職工持股制度征求意見(jiàn)稿

1、集團(tuán)公司職工信托持股制度實(shí)施細(xì)則一、總則（1）為適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)、推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性重組，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部凝聚力，本公司決定推行內(nèi)部員工持股制度，根據(jù)公司法和國(guó)家有關(guān)部門(mén)政策，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本實(shí)施方案。（2）內(nèi)部員工持股制度是指由企業(yè)內(nèi)部員工認(rèn)購(gòu)本企業(yè)的股份，并根據(jù)我國(guó)信托法委托xx信托投資股份有限公司作為公司法人托管運(yùn)作，代表員工個(gè)人股進(jìn)入董事會(huì)，并參與按股分享紅利的新型股權(quán)形式。（3）推行內(nèi)部員工持股制度，目的在于通過(guò)員工持股，使員工同企業(yè)形成財(cái)產(chǎn)關(guān)系，與企業(yè)結(jié)成利益共同體，增強(qiáng)員工對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感和對(duì)企業(yè)資產(chǎn)的關(guān)切度；調(diào)動(dòng)員工關(guān)心企業(yè)長(zhǎng)

2、遠(yuǎn)發(fā)展的積極性，提高員工對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的參與度；加強(qiáng)員工對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督，從而形成一種新的資本運(yùn)作機(jī)制。同時(shí)，推行內(nèi)部員工持股制度，還有利于充分體現(xiàn)員工在企業(yè)利潤(rùn)形成過(guò)程中的能動(dòng)性與創(chuàng)造性，建立起科學(xué)、合理的企業(yè)分配制度。（4）本員工持股制度采用信托形式，通過(guò)員工全權(quán)委托工會(huì)與xx信托投資股份公司簽署職工持股信托合同界定雙方的權(quán)利義務(wù)，信托合同為本方案不可分割的組成部分。（5）本方案采取預(yù)留股份設(shè)計(jì)，用于新增員工購(gòu)買(mǎi)和獎(jiǎng)勵(lì)公司有突出貢獻(xiàn)的員工，以保證內(nèi)部員工持股制度的連續(xù)性，充分發(fā)揮內(nèi)部員工持股制度的激勵(lì)作用。（6）內(nèi)部員工個(gè)人股不轉(zhuǎn)讓、不繼承。二、員工持股總額和來(lái)源（1）本公司在實(shí)施設(shè)立有限

3、公司的股權(quán)設(shè)置中，設(shè)計(jì)（6400）萬(wàn)股作為內(nèi)部員工持股股份總額。（2）在員工持股總額中，首批持股認(rèn)購(gòu)70%，另30%作為預(yù)留股份，用于獎(jiǎng)勵(lì)公司優(yōu)秀員工紅股、供符合持股資格的公司新增員工認(rèn)購(gòu)以及原持股員工增加持股額的認(rèn)購(gòu)，獎(jiǎng)勵(lì)及認(rèn)購(gòu)數(shù)額由本公司董事會(huì)和xx信托公司根據(jù)預(yù)留股份變動(dòng)及公司發(fā)展情況討論決定。（3）員工持股股份每股面值人民幣1元。（4）員工持股的認(rèn)購(gòu)、回購(gòu)價(jià)格依照最近年度經(jīng)審計(jì)的公司每股賬面凈資產(chǎn)值確定。三、持股資金的來(lái)源（1）首批持股員工按規(guī)定程序和標(biāo)準(zhǔn)出資認(rèn)購(gòu)公司股份，所需資金的來(lái)源，依照個(gè)人自愿出資和多渠道集資相結(jié)合的原則，對(duì)首批認(rèn)購(gòu)員工持股總額70%的員工，除原職工持股會(huì)持股員

4、工可由配股進(jìn)行出資外，其他員工采取以下三種形式：35%由員工個(gè)人出資；35%由公司劃出專(zhuān)項(xiàng)資金，借給員工，利率按同期貸款較低利率，借款本息在每年分紅或工資中直接扣回；30%由公司工會(huì)從歷年積累的公益金中劃轉(zhuǎn)，作為員工持股股金3年內(nèi)無(wú)償借給員工，不足部分由員工自己個(gè)人出資。（2）以后各批持股員工均采取以下兩種形式：50%由員工個(gè)人出資；50%由公司（或信托投資公司）借款給員工，借款利率按同期貸款較低利率，借款本息在每年分紅或工資直接扣回。（3）認(rèn)購(gòu)預(yù)留股份的所需資金由xx信托公司一次性借入，償還本息的資金來(lái)源于以下途徑：預(yù)留股份所得紅利；新增員工及增股員工認(rèn)購(gòu)股份交納資金；董事會(huì)決定獎(jiǎng)勵(lì)公司優(yōu)秀

5、員工紅股購(gòu)股所出資金。（4）公司每年提取上年度2.5%左右可分配利潤(rùn)作為獎(jiǎng)勵(lì)紅股資金。四、管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（1）內(nèi)部員工持股由xx信托公司作為公司法人托管運(yùn)作。由持股職工授權(quán)工會(huì)和xx公司簽署職工持股信托合同，雙方權(quán)利義務(wù)由信托合同規(guī)范。（2）xx信托投資公司依托企業(yè)工會(huì)，設(shè)立公司內(nèi)部員工持股管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)），作為專(zhuān)門(mén)從事公司員工持股管理運(yùn)作的工作機(jī)構(gòu)。管委會(huì)工作人員設(shè)置本著精干、高效的原則，由3人組成。（3）xx信托投資公司作為受托人，為委托人利益從事持股管理，以保證員工利益為唯一目的。（4）管委會(huì)負(fù)責(zé)人受全體持股員工委托，作為股東代表依照法定程序進(jìn)入公司董事會(huì)，并充分代表持股員工

6、利益，反映持股員工的意見(jiàn)和要求，參與公司重大經(jīng)營(yíng)決策和行使相應(yīng)的表決權(quán)，以保障企業(yè)資本的安全增值和持股員工依法獲得收益。（5）重大事宜可以由管委會(huì)召集持股員工代表大會(huì)討論決定，運(yùn)作內(nèi)容向持股員工報(bào)告，并接受持股員工的質(zhì)詢和監(jiān)督。（6）在員工持股股本每年的分紅中提取5%，作為信托公司的管理費(fèi)用。其中2%用于管委會(huì)的日常費(fèi)用開(kāi)支。（7）xx信托公司設(shè)立內(nèi)部員工持股股份管理手冊(cè)，詳細(xì)、清楚、準(zhǔn)確地登記內(nèi)部員工持股、分紅及股權(quán)變化等情況。每個(gè)員工自己出資、公司公益金劃轉(zhuǎn)部分認(rèn)購(gòu)的股票，記入個(gè)人股票賬戶（實(shí)股），由貸款認(rèn)購(gòu)的股份部分（虛股），先不記入個(gè)人賬戶，隨貸款本金的償還，分批逐步記入個(gè)人賬戶。（8

7、）管委會(huì)負(fù)責(zé)將公司重大決策和重要信息及時(shí)向持股員工予以通報(bào)，并在公司完成年度審計(jì)報(bào)告后30天內(nèi)，將經(jīng)確認(rèn)的公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、資產(chǎn)成果、資產(chǎn)情況向持股員工公布，將員工持股會(huì)分紅方案在持股員工代表大會(huì)通過(guò)后30天內(nèi)向持股員工公布。五、員工持股資格（1）內(nèi)部員工持股股份只限于以下人員購(gòu)買(mǎi)和持有：正式關(guān)系在集團(tuán)公司本部，并且在集團(tuán)公司本部或其全資下屬公司工作6個(gè)月以上的在崗員工；正式關(guān)系在集團(tuán)公司本部，被委派到集團(tuán)公司控股、參股企業(yè)工作6個(gè)月以上且在崗的員工；正式關(guān)系不在集團(tuán)公司本部，但在集團(tuán)公司本部或其全資下屬公司工作6個(gè)月以上，試用期滿已轉(zhuǎn)正，并簽了全員勞動(dòng)合同，且于合同期內(nèi)在崗的員工；工作

8、表現(xiàn)出色且在集團(tuán)公司本部或其全資下屬公司工作滿2年，由所在單位申報(bào)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)批準(zhǔn)持股的在崗臨時(shí)工。（2）凡不屬上述條款的公司員工，一律不得持有本公司內(nèi)部員工股份。（3）員工持股資格的認(rèn)定時(shí)間為每年6月30日和12月31日。六、員工個(gè)人持股額度確定（1）內(nèi)部員工個(gè)人持股數(shù)額的分配按照員工所負(fù)責(zé)任、個(gè)人能力、貢獻(xiàn)大小，本著效率優(yōu)先、兼顧公平的原則，采取“打分制”量化確定。（2）計(jì)算員工個(gè)人得分的方法如下：me（abc）公式（1）其中：m為員工個(gè)人得分值。e為系數(shù)，根據(jù)員工所在部門(mén)效益確定，具體辦法另行規(guī)定。a為員工原工作工齡與本企業(yè)工齡加權(quán)值，計(jì)算方法為：a本企業(yè)工齡0.7原工作工齡0.3

9、。工齡超過(guò)半年按一年計(jì)算，半年以下按半年計(jì)算。b為員工的職務(wù)級(jí)分。c為員工的職稱分。（3）員工個(gè)人持股額度分配通過(guò)如下計(jì)算確定：spmz（m/m） 公式（2）s為員工持股限額。pz/m，員工得分中每分應(yīng)分配股份數(shù)。此數(shù)由管委會(huì)根據(jù)每批認(rèn)股員工人數(shù)和預(yù)留股份數(shù)額研究決定。z為每批員工持股總額。m為每批持股員工得分總和。m為員工個(gè)人得分，由公式（1）計(jì)算得出。零股（不足100股）一律不派給員工，歸至預(yù)留股份。（4）公司高層管理人員個(gè)人持股額原則上最高不能超過(guò)員工持股股份平均額的520倍。七、持股的認(rèn)股程序（1）內(nèi)部員工持股認(rèn)購(gòu)在每年持股資格認(rèn)定以后進(jìn)行。（2）內(nèi)部員工持股的認(rèn)股程序如下：管委會(huì)發(fā)出

10、員工持股認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖ粏T工向管委會(huì)索取員工持股申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)表；持股資格審查：集團(tuán)本部員工持股資格由本部人事專(zhuān)職人員審查，全資下屬公司員工持股資格由各公司人事專(zhuān)職人員初審，然后交本部人事專(zhuān)職人員復(fù)審；復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)后，管委會(huì)計(jì)算員工持股額度，并在集團(tuán)范圍內(nèi)公布；持股員工到管委會(huì)確認(rèn)持股額并繳款，簽訂認(rèn)購(gòu)協(xié)議；管委會(huì)統(tǒng)一設(shè)立員工個(gè)人持股股本賬戶，發(fā)放員工持股股權(quán)證書(shū)。（3）公司部門(mén)經(jīng)理以上人員必須足額認(rèn)購(gòu)其持股份額。其他員工以自愿為原則，在分配限額內(nèi)員工個(gè)人可少購(gòu)或不購(gòu)，余出份額劃為預(yù)留股份。八、股份分紅（1）員工持股股份的分紅每年分配一次，具體分配方案由管委會(huì)按規(guī)定程序決定。（2）xx信托公司作為受托人，以

11、公司法人名義依法按股享受本公司利潤(rùn)分配，管委會(huì)再按員工個(gè)人持股數(shù)額進(jìn)行利潤(rùn)二次分配。九、準(zhǔn)備金來(lái)源及用途（1）準(zhǔn)備金來(lái)源為xx信托公司借入的資金、預(yù)留股份的每年所分紅利、新增員工認(rèn)購(gòu)股份所交納的資金。（2）準(zhǔn)備金用于購(gòu)買(mǎi)預(yù)留股份、回購(gòu)離職員工股份、歸還用于購(gòu)買(mǎi)預(yù)留股份的貸款本息，在準(zhǔn)備金的累積期間，可委托xx信托公司進(jìn)行投資動(dòng)作。（3）準(zhǔn)備金可用于員工持股紅利的二次分配。十、股份的回購(gòu)及再分配（1）公司員工因職務(wù)調(diào)整，其持股額度按調(diào)職后的職務(wù)打分（僅限于聘任職務(wù)變動(dòng)），根據(jù)本方案公式（1）進(jìn)行打分，以公式（2）每分應(yīng)分配股份數(shù)重新確定其持股額度，其中：?jiǎn)T工升職后，根據(jù)增加分?jǐn)?shù)算出其增加股份，認(rèn)

12、購(gòu)方法同新增員工按以下（5）進(jìn)行；員工降職后，根據(jù)減少分?jǐn)?shù)算出其減少股份，由管委會(huì)回購(gòu)，回購(gòu)方法按本方案公式（3）進(jìn)行。（2）股份的回購(gòu)辦法：內(nèi)部員工持有的股份，在持有人脫離本公司（包括離退休、自動(dòng)離職、被解聘、被開(kāi)除等）或死亡等情況下，不再參與內(nèi)部員工持股，其已持有的股份由管委會(huì)回購(gòu)。對(duì)于被動(dòng)離職的員工，如離退休、正常調(diào)離（上級(jí)組織、人事部門(mén)調(diào)動(dòng)）、死亡的員工，收購(gòu)時(shí)按其所持全部股份回購(gòu)；對(duì)于被解聘的、自動(dòng)離職的員工，回購(gòu)時(shí)按其所出資部分股份及其折扣股份之和回購(gòu)。折扣股份以5年工作年限計(jì)算。wyr/5 公式（3）w為折扣股份；y為員工改制后實(shí)際工作時(shí)間，超過(guò)5年按5年計(jì)；r為員工享受公益金和

13、貸款股份。按以上條款享受公益金的員工須在公司工作3年或持股后在公司工作2年以上。股份的回購(gòu)時(shí)間為每年的6月30日和12月31日?；刭?gòu)股份現(xiàn)金扣除貸款本息后的余額返還給員工本人、財(cái)產(chǎn)繼承人或指定的受讓人。（3）股份的回購(gòu)程序：?jiǎn)T工個(gè)人填寫(xiě)回購(gòu)申請(qǐng)單；所在單位人事專(zhuān)職人員提供該員工的工作交接清單，并簽署意見(jiàn)；管委會(huì)按工作交接日（或?qū)嶋H離開(kāi)公司當(dāng)天）所在月份上一個(gè)月公司賬面每股凈資產(chǎn)值，回購(gòu)其個(gè)人出資部分；管分會(huì)按以上公式（3）回購(gòu)其享受公益金和貸款股份；管委會(huì)根據(jù)回購(gòu)員工所持股份的額度，按工作交接日所在月份下一個(gè)月到執(zhí)行回購(gòu)月份，補(bǔ)給同期銀行活期利息。（4）符合持股認(rèn)股資格的公司新增員工（含已辦理正式聘用手續(xù)的聘用人員），按以下標(biāo)準(zhǔn)分配股份限額：新增員工得分按本方案公式（1）計(jì)算。新增員工持股限額，按如下計(jì)算確定：npm公式（4）n為公司新增員工可持股限額數(shù)；p同本方案公式（2）為每分應(yīng)分配股份數(shù)；m為公司新增員工得分。（5）新增員工認(rèn)股按本方案七（2）程序，以公司每股賬面凈資產(chǎn)值認(rèn)購(gòu)股份，其出資辦法和借款本息償還辦法按本方案三（2）執(zhí)行。（6）新增員工脫離公司時(shí)，其已持有的股份由管委會(huì)回購(gòu)，回購(gòu)其個(gè)人出資部分后，再將其享受貸款部分按5年工作年限折扣回購(gòu)，返還其本人。wyr/5公式（5）w為折扣股份；y為員工改制后實(shí)際工作時(shí)間，超過(guò)5年按5年計(jì)；r