工程變更管理與投資控制

1、    工程變更管理與投資控制    郭奎杰摘要：本文運(yùn)用建設(shè)工程造價(jià)控制的原理，從變更的不同分類及造成變更的原因，得出工程變更管理與投資控制必須是一個(gè)全過程的控制，并提出了合理化的合理化的建議及對(duì)策。關(guān)鍵詞：工程變更管理 投資控制中圖分類號(hào)：f540.34文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：a 文章編號(hào)：abstract: in this paper, the construction of engineering cost control theory, from the change of the different classification and cause th

2、e cause of the change, and concludes that the engineering change management and investment control must be a whole process control, and puts forward the reasonable rationalization proposals and countermeasures.keywords: engineering change management investment control變更管理和投資控制是工程管理的重要內(nèi)容，是工程項(xiàng)目投資變化的主要

3、根源，變更對(duì)投資的影響是復(fù)雜和多方面的，但是可以通過加強(qiáng)管理和應(yīng)用信息管理系統(tǒng)及時(shí)準(zhǔn)確地掌握工程項(xiàng)目的投資動(dòng)態(tài)信息，達(dá)到主動(dòng)控制投資的目的。這樣工程投資就得到有效的控制，整個(gè)工程管理也將從粗放式管理進(jìn)入一個(gè)科學(xué)管理的時(shí)代。要控制好投資，關(guān)鍵還得提高建設(shè)者們的管理水平，建立完善的、科學(xué)的管理體制，形成一種互相約束的機(jī)制。從而達(dá)到有效控制投資，提高建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的目的。一、 工程變更工程變更是項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于業(yè)主、設(shè)計(jì)、承包商及其它原因引起的工程技術(shù)、按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉窟^程中由于各種原因引起的設(shè)計(jì)變更、合同變更、工程項(xiàng)目的變更、進(jìn)度計(jì)劃變更。在施工條件招標(biāo)文件和工程量

4、清單中未包括的新增工程等、材料、工藝、構(gòu)造、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等做出的改變。工程變更不可避免, 如何對(duì)工程變更和對(duì)工程變更引起的簽證進(jìn)行有效管理, 這是工程項(xiàng)目管理的一個(gè)重要內(nèi)容。工程變更是工程結(jié)算的依據(jù)，變更簽證必須堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，以保證工程簽證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合理性，變更必須堅(jiān)持科學(xué)性和嚴(yán)肅性，堅(jiān)持有利于工程項(xiàng)目功能提升、質(zhì)量?jī)?yōu)化、投資合理的原則。二、 工程變更的分類從上面工程變更的內(nèi)容可以看出，工程變更的范圍很廣，通常按以下兩種方式進(jìn)行分類。1.按提出工程變更的各方當(dāng)事人來分類承包方提出的工程變更（ 洽商）；業(yè)主方提出的變更；監(jiān)理方提出的工程變更；工程相鄰地段的第三方提出

5、的變更；設(shè)計(jì)方提出的變更；2.按工程變更的性質(zhì)和費(fèi)用影響來分類第一類變更（ 重大變更），包括改變技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)方案的變動(dòng)，如：工程結(jié)構(gòu)型式的變更、位置的變更、重大防護(hù)設(shè)施及其它特殊設(shè)計(jì)的變更；第二類變更（ 重要變更），包括不屬于第一類范圍的較大變更，如標(biāo)高、位置和尺寸、工程性質(zhì)、工程質(zhì)量和工程類型等。第三類變更（ 一般變更），變更原設(shè)計(jì)圖紙中明顯的差錯(cuò)、矛盾、遺漏，在不降低原設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)下的構(gòu)件材料代換和因現(xiàn)場(chǎng)條件限制而必須進(jìn)行的局部修改等。三、 造成工程變更的原因1.設(shè)計(jì)缺陷：設(shè)計(jì)人員在時(shí)間緊任務(wù)重的情況下，相關(guān)專業(yè)協(xié)調(diào)、會(huì)簽不夠及時(shí)造成施工過程中錯(cuò)、碰、漏現(xiàn)象嚴(yán)重，只能用設(shè)計(jì)變更來彌補(bǔ)。2.施

6、工方的合理化建議：很多施工單位專業(yè)技術(shù)人員業(yè)務(wù)能力很強(qiáng)，施工經(jīng)驗(yàn)豐富，他們?cè)谑┕で罢J(rèn)真審圖，經(jīng)常為建設(shè)單位提出更合理、更優(yōu)化的施工方案并得到建設(shè)單位設(shè)計(jì)單位的同意，出具審計(jì)變更。3.施工合同簽訂后，業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的使用功能，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和裝修標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行更改。有時(shí)需要對(duì)已完成的結(jié)構(gòu)進(jìn)行拆除，使預(yù)埋管線作廢，還有局部或某專業(yè)出具二次設(shè)計(jì)圖紙情況，形成設(shè)計(jì)變更。4.施工單位低價(jià)中標(biāo)，施工過程中想方設(shè)法以工程變更形式增加工程費(fèi)用。監(jiān)理工程師或業(yè)主有時(shí)對(duì)招標(biāo)文件不熟悉，本應(yīng)包含在中標(biāo)內(nèi)的工程內(nèi)容或施工方已明確讓利的事項(xiàng)，卻以工程洽商形式出現(xiàn)。5.施工合同以外的新增項(xiàng)目或內(nèi)容，本應(yīng)重新簽訂施工合同，但甲乙雙方卻以工

7、程洽商代替 。6.工程變更計(jì)增不計(jì)減。對(duì)于施工過程中的變更，因?yàn)樯婕百M(fèi)用和工期，施工方往往積極處理增項(xiàng)變更，對(duì)于減項(xiàng)卻不做變更。在竣工圖中也不做減項(xiàng)內(nèi)容。7.工程變更預(yù)算不及時(shí)。8.簽證人員對(duì)施工合同、建設(shè)項(xiàng)目中標(biāo)工程量及中標(biāo)價(jià)不清楚、對(duì)工程量計(jì)算規(guī)則不清楚。造成現(xiàn)場(chǎng)簽證工程量與合同內(nèi)工程內(nèi)容重復(fù)，或價(jià)格與合同內(nèi)容不符。四、 變更審批的授權(quán)為了做好本工程的變更管理和投資控制工作，業(yè)主方安排專業(yè)人員專門負(fù)責(zé)跟蹤變更管理。首先，緊密跟蹤施工現(xiàn)場(chǎng)，了解是否確需變更，以及變更的原因。其次，要求監(jiān)理方加強(qiáng)對(duì)工程量、施工管理和預(yù)算之間的協(xié)調(diào)，由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師審核工程量。審查和批準(zhǔn)工程變更是業(yè)主給監(jiān)理工程師

8、的一項(xiàng)授權(quán)，業(yè)主可以通過監(jiān)理合同的有關(guān)條款對(duì)監(jiān)理工程師的上述權(quán)力進(jìn)行限制，或通過業(yè)主的監(jiān)督和審查來進(jìn)一步加強(qiáng)管理。五、 變更簽證管理程序因工程變更的重要性和復(fù)雜性，在管理過程中要特別注意有序和時(shí)效。要嚴(yán)格按照既定的程序執(zhí)行，1.設(shè)計(jì)變更 設(shè)計(jì)單位按其固定格式進(jìn)行的設(shè)計(jì)變更均須經(jīng)建設(shè)方通過工程變更單(設(shè)計(jì)變更類)的形式簽發(fā), 承包商按設(shè)計(jì)變更內(nèi)容組織實(shí)施, 未經(jīng)建設(shè)方簽發(fā)的設(shè)計(jì)變更為無效變更； 圖紙會(huì)審紀(jì)要經(jīng)設(shè)計(jì)單位確認(rèn), 由建設(shè)方簽發(fā)。 涉及施工技術(shù)核定的內(nèi)容, 承包商另行單獨(dú)提出技術(shù)核定, 不應(yīng)視作設(shè)計(jì)變更; 圖紙會(huì)審中涉及的重要的圖紙更改, 應(yīng)要求設(shè)計(jì)單位另行單獨(dú)出具設(shè)計(jì)變更； 承包商根據(jù)

9、設(shè)計(jì)變更組織實(shí)施, 并按規(guī)定時(shí)限計(jì)算工程量并及時(shí)申報(bào)監(jiān)理計(jì)算工程量(填報(bào)工程計(jì)量報(bào)審單)； 監(jiān)理監(jiān)督設(shè)計(jì)變更實(shí)施, 并對(duì)工程計(jì)量按規(guī)定時(shí)限進(jìn)行審核并批復(fù)； 若因?yàn)樵O(shè)計(jì)變更導(dǎo)致承包商的損失, 承包商依據(jù)工程變更單(設(shè)計(jì)變更類) 、監(jiān)理核定的工程計(jì)量報(bào)審單, 在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)提出簽證(填報(bào)工程費(fèi)用簽證報(bào)審單) 。2.建設(shè)方(監(jiān)理) 指令 建設(shè)方、監(jiān)理等任何導(dǎo)致施工合同中未規(guī)定的或未包含的工作內(nèi)容和服務(wù)內(nèi)容增減的要求(包括有關(guān)會(huì)議確定的事項(xiàng)) 均必須由建設(shè)方以工程變更單(工程指令類) 的形式確認(rèn)發(fā)出, 工程指令為承包商提出此類工作或服務(wù)內(nèi)容簽證的必要的依據(jù)；承包商根據(jù)工程指令組織實(shí)施, 并按規(guī)定時(shí)限及

10、時(shí)向監(jiān)理申報(bào)工程計(jì)量(填報(bào)工程計(jì)量報(bào)審單) ； 監(jiān)理監(jiān)督實(shí)施, 并對(duì)工程計(jì)量按規(guī)定時(shí)限進(jìn)行審核并批復(fù)；如果工程指令造成承包商的損失, 依據(jù)工程指令、監(jiān)理核定的工程計(jì)量報(bào)審單, 在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)提出簽證(填報(bào)工程費(fèi)用簽證報(bào)審單) 。3技術(shù)核對(duì)承包商書面提出技術(shù)核定；監(jiān)理及時(shí)核實(shí)和確認(rèn)技術(shù)核定事項(xiàng)實(shí)際狀況；監(jiān)理、建設(shè)方(及承包商) 經(jīng)討論確定處置意見；承包商根據(jù)經(jīng)核定批準(zhǔn)的審核單組織實(shí)施, 涉及建設(shè)單位承擔(dān)增加造價(jià)的,按規(guī)定時(shí)限及時(shí)向監(jiān)理申請(qǐng)工程計(jì)量(填報(bào)工程計(jì)量報(bào)審單) ；監(jiān)理監(jiān)督實(shí)施,對(duì)工程計(jì)量按規(guī)定時(shí)限進(jìn)行審核并批復(fù)；涉及工程量簽證的承包商依據(jù)經(jīng)審核確認(rèn)的技術(shù)核定單、監(jiān)理核定工程計(jì)量報(bào)審單,

11、在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)提出簽證(填報(bào)工程費(fèi)用簽證報(bào)審單) 。六、 變更管理和投資控制的建議及對(duì)策1.業(yè)主方管理。作為工程投資方，業(yè)主方施工現(xiàn)場(chǎng)代表對(duì)工程有效的管理、對(duì)工程變更和投資控制意義重大。因此，業(yè)主方應(yīng)提高對(duì)工程變更和投資控制工作的重視程度。2.強(qiáng)調(diào)監(jiān)理作用。在我國(guó)當(dāng)前的建筑市場(chǎng)環(huán)境下，提高監(jiān)理隊(duì)伍的素質(zhì)和監(jiān)理工作水平迫在眉睫。監(jiān)理工程師應(yīng)發(fā)揮對(duì)工程管理的主導(dǎo)作用，對(duì)承包人下達(dá)的任何指令都要以文字形式為準(zhǔn)，變更指令應(yīng)同時(shí)指明變更工程量和單價(jià)及變更金額?？刹扇∫韵麓胧阂皇羌訌?qiáng)監(jiān)理管理，規(guī)范變更內(nèi)容、權(quán)限、要求等；二是現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師做好變更工程量審核把關(guān)及計(jì)量工作；三是監(jiān)理工程師對(duì)每一項(xiàng)費(fèi)用計(jì)量時(shí)

12、把好符合性審查關(guān)，對(duì)變更指令規(guī)范化作經(jīng)常性的檢查督促。3.監(jiān)理和承包人均應(yīng)設(shè)置專門負(fù)責(zé)變更統(tǒng)計(jì)的人員或機(jī)構(gòu)。4.建立信息管理系統(tǒng)，提高效率和管理水平。在條件允許的情況下，業(yè)主、監(jiān)理、承包人實(shí)行計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)，建立質(zhì)量管理子系統(tǒng)、投資管理子系統(tǒng)、進(jìn)度管理子系統(tǒng)、資料管理子系統(tǒng)、合同管理子系統(tǒng)、設(shè)計(jì)管理子系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)資源和信息共享。建立變更工程量檔案，檔案初始數(shù)據(jù)為設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)，這個(gè)檔案與變更文件相關(guān)聯(lián)，一有變更發(fā)生立即輸入變更工程量，如果該變更可能引起索賠，應(yīng)考慮索賠金額，當(dāng)有需要時(shí)，隨時(shí)可得到變更數(shù)量和金額的報(bào)表及投資動(dòng)態(tài)信息，為監(jiān)理和業(yè)主在工程建設(shè)中服務(wù)。5.工程變更伴隨著工程造價(jià)的調(diào)整，是建設(shè)單位和

13、施工單位雙方利益的焦點(diǎn)，由于工程變更的發(fā)生和形成是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，決定了工程變更的管理必然是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程。因此應(yīng)對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目實(shí)行事前、事中、事后全過程動(dòng)態(tài)管理。在動(dòng)態(tài)控制過程中關(guān)鍵在于建設(shè)單位，有效的控制變更數(shù)量，減少變更對(duì)造價(jià)的影響是建設(shè)單位在建設(shè)項(xiàng)目管理過程中的重要工作。事前控制實(shí)行限額設(shè)計(jì)，控制設(shè)計(jì)缺陷。工程變更是對(duì)施工圖內(nèi)容的調(diào)整。必須充分做好開工前的圖紙審核和圖紙交底工作，從源頭上控制和減少工程設(shè)計(jì)變更量。對(duì)設(shè)計(jì)缺陷引起的設(shè)計(jì)變更制定獎(jiǎng)罰措施。建設(shè)單位與設(shè)計(jì)單位在簽訂設(shè)計(jì)合同時(shí)約定，因設(shè)計(jì)缺陷和失誤的設(shè)計(jì)變更的限額額度及獎(jiǎng)懲額度，從合同和制度上控制設(shè)計(jì)缺陷，有效控制變更。事中控制

14、重視合同管理，建立健全工程合同管理制度。在簽訂施工合同的同時(shí)對(duì)合同范圍的約定要細(xì)致，對(duì)屬于合同邊緣或合同外的事項(xiàng)應(yīng)在合同內(nèi)約定處理辦法。工程項(xiàng)目開工之前應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位和施工單位通報(bào)并要求所有工程變更格式統(tǒng)一，說明變更原因，變更圖紙和圖號(hào)，修改后的圖紙，提出變更的單位。業(yè)主專業(yè)工程師將按照工程變更管理制度執(zhí)行，對(duì)不符合要求的過程變更一律退回。重視工程變更事后分析對(duì)工程變更進(jìn)行整理、對(duì)比、分析建立工程變更的指導(dǎo)體系，做出建設(shè)工程中標(biāo)價(jià)與結(jié)算價(jià)對(duì)比的分析報(bào)告，可使建設(shè)單位更清楚工程變更費(fèi)用產(chǎn)生原因、專業(yè)、系統(tǒng)有利于再建工程各個(gè)階段、各專業(yè)管理水平。有利于更合理的控制在建工程的造價(jià)。控制好工程變更事關(guān)工程投資控