康佳集團2020年度監(jiān)事會工作報告

1、第1頁共1頁康佳集團2020年度監(jiān)事會工作報告xx年度監(jiān)事會工作報告各位股東及股東代表：我受康佳集團股份有限公司監(jiān)事會委托，向股東大會作XX年 度監(jiān)事會工作報告，請予以審議。報告期內，公司監(jiān)事會根據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定, 本著對全體股東負責的態(tài)度，認真地履行了監(jiān)事會職能，積極開展 相關工作，對公司依法運作情況和公司董事、高級管理人員履行職 責情況進行監(jiān)督，維護了公司及股東的合法權益，促進了公司的規(guī) 范化運作?，F(xiàn)將XX年度監(jiān)事會工作情況報告如下：、監(jiān)事會工作情況報告期內，本公司監(jiān)事會共舉行了四次會議：第七屆監(jiān)事會第 一次會議第七屆監(jiān)事會第四次會議。會議經(jīng)審議，以投票表決的 方式審議通過了如下事

2、項：XX年度監(jiān)事會工作報告；XX年年度報告；XX年度內部控制自我評價報告；XX年第一季度報告；XX年半年度報告；XX年第三季度報告。二、監(jiān)事會獨立意見XX年度，公司監(jiān)事會根據(jù)公司法、證券法和公司章 程第1頁共1頁等有關規(guī)定，本著對股東負責的態(tài)度，認真履行了監(jiān)事會的職 能。監(jiān)事會成員列席了公司董事局會議，對公司重大決策和決議的 形成，以及表決程序進行了審查和監(jiān)督，對公司依法運作情況進行 了檢查。公司依法運作情況XX年度，監(jiān)事會認真履行公司法、公司章程等相關法 律法規(guī)賦予的職權，通過調查、查閱相關文件資料、列席董事局會 議、參加股東大會等形式，對公司依法運作情況進行監(jiān)督。監(jiān)事會認為:XX年度公司董

3、事局運作規(guī)范、決策程序合法，按 照股東大會的決議要求，認真執(zhí)行了各項決議。公司建立了較為完 善的內部控制制度。公司管理層依法經(jīng)營，公司董事、高級管理人 員在履行職責和行使職權時恪盡職守，以維護公司股東利益為出發(fā) 點，未發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)、公司章程等規(guī)定或損害公司和股 東利益的行為。檢查公司財務情況報告期內，監(jiān)事會對XX年度公司的財務狀況、財務管理等進 行了認真細致、有效地監(jiān)督、檢查和審核。監(jiān)事會認為：公司財務會計內控制度較健全，財務運作規(guī)范，財 務狀況良好，無重大遺漏和虛假記載。瑞華會計師事務所對公司XX年度財務報告進行審計后，出具了標準無保留意見的審計報告。該 報告真實、客觀和公正地及映了公

4、司XX年度的財務狀況和經(jīng)營成 果。公司募集資金使用情況本公司近三年內無募集資金行為；本公司最近一次募集資金實 際投入項目與承諾投資項目一致。第1頁共1頁公司收購、出售資產(chǎn)情況監(jiān)事會對公司收購、出售資產(chǎn)的情況進行檢查,認為：報告期 內，在公司收購、出售資產(chǎn)的交易中，沒有發(fā)現(xiàn)內幕交易，無損害股 東的權益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。對關聯(lián)交易的意見監(jiān)事會對公司關聯(lián)交易情況進行檢查，認為：報告期內，公司發(fā) 生的關聯(lián)交易均屬于公司正常經(jīng)營需要，交易計劃已事先按照審批 程序取得董事局會議或股東大會的批準，交易行為遵照市場化原則, 也履行了相關的批準程序，符合有關法律法規(guī)和公司章程的規(guī) 定，關聯(lián)交易價格公平、

5、合理、公允，沒有損害公司和其他非關聯(lián) 股東的利益。內部控制自我評價報告監(jiān)事會認為：公司現(xiàn)已建立了較完善的內部控制體系，符合國 家相關法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理實際需要，并能得到有 效執(zhí)行，內部控制體系的建立對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的各環(huán)節(jié)，起到 了較好的風險防范和控制作用，保證了公司各項業(yè)務活動的有序有 效開展，保護了公司資產(chǎn)的安全完整，維護了公司及股東的利益。XX年度內部控制評價報告符合深圳證券交易所上市公 司規(guī)范運作指引及其他相關文件的要求，自我評價報告真實、完 整地及映了公司內部的實際情況。建立和實施內幕信息知情人管理制度情況監(jiān)事會對報告期內公司建立和實施內幕信息知情人管理制度 的情況進

6、行了核查，認為：公司已根據(jù)相關法律法規(guī)的要求，建立了 內幕信第1頁共1頁息知情人管理制度體系，報告期內公司嚴格執(zhí)行內幕信息保 密制度，嚴格規(guī)范信息傳遞流程，公司董事、監(jiān)事及高級管理人員 和其他相關知情人嚴格遵守了內幕信息知情人管理度，未發(fā)現(xiàn)有內 幕信息知情人利用內幕信息買賣本公司股份的情況。三、XX年工作計劃XX年，公司監(jiān)事會將繼續(xù)積極適應公司的發(fā)展需求，拓展工作 思路，謹遵誠信原則，加強監(jiān)督力度，以切實維護和保護公司及股東 合法利益不受侵害為己任，忠實、勤勉地履行監(jiān)督職責，扎實做好 各項工作，促進公司更好更快地發(fā)展。XX年度監(jiān)事會的工作計劃主 要有以下幾方面：按照公司章程的有關規(guī)定，進一步監(jiān)督促進公司法人治理 結構的規(guī)范運行，決策機構的協(xié)調運作。加強對公司投資、財產(chǎn)處置、收購兼并、關聯(lián)交易等重大事 項的監(jiān)督。加強監(jiān)事會自身建設，注重監(jiān)事人員業(yè)務素質的提高。監(jiān)事會 將繼續(xù)加強業(yè)務知識的學習，積極開展工作交流，增強業(yè)務技能，創(chuàng) 新工作方法，提高監(jiān)督水平。XX年，監(jiān)事會將一如既往地支持配合公司董事局和經(jīng)營班子依 法開展