證券業(yè)務(wù)管理處業(yè)務(wù)流程圖DOC

1、個(gè)人銀行業(yè)務(wù)部證券業(yè)務(wù)管理處（證券運(yùn)行中心）業(yè)務(wù)流程圖(23)(22)各一級(jí)分行(9)(10)(11)(12)(13)(14)(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)主管副總經(jīng)理(15)(16)(17)(18)(19)(20)(21)部內(nèi)相關(guān)處室行內(nèi)相關(guān)部門計(jì)財(cái)部會(huì)計(jì)部資金部其他部門基金托管部結(jié)算部信息技術(shù)部營業(yè)部行外單位財(cái)政部人民銀行證監(jiān)會(huì)證券發(fā)行主體證券登記托管機(jī)構(gòu)證券代銷機(jī)構(gòu)綜合處市場(chǎng)營銷處產(chǎn)品分析處風(fēng)險(xiǎn)控制處客戶服務(wù)處其他處室網(wǎng)絡(luò)銀行處證券運(yùn)行中心證券業(yè)務(wù)管理處證券運(yùn)行分中心個(gè)人銀行業(yè)務(wù)處說明：(1) 證券業(yè)務(wù)管理處（證券運(yùn)行中心）負(fù)責(zé)擬訂當(dāng)年全行證券業(yè)務(wù)綜合經(jīng)營計(jì)劃，提出初步

2、的證券業(yè)務(wù)利潤、成本、費(fèi)用指標(biāo)，通過個(gè)人銀行部報(bào)計(jì)財(cái)部，經(jīng)批準(zhǔn)后由證券業(yè)務(wù)管理處按計(jì)劃具體組織實(shí)施； 提出證券業(yè)務(wù)新產(chǎn)品開發(fā)費(fèi)用、推廣費(fèi)用預(yù)算報(bào)計(jì)財(cái)部審批，以及階段性費(fèi)用開支的核批。(2) 有關(guān)證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算制度進(jìn)行協(xié)調(diào)。(3) 證券業(yè)務(wù)管理處負(fù)責(zé)擬訂當(dāng)年憑證式國債的分銷計(jì)劃，通過個(gè)人銀行部與資金部會(huì)簽，報(bào)主管行長批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行；資金部負(fù)責(zé)提出記帳式債券的分銷額度，通過證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)向投資者銷售。(4) 配合基金托管部與基金管理公司、證券公司合作，開展開放式基金的代理銷售業(yè)務(wù)；負(fù)責(zé)起草代銷方案、代銷協(xié)議，通過個(gè)人銀行部與基金托管部會(huì)簽；具體負(fù)責(zé)制定基金的發(fā)售流程。(5) 結(jié)算部配合個(gè)人銀行部

3、，進(jìn)行證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)柜臺(tái)交易；負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)柜臺(tái)管理。(6) 通過個(gè)人銀行部與信息技術(shù)部會(huì)簽證券業(yè)務(wù)新產(chǎn)品的立項(xiàng)開發(fā)，新項(xiàng)目的費(fèi)用預(yù)算；信息技術(shù)部對(duì)證券業(yè)務(wù)提供技術(shù)支持。(7) 營業(yè)部負(fù)責(zé)證券運(yùn)行中心開戶及上存資金的核算；與一級(jí)分行的證券資金清算；與發(fā)行主體、代銷機(jī)構(gòu)的資金清算與結(jié)算。(8) 與行內(nèi)其他部門的工作協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)聯(lián)系。(9)、(10) 向財(cái)政部、人民銀行報(bào)憑證式國債的承銷計(jì)劃。(10)、(11)向人民銀行、證監(jiān)會(huì)報(bào)基金類業(yè)務(wù)營銷方案。(12)經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，會(huì)同行內(nèi)相關(guān)部門開展與證券發(fā)行主體的聯(lián)系與合作。(13)經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，會(huì)同行內(nèi)相關(guān)部門與行外機(jī)構(gòu)合作，建立委托關(guān)系，使其為我行代理銷售證券。(14)經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，與證券登記托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行有關(guān)證券托管業(yè)務(wù)聯(lián)系、工作協(xié)調(diào)。(15)證券業(yè)務(wù)管理處公文流轉(zhuǎn)。(16)證券業(yè)務(wù)電話交易系統(tǒng)的經(jīng)營和管理。(17)證券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)營銷方案的制訂。(18)綜合經(jīng)營計(jì)劃的申報(bào)和執(zhí)行。(19)證券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制。(20)證券業(yè)務(wù)網(wǎng)上銀行交易系統(tǒng)的經(jīng)營和管理。(21)部內(nèi)其他處室的工作協(xié)調(diào)。(22)經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，向各一級(jí)分行下達(dá)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營計(jì)劃，負(fù)責(zé)計(jì)劃的分解與落實(shí)；進(jìn)行全行證券業(yè)務(wù)執(zhí)行和落實(shí)情況的檢查、