國際貿易摩擦中知識產(chǎn)權糾紛及應對策略研究

1、    國際貿易摩擦中知識產(chǎn)權糾紛及應對策略研究    張瀚文摘 要：在國際貿易中，知識產(chǎn)權貿易規(guī)模日益擴大。trips協(xié)定就是在全球一體化、國際貿易自由化的背景下創(chuàng)制出來的，我國作為新型的出口導向型國家，產(chǎn)品的資本和技術要素不斷增加，在出口中也遭遇越來越多的知識產(chǎn)權貿易壁壘。在后trips時代，世界各國紛紛加強對知識產(chǎn)權的保護工作，顯露出欲將知識產(chǎn)權國際保護推向一個更高的層次的趨勢。中國有效可行的應對策略和措施：完善體系；完善規(guī)制知識產(chǎn)權濫用的法律制度；建立與完善知識產(chǎn)權公共服務機制；加強對知識產(chǎn)權貿易壁壘的研究。關鍵詞：中美知識產(chǎn)權貿易；trips協(xié)

2、議；法律規(guī)制：d923 文獻標志碼：a ：1002-2589（2013）29-0146-02據(jù)商務部的一項調查顯示，我國每年約有70%左右的外貿出口企業(yè)遭遇到國外技術型貿易壁壘的限制，在這些技術壁壘中，大多與知識產(chǎn)權有關。知識產(chǎn)權在知識型經(jīng)濟中推動創(chuàng)新及增長的重要性與日俱增，為了保護本國的知識產(chǎn)權利益，各個國家都企圖將知識產(chǎn)權的排他性應用到跨國生產(chǎn)經(jīng)營當中，將一國的知識產(chǎn)權保護政策與進出口貿易聯(lián)系起來已成為各國重要的貿易手段之一。2001年12月11日，中國正式成為世界貿易組織（wto）成員，這意味著中國正式進入世界經(jīng)濟貿易的大環(huán)境中。為了完善符合wto要求的法律體系，我國共整合了三千多部法律

3、、法規(guī)和規(guī)章。在這具有劃時代意義的十幾年中，不僅進一步改變了中國經(jīng)濟運行的方式及其在國際經(jīng)濟生活中的地位，同時加速了中國與其他國家間的關系更為深刻、廣泛的變化。一、背景簡述中美知識產(chǎn)權交鋒以美國為首的發(fā)達國家發(fā)起的猛烈的知識產(chǎn)權侵權之訴確實難免引起中國企業(yè)的緊張，中國在進入國際貿易市場的十幾年中面臨著各種挑戰(zhàn)，其中與美國的知識產(chǎn)權貿易糾紛最為典型。中美兩國在知識產(chǎn)權領域的摩擦由來已久，中國在改革開放初期就已被美國列入“觀察國家”名單，甚至在1990年被美國列入“重點觀察國家”名單。伴隨著中國加入wto及不斷的經(jīng)濟崛起，交鋒大有升級的趨勢。雖然在1999年3月12日雙方曾第三次達成和解，并正式簽

4、署中美知識產(chǎn)權協(xié)議，但是2005年4月29日，美國公布2005年度“特殊301”報告，中國再次被列入“重點觀察國家”名單。同時，美國基于其關稅法第337節(jié)，即著名的“337條款”，多次對我國的企業(yè)發(fā)動“337調查”。2000年爆發(fā)的dvd“專利池”案最先引起了中國對于知識產(chǎn)權的重視。之后，中美知識產(chǎn)權爭端在wto這個看不見硝煙的戰(zhàn)場上異常激烈，近幾年，美國每一次對中國企業(yè)啟動“337調查”都會引起激烈討論，比如2010年7月26日，美國國際貿易委員會（itc）投票決定對部分噴墨打印機墨盒及其同類產(chǎn)品啟動337調查，其中有6家中國大陸及香港地區(qū)的企業(yè)被列為本案的強制應訴方。以及itc于2013年

5、1月31日宣布的對華為、中興、htc和三星公司的3g和4g無線設備發(fā)起“337調查”，致使華為、中興等中國企業(yè)美國市場再遭挫折。二、中美知識產(chǎn)權貿易摩擦原因分析（一）美國知識產(chǎn)權貿易壁壘從“特別301條款”到“337條款”我們不難發(fā)現(xiàn)，美國貿易法“特別301條款”和關稅法“337條款”相輔相成。作為出口大國，同時處于經(jīng)濟高速發(fā)展期的中國來說面臨的挑戰(zhàn)十分艱巨?！疤貏e301條款”是美國貿易法中置于一般301條款之下的有關知識產(chǎn)權保護的一個特別條款，其核心是通過貿易制裁以及雙邊談判的方式對美國知識產(chǎn)權進行特殊照顧，并準許美國的知識產(chǎn)權產(chǎn)品進入其他國家市場?！疤貏e301條款”的實質其實是具有域外效力

6、的知識產(chǎn)權法律制度，要求其他國家都要對美國保護的知識產(chǎn)權給予同等級的保護。態(tài)度上是比較強硬的，尤其是不需要任何國際條約、雙邊或多邊協(xié)議作為依托，在國際經(jīng)濟與貿易的過程中引發(fā)了很多矛盾?！?37條款”則來自于美國1930年關稅法第337節(jié)，itc根據(jù)該項條款的規(guī)定進行的調查則被稱為“337調查”?！?37”調查對于被訴企業(yè)往往殺傷力極大，有發(fā)布有限排除令、普遍排除令和停止令三種制裁方式。迄今為止，itc所提出的“337調查”案件基本都是圍繞知識產(chǎn)權或其他與知識產(chǎn)權有關的權益展開的，在對外貿易中已經(jīng)將其上升到行政制裁手段的高度。兩條款相較，它們都是使知識產(chǎn)權法具有域外效力的特例。從程序規(guī)范的角度來

7、看，相比較“301條款”調查，申請“337條款”程序歷時較短，立案也較為容易，實質性程序僅9個月。一般起訴方都是有備而來，證據(jù)準備充足，應訴方往往是措手不及，倉促應戰(zhàn)，很難充分準備應訴材料，所以起訴方一般勝率較大，容易引發(fā)貿易沖突。（二）我國在中美貿易中頻繁遭受知識產(chǎn)權調查的國內原因反思第一，我國知識產(chǎn)權領域的法律制度仍然不健全，與國際知識產(chǎn)權領域的貿易協(xié)定不接軌、不相容。中國雖然是出口導向型國家，但是由于發(fā)展過于注重速度，上層建筑保障做得不夠好，雖然曾一度創(chuàng)造世界貿易的神話，但這種粗放型的增長模式不能完全肯定。我國的知識產(chǎn)權法制體系在實體上和程序上都不具有足夠的規(guī)范性和保護性，所以造成了在實

8、施trips協(xié)定時仍有不足。由于貿易保護主義日益高漲，隱蔽性更強，對于制度不夠健全的新興國家是很大的挑戰(zhàn)。第二，中國企業(yè)的維權意識欠缺和中國政府對于侵犯知識產(chǎn)權的行為的打擊方式欠佳也是造成中國企業(yè)在國際貿易中處于劣勢的重要原因。從兩個方面來說，一方面，企業(yè)在知識產(chǎn)權方面缺乏維權意識主要來自于國內沒有營造出一種良好的知識產(chǎn)權意識的氛圍，從政府到廠商本身，都不具有專業(yè)知識和保護意識。另一方面，國內各項產(chǎn)業(yè)往往自主創(chuàng)新能力薄弱，產(chǎn)品知識產(chǎn)權含量較少，甚至經(jīng)常被忽略不計，忽視其重要性更增加了中國在國際貿易中頻繁遭受知識產(chǎn)權壁壘的概率，同時又缺乏相應的預警和保護體系，更加劇了我國在知識產(chǎn)權方面遭受不公正

9、待遇的可能性。三、中國在trips協(xié)定體制下尋求知識產(chǎn)權保護策略1994年，世界貿易組織成員方商討簽署與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定（trips協(xié)定），中國正式成為世貿組織成員，同時也成為trips協(xié)定的成員。此后國家高度重視知識產(chǎn)權領域法律框架的構建，為使其與trips協(xié)定以及其他保護知識產(chǎn)權的國際規(guī)則相一致，完成了相關法律的修改。（一）完善體系，緊隨trips協(xié)定的步伐中國在法制上相對比較落后，法律制度多來自對先進法律制度的模仿，但由于過于盲目，往往忽略了自身的特殊性和程序的可操作性，具體的表現(xiàn)就是法律體系性的缺乏。trips協(xié)定在有關知識產(chǎn)權保護的多邊條約中第一次將著作權、專利權、商標權等各項

10、權利融為一體，并首次完整使用了“知識產(chǎn)權”這一概念。為了保證該體系的嚴密性和邏輯性，可在以下方面加以完善：在反壟斷實踐的基礎上制定反壟斷審查的相關規(guī)章；對于現(xiàn)行知識產(chǎn)權法律的完善，重點在于對知識產(chǎn)權行為濫用的規(guī)制；參考國際經(jīng)驗，標準化、明確化立法。社會的文明源于制度的文明，這樣才能在政府、企業(yè)和個人中潛移默化地形成知識產(chǎn)權意識。（二）完善規(guī)制知識產(chǎn)權濫用的法律制度充分利用trips協(xié)定wto的規(guī)則與制度多為在國際層面上的涉及貿易領域的法律框架，各成員國還要根據(jù)各國的情況在該法律框架內具體實施。我們應當充分研究trips協(xié)定的相關規(guī)定，尋求其與中國法律制度和實際情況相契合的部分，有效保護我國的知

11、識產(chǎn)權不受侵犯。在trips協(xié)定中有一些彈性條款，意在各個國家根據(jù)實際情況進行自主選擇和決定。我們可以根據(jù)這些條款在合法范圍內有效拓寬知識產(chǎn)權保護空間。比如trips協(xié)定中對于發(fā)展中國家至關重要的“平行進口”問題，以及其在第6條規(guī)定的“專利權利用盡”的原則都賦予成員國自由選擇的權利。在中美知識產(chǎn)權貿易爭端中，我們可以強調中、美同是trips協(xié)定的成員，盡量引導將糾紛納入wto爭端解決機制，從而避免美國“301調查”和“337條款”的調查和制裁。（三）建立與完善知識產(chǎn)權公共服務機制我國長期運用刑事救濟的方法來防止知識產(chǎn)權侵害，造成了訴訟權利被濫用的消極后果。在企業(yè)和個人知識產(chǎn)權意識普遍薄弱的實際

12、情況下，我們應當意識到大量公共資金被投入刑事司法體系中，往往會阻礙合法競爭。我們更加鼓勵的應當是將有限的公共資源投入到改進知識產(chǎn)權制度和創(chuàng)新體系的建立中，確保最大限度地通過行政訴訟和民事程序保護知識產(chǎn)權制度。在現(xiàn)實中，針對跨國公司的知識產(chǎn)權訴訟往往實力懸殊，對方多為發(fā)達國家的商業(yè)巨頭，并且有強大的專業(yè)團隊支持，中國企業(yè)總是顯得力不從心。因此，我們有必要依靠行業(yè)組織尋求集體應對。相比較政府部門，行業(yè)組織更了解行業(yè)狀況，有助于更直接、準確地表達企業(yè)的意見，可以組織科研部門與其進行協(xié)作，多咨詢專家意見共同應對。（四）加強對知識產(chǎn)權貿易壁壘的研究知識產(chǎn)權貿易壁壘問題學科跨度廣，問題復雜，我們應當鼓勵不

13、同領域的學術交流，只有這樣才能逐漸接近對知識產(chǎn)權貿易壁壘的科學認識。知識產(chǎn)權壁壘一般可以分為以下三類：第一，外國企業(yè)合法，而我國企業(yè)以非法的方式對其構成侵權。第二，外國企業(yè)對于知識產(chǎn)權的濫用。第三，在國際貿易中由于國家層面的制度問題造成的貿易壁壘，而雙方企業(yè)并沒有實際侵權，比如美國依據(jù)“337條款”所啟動的調查和制裁。四、結論不難發(fā)現(xiàn)，在知識與創(chuàng)新的新時代潮流下，當今國際競爭已經(jīng)很大程度上轉向了制度的競爭?？茖W技術飛速發(fā)展，拉近了現(xiàn)實的距離，不同國情和文化背景的激烈沖突必然導致矛盾的激增，但這卻是世界發(fā)展不可逆轉的潮流。國家需要做的是從制度上給予本國廠商充分保護；從企業(yè)角度出發(fā)，提高自身的創(chuàng)新水平才是本質；從這個社會來看，我們需要加強不同領域的交流，即不僅需要有專業(yè)知識的人員，還要將出口貿易和專業(yè)人員的專業(yè)知識相結合，形成一張嚴密的防護網(wǎng)。要保證企業(yè)能夠及時有效地找到最可靠的救濟，建立起民眾對于制度的信任感，雖然缺陷仍然存在，但是我們要不斷努力對其加以完善，最大限度地提升民眾對于知識產(chǎn)權制度的認知度和信任度，這樣才能真正達到積極抵御發(fā)達國