3、建筑工程各方責(zé)任主體行為檢查表

1、附表3:建筑工程各方責(zé)任主體行為檢查表項(xiàng)目名稱：檢查日期:序號檢查項(xiàng)目檢查情況評價(jià)1建 設(shè) 單 位是否超越本單位資質(zhì)等級開發(fā)超越本單位資質(zhì)等級開發(fā) 未超越本單位資質(zhì)等級開發(fā)符合 不符合2是否依法組織招標(biāo)投標(biāo)確定中標(biāo)人按規(guī)定辦理 未按規(guī)定辦理符合 不符合3有無規(guī)避招標(biāo)或肢解招標(biāo)、規(guī)避公開 招標(biāo)情況無 有符合 不符合4是否依法辦理質(zhì)量、女全監(jiān)督備案手 續(xù)按規(guī)定辦理 未按規(guī)定辦理符合 不符合5施工前辦理施工圖設(shè)計(jì)文件審查情 況按規(guī)定辦理 未按規(guī)定辦理符合 不符合6施工前辦理施工許可（開工報(bào)告）情 況按規(guī)定辦理 未按規(guī)定辦理符合 不符合7是否依法簽訂書而合同及備案，是否 依法履行合同約定和支付工程款按

2、規(guī)定辦理 未按規(guī)定辦理符合 不符合8按規(guī)定委托監(jiān)理情況按規(guī)定委托 未按規(guī)定委托符合 不符合9組織圖紙會審、設(shè)計(jì)交底、設(shè)計(jì)變更 工作情況組織圖紙會宙、設(shè)計(jì)交底、設(shè)計(jì)變更 工作僅組織圖紙會審、設(shè)計(jì)交底未組織符合基本符合不符合10原設(shè)計(jì)有重大修改、變動的，施工圖 設(shè)計(jì)文件重新報(bào)審情況按要求重新報(bào)審 未重新報(bào)審符合 不符合11是否按時(shí)撥付工程款是 否符合 不符合12勘 察 設(shè) 計(jì) 單 位參加地基驗(yàn)槽、基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)及有 關(guān)巫要部位工程質(zhì)量驗(yàn)收情況全部參加了地基驗(yàn)槽、基礎(chǔ)、主體結(jié) 構(gòu)及有關(guān)車要部位工程質(zhì)量驗(yàn)收部分參加了地基驗(yàn)槽、基礎(chǔ)、主體結(jié) 構(gòu)及重要部位工程質(zhì)量驗(yàn)收 未參加任何驗(yàn)收工作符合基本符合不符合

3、13簽發(fā)設(shè)計(jì)修改變更、技術(shù)洽商通知情 況均簽發(fā)了設(shè)計(jì)修改變更、技術(shù)洽商通 知簽發(fā)設(shè)計(jì)修改變更沒有簽發(fā)符合基本符合不符合14參加有關(guān)工程質(zhì)量問題的處理情況參加有關(guān)工程質(zhì)量問題的處理 未參加有關(guān)工程質(zhì)量問題的處理符合 不符合15是否超越本單位資質(zhì)等級承攬勘察 設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)讓、允許其他單位或者 個(gè)人以本單位的名義承攬業(yè)務(wù)的；勘 察設(shè)計(jì)合同履約情況未超越資質(zhì)范圍承攬業(yè)務(wù)，未轉(zhuǎn)讓或 允許其他單位或者個(gè)人以本單位的 名義承攬業(yè)務(wù)的；超越資質(zhì)范圍或轉(zhuǎn)讓或允許其他甲 位或者個(gè)人以木單位的名義承攬業(yè) 務(wù)的；符合不符合16勘察設(shè)計(jì)企業(yè)及執(zhí)業(yè)人員執(zhí)行國家 有關(guān)工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)情況符合基本符合不符合17省外設(shè)計(jì)企業(yè)

4、是否辦理了入晉備案， 配設(shè)相應(yīng)的管理人員，是否健全各項(xiàng) 管理制度及落實(shí)情況符合不符合18招 標(biāo) 代 理 單 位是否取得資格認(rèn)定承擔(dān)工程招標(biāo)代 理業(yè)務(wù)取得 未取得符合 不符合19是否超越規(guī)定范圍承擔(dān)工程招標(biāo)代 理業(yè)務(wù)否 是符合 不符合20是否泄露應(yīng)當(dāng)保密與招投標(biāo)活動有 關(guān)的情況和資料否 是符合 不符合21是否虛假招標(biāo)，與招標(biāo)人、投標(biāo)人串 通損害國家利益、社會公共利益或其 他人合法權(quán)益否 是符合 不符合22招標(biāo)活動是否符合法定程序是 否符合不符合23代理的招標(biāo)工程是否具備法定的招 標(biāo)條件是否符合 不符合24施 工 單 位單位資質(zhì)、項(xiàng)目經(jīng)理部管理人員資 格、配備及到位情況；工程項(xiàng)1=1現(xiàn)場 的項(xiàng)日經(jīng)

5、理是否存在離崗、掛名等現(xiàn) 象；施工單位（總、分包單位）施工 資質(zhì)是否與其從事的工程項(xiàng)目相適 應(yīng)單位資質(zhì)、項(xiàng)ri經(jīng)理部管理人員資格 符合相應(yīng)要求，人員配備到位單位資質(zhì)、項(xiàng)日經(jīng)理部管理人員資格 符合相應(yīng)要求，人員配備沒到位 單位資質(zhì)、項(xiàng)目經(jīng)理部管理人員資格 不符合相應(yīng)要求符合基本符合不符合25是否外借或掛靠資質(zhì)承攬業(yè)務(wù)否 是符合 不符合26是否非法轉(zhuǎn)包、違法分包否 是符合 不符合27是否依法簽訂書面合同及備案，是否 依法履行合同約定；支付工程款和農(nóng) 民工工資情況；勞務(wù)分包是否簽訂合 同，是否按約定支付工資符合基本符合不符合28主要專業(yè)工種操作上崗資格、配備及 到位情況主要專業(yè)工種操作上崗資格符合相

6、 應(yīng)規(guī)定，工種配備到位主要專業(yè)工種操作上崗資格符合相 應(yīng)規(guī)定，工種配備不到位主要專業(yè)工種操作上崗資格不符合 相應(yīng)規(guī)定符合基本符合不符合29施工組織設(shè)計(jì)或施工方案審批及執(zhí) 行情況按管理制度審批施工組織設(shè)計(jì)或施 工方案，并嚴(yán)格執(zhí)行按管理制度審批施工組織設(shè)計(jì)或施 工方案,但執(zhí)行過程中有偏差施工組織設(shè)計(jì)或施工方案審批程序 混亂，不按施工組織設(shè)計(jì)或施工方案 執(zhí)行符合基本符合不符合30施工現(xiàn)場施工操作技術(shù)規(guī)程及國家 有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的配置情況施工現(xiàn)場按規(guī)定配置施工操作技術(shù) 規(guī)程及國家有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)施工現(xiàn)場配置施工操作技術(shù)規(guī)程及 國家有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)不全施工現(xiàn)場沒按規(guī)定配置施工操作技 術(shù)規(guī)程及國家有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)

7、符合基木符合不符合31工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及審杏合格的施工圖 設(shè)計(jì)文件的實(shí)施情況嚴(yán)格按照工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及審査合格 的施工圖設(shè)計(jì)文件實(shí)施不嚴(yán)格按照工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及審查合 格的施工圖設(shè)計(jì)文件實(shí)施不按照工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及審查合格的 施工圖設(shè)計(jì)文件實(shí)施符合基本符合不符合32檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部（子分部）工程 質(zhì)量檢驗(yàn)評定情況嚴(yán)格按檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部（子分部） 工程質(zhì)量的檢驗(yàn)評定檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部（子分部）工程 質(zhì)量的檢驗(yàn)評定隨意人不按檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部（子分部） 工程質(zhì)量的檢驗(yàn)評定符合基本符合不符合33省外施工企業(yè)是否辦理了入晉備案， 是否設(shè)立管理機(jī)構(gòu)，配設(shè)相應(yīng)的管理 人員，是否健金各項(xiàng)管理制度，定期 報(bào)送各類報(bào)表等符

8、合基本符合不符合34勞 務(wù) 和 專 業(yè) 分 包勞務(wù)分包是否簽訂合同，合同是否備 案勞務(wù)分包簽訂合同，合同已備案 勞務(wù)分包未簽訂合同或合同未備案符合 不符合35是否依法簽訂用工合同和按約定支 付工資依法簽訂用工合同，按約支付工資 未依法簽訂用工合同或未按約支付 工資符合 不符合36勞務(wù)公司負(fù)責(zé)人到崗履責(zé)情況到崗履責(zé) 未到崗履責(zé)符合 不符合37單 位勞務(wù)人員崗前安全教冇情況已完成崗前安全教育 未完成崗前女全教育符合 不符合38依法專業(yè)分包情況依法分包 違法分包符合 不符合39農(nóng)民工工資發(fā)放情況符合 不符合40監(jiān) 理 單 位單位資質(zhì)、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員資 格、配備及到位情況；是否超越本單 位資質(zhì)等級

9、承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)計(jì)、允 許其他譏位或者個(gè)人以本單位的名 義承攬業(yè)務(wù)；監(jiān)理合同履約情況單位資質(zhì)、項(xiàng)1=1監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員資格符 合相應(yīng)要求，人員配備到位單位資質(zhì)、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員資格符 合相應(yīng)要求，人員配備沒到位單位資質(zhì)、項(xiàng)1監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員資格不 符合相應(yīng)要求符合基本符合不符合41總監(jiān)理工程師是否如約到崗,是否存 在脫崗掛靠現(xiàn)象，監(jiān)理工程師配備是 否符合規(guī)定要求，簽字是否規(guī)范符合基木符合不符合42省外監(jiān)理企業(yè)是否辦理了入晉備案， 是否設(shè)立管理機(jī)構(gòu)，配設(shè)相應(yīng)的管理 人員，是否健全各項(xiàng)管理制度符合基本符合不符合43監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制審批 內(nèi)容的執(zhí)行情況按規(guī)定編制、審批監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí) 施細(xì)則，并

10、嚴(yán)格執(zhí)行按規(guī)定編制、審批監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí) 施細(xì)則，但執(zhí)行不認(rèn)真未按規(guī)定編制、審批監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理 實(shí)施細(xì)則符合基木符合不符合44對材料、構(gòu)配件、設(shè)備投入使川或安 裝前進(jìn)行審杏情況對材料、構(gòu)配件、設(shè)備投入使川或安 裝前進(jìn)行認(rèn)真審查對材料、構(gòu)配件、設(shè)備投入使川或安 裝前不進(jìn)行認(rèn)真審查對材料、構(gòu)配件、設(shè)備投入使用或安 裝前不審查符合基木符合不符合45對分包單位的資質(zhì)進(jìn)行核杳情況嚴(yán)格對分包單位的資質(zhì)進(jìn)行核査 不嚴(yán)格對分包單位的資質(zhì)進(jìn)行核查 未對分包單位的資質(zhì)進(jìn)行核查符合基本符合不符合46見證取樣制度的實(shí)施情況嚴(yán)格實(shí)施見證取樣制度 不嚴(yán)格實(shí)施見證取樣制度 耒實(shí)就見證取樣制度符合基本符合不符合47對重點(diǎn)部位

11、、關(guān)鍵工序?qū)嵤┡哉颈O(jiān)理 情況嚴(yán)格按規(guī)定對重點(diǎn)部位、關(guān)健工序?qū)?施旁站監(jiān)理。對重點(diǎn)部位、關(guān)鍵工序?qū)嵤┡哉颈O(jiān)理 不到位。對重點(diǎn)部位、關(guān)鍵工序沒有實(shí)施旁站 監(jiān)理符合墓本符合不符合48檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部（子分部）工程 質(zhì)量驗(yàn)收情況嚴(yán)格按檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部（子分部） 工程質(zhì)量驗(yàn)收檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部（子分部）工程 質(zhì)量驗(yàn)收隨意性大不按檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部（子分部） 工程質(zhì)量驗(yàn)收符合基本符合不符合49整改通知單簽發(fā)及整改結(jié)果的復(fù)查 情況整改通知單簽發(fā)手續(xù)齊全，整改結(jié)果 的復(fù)查及時(shí)，資料齊全整改通知單簽發(fā)手續(xù)不全，整改結(jié)杲 的復(fù)杳資料不全不按規(guī)定簽發(fā)整改通知單，整改結(jié)果 不復(fù)査符合基本符合不符合50工 程 質(zhì) 量 檢 測 機(jī) 構(gòu)是否超出資質(zhì)范圍從事檢測活動在資質(zhì)