、設(shè)計(jì)劃；負(fù)責(zé)各類管理制度的審核；負(fù)責(zé)各類制度執(zhí)行的監(jiān) 督檢查；負(fù)責(zé)制度分歧與糾紛的仲裁；負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)制度的 編制、修訂、執(zhí)行檢查與指導(dǎo)等。其他部門、車間根據(jù)所屬業(yè)務(wù)范圍負(fù)責(zé)制度的編制、執(zhí)行、 修訂、廢止、執(zhí)行檢查與指導(dǎo)；負(fù)責(zé)編制年度制度建設(shè)計(jì)劃, 并跟蹤執(zhí)行或監(jiān)督等。第二章制度體系構(gòu)成第五條 根據(jù)中華人民共和國公司法、公司章程和陜煤彬長礦業(yè)有限公司的相關(guān)規(guī)定，將管理制度體系劃分為以下三 個層次，即:一、基本管理制度；二、職能管理制度；三、部門管理制度。第六條基本管理制度是指能夠體現(xiàn)公司法人治理結(jié)構(gòu)、以 及公司管控模式的基本原則、方法的規(guī)章制度?；竟芾碇贫?主要包括：（一）公司法人治理類制度

3、，包括公司章程、總經(jīng)理工作規(guī) 則、總經(jīng)理辦公會會議制度以及其他法律要求制定的制度。（二）公司規(guī)范化運(yùn)作基本類制度，包括公司機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、 部門職責(zé)權(quán)限管理制度、信息披露制度、企業(yè)制度管理規(guī)范以 及其他必要的制度等。第七條 職能管理制度是指公司為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)而實(shí)施 預(yù)測、計(jì)劃、組織、指揮、監(jiān)控、激勵、考核等基本職能時， 需對各項(xiàng)專業(yè)職能活動在職能部門、生產(chǎn)之間的分工與合作進(jìn)行規(guī)范的各種規(guī)章制度，是職能部門與車間的綱領(lǐng)性文件。職能管理制度主要包括十七大類，由總經(jīng)理主持制定。一、戰(zhàn)略與規(guī)劃管理類；二、計(jì)劃與統(tǒng)計(jì)管理類；三、對外投資管理類；四、固定資產(chǎn)投資管理類；五、財(cái)務(wù)與會計(jì)管理類；六、內(nèi)部控制管

4、理類；七、人力資源管理類；八、科研管理類；九、質(zhì)量管理類；十、生產(chǎn)、安全與節(jié)能環(huán)保管理類；十一、資產(chǎn)管理類；十二、行政管理類；十三、企業(yè)信息管理類；十四、營銷管理類；十五、物流管理類；十六、其他類。第八條部門管理制度是各部門、車間結(jié)合本部門、車間管 理需要制定的內(nèi)部管理制度。本制度規(guī)范中所指的部門管理制度包括公司機(jī)關(guān)部門管理制度與各車間管理制度。部門管理制 度包含以下兩類：一、部門、車間內(nèi)部行政業(yè)務(wù)管理類；二、部門、車間內(nèi)部職能業(yè)務(wù)管理類。第三章制度的編制原則及格式第九條制度的編制原則一、制度應(yīng)依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，結(jié)合 公司管理的客觀規(guī)律、實(shí)際情況和需要，參照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定,

5、在公司的權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行編制。二、應(yīng)遵循“語言準(zhǔn)確、概念清楚、文字簡練''的原則編 制各類制度，具有較強(qiáng)的操作性。三、制度的適用范、管理職責(zé)、權(quán)限與相關(guān)專業(yè)業(yè)務(wù)關(guān)系都應(yīng)界定清晰、準(zhǔn)確，做到無漏項(xiàng)、無重復(fù)、無沖突，確保 制度設(shè)置的合理、統(tǒng)一和制度之間的協(xié)調(diào)一致。第十條 制度編制的基本內(nèi)容須包括：制度制定的目的、適用范圍、正文約束條件、考核、附則、相關(guān)的流程與表單等。第十一條制度編寫格式 一、制度類別編號的構(gòu)成：由陜煤股份公司的標(biāo)準(zhǔn)代碼、陜西陜煤彬長礦業(yè)有限公司生產(chǎn)服務(wù)中心的標(biāo)準(zhǔn)代碼、制度的類別代碼、按制度類別劃分 的制度順序編號、版號及修改標(biāo)識代碼。二、制度類別編號的表達(dá)形式：（一

6、）陜煤股份公司的標(biāo)準(zhǔn)代碼用“sm”表示。（二）陜西陜煤彬長礦業(yè)有限公司生產(chǎn)服務(wù)中心標(biāo)準(zhǔn)代碼 用“bcsf”表示。（三）制度的類別代碼：“qz（j） ”表示公司基本管理制度; “qz（z）”表示職能管理制度；"qz（b）”表示部門管理制度。（四）順序編號：從0001開始，按自然順序號編到9999 為止，也可將同一類制度設(shè)定一個區(qū)間號，以便檢索、查詢。（五）版號及修改標(biāo)識代碼：制度的印發(fā)版次及修改的次 數(shù)。版號用中文“第一版”表示；當(dāng)修改制度時，再加修改標(biāo) 識，用羅馬字母i iiiiivi表示。三、制度類別編號的格式sm/bcsf-q z （z） -x x x x （第 x版x） xx虹

7、準(zhǔn)年號 l版號及修改標(biāo)識代碼順序編號制度的類別代碼彬長生產(chǎn)服務(wù)中心標(biāo)準(zhǔn)代碼陜煤股份公司標(biāo)準(zhǔn)代碼四、制度分類編號的管理（一）制度的分類編號由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理編號， 其他部門不得自行進(jìn)行編號。（二）為使編號正確、統(tǒng)一，不致發(fā)生重復(fù)，企業(yè)管理部 應(yīng)按照公司的具體情況制訂相應(yīng)的分類明細(xì)，認(rèn)真填寫并歸集 保管，在新增、修改、作廢時加以登記備案。（三）管理制度頒布執(zhí)行中需要修改時，只增加或修改標(biāo) 識代碼和批準(zhǔn)年號，其余代號或代碼不變。五、管理制度編號置于制度名稱正中下方。第十二條管理制度編制的文字格式一、為保證制度結(jié)構(gòu)符合邏輯，易于理解、引用和采用， 在內(nèi)容上可采用按“篇”、“章”、“條”、“款”、

8、“項(xiàng)”“目”等順 序進(jìn)行多層次的結(jié)構(gòu)劃分。（-）篇：如果制度涵蓋的內(nèi)容涉及幾個專業(yè)，可將專業(yè) 設(shè)置為篇。在這種情況下，篇應(yīng)從“一”開始依次編號，如“第 一篇”，各篇的章可以依次連續(xù)編號。（二）章：是正文層次中的基本組成部分，用中文數(shù)字編 號（例：第一章），編號應(yīng)依次連續(xù)，附錄不編章號。（三）條：是章的細(xì)分單元，用中文數(shù)字依次連續(xù)編號（如: 第一條、第二條）。（四）款：是條的細(xì)分內(nèi)容，用中文數(shù)字編號，其編號應(yīng) 根據(jù)條的編號規(guī)律及形式進(jìn)行（如：一、二）0（五）項(xiàng)：是款中一個更細(xì)化的具體內(nèi)容，編號可用（一）、（二）表不。（六）“目”：是項(xiàng)下的細(xì)分單元，用阿拉伯?dāng)?shù)字從1開始 編號。二、內(nèi)容格式要求（一

9、）頁面設(shè)置除特殊情況外，一般文件用紙采用a4規(guī) 格，不分欄；上下頁邊距分別為37mm± 1mm, 35mm± 1mm,左右 頁邊距分別為28mm± 1mm. 26mm± 1mm；正文行間距一般為31 磅。（二）制度標(biāo)題用小二號宋體、加黑，可分一行或多行， 居中排布，回行時要保證詞意完整，排列對稱美觀。（三）正文的“篇”、“章”、“條”用標(biāo)準(zhǔn)仿宋字體、加黑; 正文的其他部分一律用三號標(biāo)準(zhǔn)仿宋字體；制度中涉及英文或 英文單詞用三號times new roman字體；“附件x"用三號標(biāo)準(zhǔn) 仿宋，首行縮進(jìn)兩個字符。（四）制度正文的每個段落，首行縮進(jìn)兩個

10、字符；“第x 條”后面空一個字符；“總則”和“附則"的兩字之間均空一個 字符；“篇”、“章”的標(biāo)題居于頁面中間，段前行距為31磅；其他文字兩端對齊。（五）制度中的附件可根據(jù)實(shí)際需要選擇合適的字號。其 中“附件x”在頁面左端頂部頂格寫，不空字符；標(biāo)題用小二號 宋體。（六）頁碼用四號半角阿拉伯?dāng)?shù)碼標(biāo)識，置于版心下邊緣 之下一行，居中排列。（七）制度中所有字體顏色均為黑色。第十三條 對于“公司章程”、“辦法”、“規(guī)范”、"制度" 形式的制度，其格式一般采用中文（例：第一章，第一條等）格式；對于內(nèi)容復(fù)雜，劃分層次較多的制度格式可采用阿 拉伯?dāng)?shù)字（例：1. 1.1、1.1.

11、1、1.2. 1等）格式。第四章管理制度的編制、審批程序第十四條制度的編制程序按以下步驟進(jìn)行:、制度編制或修訂項(xiàng)目的申請當(dāng)相關(guān)制度未建立或不完善，或現(xiàn)有制度不適合現(xiàn)行體制 的要求時，由各部門、車間向人力資源部提出制度編申請，人 力資源部對制度申請進(jìn)行確定與批準(zhǔn)。、制度的起草按照制度編制申請確認(rèn)批準(zhǔn)結(jié)論，由制度編制申請部門組織有關(guān)人員搜集、整理有關(guān)資料，并按照本規(guī)范要求進(jìn)行制度的起草。三、征求意見的判定制度草案編制完成后，經(jīng)編制部門或車間負(fù)責(zé)人審核后報(bào) 人力資源部，人力資源部制度管理員現(xiàn)對制度編制的規(guī)范性進(jìn) 行審核，然后根據(jù)制度類別和內(nèi)容判定制度草案是否征求意見 或召開專題會討論。如制度草案不需

12、征求意見的直接進(jìn)入制度 修改程序，人力資源部需將判定的結(jié)果反饋給制度編制部門。四、征求意見人力資源部根據(jù)判定的結(jié)論組織制度草案意見征求。制度 草案征求意見方式主要有發(fā)放意見征求表和專題會審兩種。對 公司經(jīng)營活動影響大、涉及多部門職責(zé)交叉、專業(yè)跨度大、特 別關(guān)注的制度，由制度編制部門組織相關(guān)部門、車間與公司領(lǐng) 導(dǎo)進(jìn)行專題會審，并做好會議簽到與記錄；對于確定為發(fā)放意 見征求表的意見征集方式的，由制度編制部門發(fā)放征求意見表, 征求各部門、車間意見。五、修改制度編制部門或車間根據(jù)相關(guān)制度修改意見（會審會議記 錄、征求意見表、人力資源部修改意見）結(jié)論進(jìn)行整理與修改, 如有必要，反饋相關(guān)部門、車間進(jìn)一步確

13、認(rèn)。六、初審經(jīng)修改后的制度草案送交人力資源部進(jìn)行初審。人力資源 部對其內(nèi)容的正確性、完整性、與其他相關(guān)制度之間的銜接、 草案所涉及到的職能之間的協(xié)調(diào)性、制度格式的規(guī)范性、是否 符合征求意見的判定意見、有無制度意見征求等進(jìn)行審查，形 成的審查結(jié)論以文字形式作為報(bào)批與部分修改的依據(jù)，并備案。七、批準(zhǔn)經(jīng)初審后的制度修改稿由人力資源部給予統(tǒng)一編號，為送 審稿。制度編制部門報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審查、簽字后，即為制度 的報(bào)批稿。制度報(bào)批稿由人力資源部根據(jù)制度類別遞交具有批 準(zhǔn)權(quán)限的總經(jīng)理審定批準(zhǔn)。八、頒發(fā)經(jīng)相關(guān)權(quán)限批準(zhǔn)的制度，由綜合部以公文的形式頒發(fā)執(zhí)行, 并負(fù)責(zé)辦理歸檔手續(xù)。九、歸檔綜合部應(yīng)按制度的類別辦理、

14、保管、借閱、復(fù)制等手續(xù)。第十五條管理制度審批權(quán)限：基本管理制度和職能管理制 度一般應(yīng)由總經(jīng)理辦公會或總經(jīng)理審議批準(zhǔn)；部門管理制度一 般由部門、車間審議批準(zhǔn)，報(bào)人力資源部備案。第五章制度的修訂及廢止第十六條制度執(zhí)行中，部門、車間或員工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)挠袡?quán)向制度起草部門、車間提出，制度修訂或廢止參照制度制定 程序執(zhí)行。第十七條制度有下列情形之一的，需要修訂：一、國家有關(guān)法律法規(guī)的修正；二、公司體制、機(jī)制、管控模式、職能等發(fā)生變化；三、制度本身存在缺陷或制度之間相互沖突；四、其它需要修訂的情形。第十八條制度有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以廢止：一、國家有關(guān)法律法規(guī)的廢止；二、公司體制、機(jī)制、管控模式、職能等發(fā)

15、生變化，原制 度無法執(zhí)行；三、新制度已發(fā)布施行；四、其它需要廢止的情形。第十九條 修訂、廢止后的制度由人力資源部備案，并以通 知形式在全公司公布。第六章制度的執(zhí)行檢查第二十條 公司實(shí)行三級制度執(zhí)行檢查機(jī)制，即：各部門、 車間負(fù)責(zé)本單位制度執(zhí)行過程的自查；各職能部門負(fù)責(zé)對所屬 職能范圍內(nèi)制度實(shí)施情況的監(jiān)督檢查與指導(dǎo)；人力資源部負(fù)責(zé) 對公司各部門、車間制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并給予指導(dǎo)。第二十一條 各部門、車間應(yīng)在年度制度建設(shè)計(jì)劃中明確當(dāng) 年制度執(zhí)行檢查計(jì)劃，并定期或不定期實(shí)施檢查。制度執(zhí)行檢 查主要查制度是否得到嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行，制度本身是否存在問 題和缺陷。第二十二條公司各類制度一經(jīng)頒布，必須

16、嚴(yán)格貫徹執(zhí)行。 制度執(zhí)行檢查結(jié)果視情節(jié)納入相關(guān)的經(jīng)營考核中或按相關(guān)制度處罰。第七章制度的仲裁第二十三條制度的仲裁 一、制度仲裁的對象是制度執(zhí)行過程中的職能糾紛和業(yè)務(wù)處理方式、方法糾紛。二、仲裁方式：（一）職能部門按照業(yè)務(wù)范圍負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)處理方式、方法糾紛的仲裁。（二）人力資源部負(fù)責(zé)對職能糾紛的仲裁。（三）人力資源部仲裁有障礙或仲裁后未得到有效執(zhí)行時,報(bào)總經(jīng)理最終裁定。第八章附則第二十四條 生產(chǎn)服務(wù)中心各類管理制度均需遵照本規(guī)范執(zhí)行。第二十五條 本規(guī)范由生產(chǎn)服務(wù)中心人力資源部負(fù)責(zé)解釋。 第二十六條 本規(guī)范自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件：表一制度編制申請表表二制度意見征求判定表表三制度意見征求表表四制度初審/終審表表一陜西陜煤彬長礦業(yè)有限公司生產(chǎn)服務(wù)中心制度編制（修行/廢止）申請表編號：jl-qg-0001- 1/ 0申請部門/車間申請人時間擬編（修行/廢止）制度名稱申請事由申請部門（車間）負(fù)責(zé)人簽字：年 月 日人力資源部審核意見：年 月 日注：若制度修訂、廢止可相應(yīng)替換表中文字即可表二陜西陜煤彬長礦業(yè)有限公司生產(chǎn)服務(wù)中心制度意見征求判定表l=i編號：jl-qg-0002- 1/ 0制度名稱編制部門/車間編制時間編制人部門/車間負(fù)責(zé)人制度征求意見的判定