招商證券培訓(xùn)管理制度

1、培訓(xùn)管理制度文件編號PXZXWI237文件版次A/0文件頁碼第 16 頁 共 16 頁招商證券股份有限公司質(zhì)量管理體系文件文件編號：PXZXWI237版 本：A/0密 級：非密培訓(xùn)管理制度編制 ：培訓(xùn)中心 日期：2010年9月15日 審核 ：王秀麓 日期：2010年9月30日 批準(zhǔn) ： 日期：2010年 月 日序號版本號簽發(fā)人簽發(fā)文號生效日期1A/0年 月 日目 錄1、目的32、適用范圍33、定義和縮寫34、職責(zé)與權(quán)限35、政策56、工作程序57、檢查監(jiān)督128、支持文件129、記錄12 1、目的為提高員工素質(zhì)和技能，提升公司經(jīng)營管理能力，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和員工成長規(guī)劃，制定本制度。2、適用范

2、圍2.1 本制度適用于招商證券股份有限公司所有員工，各子公司參照執(zhí)行。3、定義和縮寫3.1 培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人：指總部各部門、各經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理分公司及各證券營業(yè)部指定的專門負(fù)責(zé)本單位培訓(xùn)事宜的兼職人員。零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)和統(tǒng)籌實施各經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理分公司、各營業(yè)部培訓(xùn)事宜。3.2培訓(xùn)項目負(fù)責(zé)人：指負(fù)責(zé)每個培訓(xùn)項目的設(shè)立、培訓(xùn)前課程需求調(diào)查、培訓(xùn)講師確定、課程的組織實施、培訓(xùn)效果評估及跟進的人員。4、職責(zé)與權(quán)限部門/崗位職責(zé)不相容職責(zé)4.1 公司員工4.1.1 根據(jù)業(yè)務(wù)需求、崗位任職資格規(guī)劃及成長發(fā)展需要參加相應(yīng)培訓(xùn)，按流程提交所在部門負(fù)責(zé)人及培訓(xùn)中心審批；4.1.2培訓(xùn)結(jié)束后填寫“培訓(xùn)效果反饋

3、問卷”（附錄二）。無4.2 總部各部門培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人4.2.1收集部門內(nèi)部培訓(xùn)需求，協(xié)助部門負(fù)責(zé)人制訂年度培訓(xùn)計劃或日常培訓(xùn)計劃，并報培訓(xùn)中心； 4.2.2 及時收集外部專業(yè)培訓(xùn)信息；4.2.3組織實施部門培訓(xùn)、落實部門內(nèi)部培訓(xùn)的評估、總結(jié)與培訓(xùn)檔案管理；4.2.4根據(jù)培訓(xùn)中心要求填寫部門員工培訓(xùn)項目審批表（附錄一），對部門的員工培訓(xùn)數(shù)據(jù)錄入E-learning系統(tǒng)，進行統(tǒng)計分析和報送等。無4.3 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分公司和營業(yè)部培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人4.3.1 配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人，安排分公司、營業(yè)部人員的各類總部組織的培訓(xùn)報名、簽到等工作，并負(fù)責(zé)從業(yè)人員后續(xù)教育培訓(xùn)報名事宜等。4.4 公司總部各部門負(fù)責(zé)人4

4、.4.1負(fù)責(zé)本部門培訓(xùn)計劃的制定與實施，并指定1名員工作為本部門培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人，與培訓(xùn)中心保持聯(lián)系，審核、協(xié)調(diào)、督促、考核本部門培訓(xùn)工作；4.4.2 審核本部門員工提交的培訓(xùn)申請；4.4.3安排本部門員工參加公司組織的培訓(xùn)項目，督促本部門員工參與培訓(xùn)效果調(diào)查和評估以及其他跟蹤反饋活動；4.4.4組織本部門業(yè)務(wù)職能范圍內(nèi)的培訓(xùn)，包括就本部門擬制的制度、流程和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。無4.5 培訓(xùn)中心4.5.1 負(fù)責(zé)對公司培訓(xùn)工作和培訓(xùn)費用的統(tǒng)一管理；4.5.2根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營管理計劃，制定培訓(xùn)規(guī)劃和年度培訓(xùn)計劃；4.5.3組織實施公司年度培訓(xùn)計劃，實施全公司共同性培訓(xùn)項目；4.5.4 負(fù)責(zé)與各子公司溝通

5、培訓(xùn)計劃（若有）并備案；4.5.5督促各部門落實本部門培訓(xùn)計劃，并根據(jù)需要提供支持和協(xié)助；4.5.6制定和完善公司培訓(xùn)制度和工作流程； 4.5.7建立培訓(xùn)課程體系，組織編撰或指定公司共同性培訓(xùn)教材；4.5.8根據(jù)培訓(xùn)制度，審核、辦理公司員工的外派培訓(xùn)；4.5.9分析評估培訓(xùn)效果，研究執(zhí)行改善方案，從而不斷提高培訓(xùn)效益；4.5.10及時記錄各項培訓(xùn)信息，建立公司員工培訓(xùn)檔案，定期進行培訓(xùn)情況總結(jié)；4.5.11建設(shè)公司內(nèi)部講師隊伍，選擇外部培訓(xùn)機構(gòu)并建立外部培訓(xùn)資源庫；4.5.12 保管培訓(xùn)教材及其他各類培訓(xùn)資源；4.5.13 搭建信息化培訓(xùn)系統(tǒng)，提升培訓(xùn)效率和收益。無4.6 培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)人4.6

6、.1擬定公司培訓(xùn)規(guī)劃和年度培訓(xùn)計劃并報總裁辦公會審定；4.6.2 按權(quán)限審核、審批培訓(xùn)項目。無5、政策5.1培訓(xùn)既是員工的權(quán)利，也是員工的義務(wù)；5.2 培訓(xùn)發(fā)展機會人人平等；5.3 主管承擔(dān)培育部屬的責(zé)任與義務(wù)；5.4 培訓(xùn)形式以公司安排在職完成為主，個人自學(xué)完善為輔；5.5 公司培訓(xùn)應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃，合理安排，資源共享；5.6 有關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容所涉及的公司技術(shù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等機密問題，參訓(xùn)者應(yīng)依公司規(guī)定保守機密；5.7 本制度由培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)解釋、修訂，并自下發(fā)之日起實施。6、工作程序6.1 培訓(xùn)類別6.1.1 依目標(biāo)群體的不同，公司培訓(xùn)分為新員工培訓(xùn)和在職員工培訓(xùn)。1） 新員工培訓(xùn) a）目的：幫助新員工順

7、利進入工作狀況，了解企業(yè)文化與規(guī)章制度，樹立正確的職業(yè)觀與職業(yè)意識，適應(yīng)新的工作環(huán)境，為上崗工作做好必要的準(zhǔn)備。 b）內(nèi)容：新員工培訓(xùn)內(nèi)容分為通用培訓(xùn)和專業(yè)培訓(xùn)兩部分，其中通用培訓(xùn)部分由培訓(xùn)中心統(tǒng)一組織，專業(yè)培訓(xùn)部分由各部門自行組織。通用培訓(xùn)包括但不限于證券行業(yè)介紹、公司歷史、現(xiàn)狀與前景、企業(yè)文化、公司業(yè)務(wù)介紹、公司主要制度和管理規(guī)定、公司主要部門職能、基本工作流程以及相關(guān)的職業(yè)化訓(xùn)練等。 c）時間及形式：新員工培訓(xùn)一般在接收應(yīng)屆畢業(yè)生或大規(guī)模招聘后舉行，異地員工原則上進行非現(xiàn)場培訓(xùn)。新員工培訓(xùn)采用網(wǎng)上學(xué)習(xí)、現(xiàn)場學(xué)習(xí)和考試相結(jié)合的混合式學(xué)習(xí)方法。各部門可在接收新員工后自行組織相關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)并報

8、備培訓(xùn)中心。具體流程參見當(dāng)期的新員工培訓(xùn)通知。 2）在職員工培訓(xùn) a）目的：提高員工在本職工作上所應(yīng)具備的各方面知識與技能。 b）時間及形式：在職培訓(xùn)根據(jù)年度培訓(xùn)計劃的內(nèi)容安排進行。 6.1.2 按培訓(xùn)內(nèi)容的不同，公司培訓(xùn)分為通用培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)和管理培訓(xùn)等。 1）通用培訓(xùn)：旨在幫助全體員工加強行業(yè)基礎(chǔ)知識培訓(xùn)、培養(yǎng)基本辦公技能和職業(yè)化行為能力，促進合規(guī)經(jīng)營操作、防范人員風(fēng)險。主要內(nèi)容包括：辦公自動化、國家和行業(yè)的法律法規(guī)、公司的規(guī)章制度、合規(guī)及風(fēng)險管理、從業(yè)人員職業(yè)操守和行為規(guī)范、從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)教育等；其中從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)是依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會要求，凡是具有職業(yè)資格的在職正式員工和營銷

9、人員均必須參加。每人每年需完成15個學(xué)時的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中必修10學(xué)時，選修5學(xué)時。每年的報名方式、課程選擇和時間安排依據(jù)培訓(xùn)中心的通知辦理。2）專業(yè)培訓(xùn)：旨在幫助全體員工提高其自身的專業(yè)知識和技能的培訓(xùn)，主要包括公司各項業(yè)務(wù)開展所需的各類專業(yè)知識和技能，如行業(yè)研究分析、估值與建模等；3）管理培訓(xùn)：旨在幫助各級官吏人員提高其業(yè)務(wù)管理、人員管理和組織管理水平的培訓(xùn)，如項目管理、領(lǐng)導(dǎo)力類培訓(xùn)；其中管理培訓(xùn)由培訓(xùn)中心統(tǒng)一組織。制度類、法律合規(guī)類和風(fēng)險控制類通用培訓(xùn)由對口部門負(fù)責(zé)實施，其余的通用類培訓(xùn)由培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)實施。專業(yè)培訓(xùn)由各部門負(fù)責(zé)實施，培訓(xùn)中心協(xié)助。6.2 培訓(xùn)形式6.2.1 根據(jù)培訓(xùn)實施

10、方式的不同，可以分為：線上培訓(xùn)和線下培訓(xùn)。1)線上培訓(xùn)，即網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)。指通過建設(shè)E-learning培訓(xùn)信息管理系統(tǒng)，作為培訓(xùn)平臺，實現(xiàn)以網(wǎng)絡(luò)的方式完成培訓(xùn)授課，員工通過登陸培訓(xùn)信息管理系統(tǒng)實現(xiàn)自助培訓(xùn)學(xué)習(xí)，培訓(xùn)管理者可以通過系統(tǒng)實現(xiàn)培訓(xùn)運營過程的管理和培訓(xùn)數(shù)據(jù)的保存與分析。2) 線下培訓(xùn)包括視頻培訓(xùn)和現(xiàn)場培訓(xùn)。其中視頻培訓(xùn)是指通過公司的視頻設(shè)備，采用主會場和分會場相結(jié)合的方式實施培訓(xùn)；現(xiàn)場培訓(xùn)是指員工親臨培訓(xùn)現(xiàn)場，通過與講師互動的方式實施培訓(xùn)。6.2.2根據(jù)培訓(xùn)提供方的不同，可以分為內(nèi)訓(xùn)、外訓(xùn)和自學(xué)。1) 內(nèi)訓(xùn)包括內(nèi)部講師培訓(xùn)和外聘講師培訓(xùn)a）內(nèi)部培訓(xùn)講師是指經(jīng)過公司認(rèn)證評聘，兼職為公司員工提

11、供各類課程講授和指導(dǎo)訓(xùn)練的員工，主要來自公司的管理人員、業(yè)務(wù)骨干、培訓(xùn)中心人員及學(xué)習(xí)成長型員工。b）內(nèi)部講師應(yīng)承擔(dān)規(guī)定的授課職責(zé)，同時公司盡可能為內(nèi)部講師提供各種學(xué)習(xí)充電的機會，協(xié)助內(nèi)部講師的職業(yè)生涯發(fā)展。c）培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)制定內(nèi)部講師管理辦法，對公司級內(nèi)部講師的選拔、培訓(xùn)、認(rèn)證、聘任、考核等進行統(tǒng)一管理，并激勵公司內(nèi)部講師的學(xué)習(xí)發(fā)展與自我創(chuàng)新。d) 外聘講師培訓(xùn)：指由公司統(tǒng)一組織的、聘請外部人士擔(dān)任講師,為內(nèi)部員工提升專業(yè)知識和管理技能等的培訓(xùn)方式。2) 外訓(xùn)：指員工參加由公司外其他機構(gòu)統(tǒng)一組織的培訓(xùn)，包括參加外部公開課、與工作相關(guān)、具有培訓(xùn)性質(zhì)的論壇、沙龍、交流研討會等。3）自學(xué)：指員工通過

12、購買與業(yè)務(wù)相關(guān)的書籍和學(xué)習(xí)材料進行自學(xué)的培訓(xùn)方式。6.3 培訓(xùn)運營管理6.3.1 培訓(xùn)戰(zhàn)略規(guī)劃培訓(xùn)中心依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和人才規(guī)劃，結(jié)合培訓(xùn)工作發(fā)展的階段，制定公司培訓(xùn)的戰(zhàn)略規(guī)劃，指引培訓(xùn)中心的工作，并定期進行修訂。6.3.2年度培訓(xùn)計劃（1）年度培訓(xùn)計劃的來源：培訓(xùn)中心根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展計劃，統(tǒng)籌各部門的需求，于每年年末制定下一年度的培訓(xùn)計劃，報公司總裁辦公會審批。（2）年度培訓(xùn)計劃重點主要來源于以下幾個方面：1）公司戰(zhàn)略規(guī)劃及經(jīng)營目標(biāo)；2）組織發(fā)展、業(yè)務(wù)發(fā)展及部門績效導(dǎo)向需求；3）人力資源儲備與發(fā)展需求；4）崗位能力素質(zhì)模型與課程體系規(guī)劃；5）員工職業(yè)生涯規(guī)劃及個人發(fā)展需求。（3）年度培

13、訓(xùn)計劃的格式和內(nèi)容：各部門年度培訓(xùn)計劃必須按照培訓(xùn)中心當(dāng)年公布的規(guī)定格式填報，滿足公司對各級員工培訓(xùn)課程和學(xué)時的要求。（4）年度培訓(xùn)計劃的制訂流程1）各部門根據(jù)本部門業(yè)務(wù)計劃和人員發(fā)展目標(biāo)制定部門年度培訓(xùn)計劃，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和培訓(xùn)中心審核，并報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，形成各部門年度培訓(xùn)計劃；2）培訓(xùn)中心結(jié)合公司整體經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)和人才發(fā)展策略，在各部門年度培訓(xùn)計劃的基礎(chǔ)上，制定公司年度培訓(xùn)計劃，報總裁辦公會審批，形成年度培訓(xùn)計劃；3）確認(rèn)后的各部門培訓(xùn)計劃由各部門培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人統(tǒng)一錄入公司E-learning平臺。（5）年度培訓(xùn)計劃的調(diào)整流程培訓(xùn)中心視情況在適當(dāng)?shù)臅r間發(fā)布年度培訓(xùn)計劃調(diào)整通知，各部門根據(jù)通知要求

14、對本部門的培訓(xùn)計劃進行必要的調(diào)整。，調(diào)整的計劃經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)人審核，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批后生效。培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人相應(yīng)調(diào)整E-learning中的培訓(xùn)計劃。6.3.3培訓(xùn)項目的審批培訓(xùn)項目均需是年度培訓(xùn)計劃中的項目。特殊情況下，計劃外的項目需按照公司規(guī)定的審批權(quán)限進行審批。（1）每一項培訓(xùn)開展前三個工作日，各部門培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人必須在E-learning平臺上發(fā)起培訓(xùn)項目審批流程，并將培訓(xùn)主題、參訓(xùn)人員、參訓(xùn)時間、培訓(xùn)地點、課程簡介、培訓(xùn)預(yù)算、參訓(xùn)名單等內(nèi)容附上。培訓(xùn)項目依據(jù)審批權(quán)限進行審批。部門負(fù)責(zé)人參加培訓(xùn)的，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（2）培訓(xùn)項目獲得批準(zhǔn)后方可實施，未經(jīng)審批的培訓(xùn)項目原則上不予報銷所發(fā)

15、生的任何培訓(xùn)費用。（3）如因特殊原因未能在規(guī)定時間內(nèi)申報培訓(xùn)項目且實際已實施培訓(xùn)的，必須在培訓(xùn)結(jié)束后三個工作日內(nèi)補辦審批流程，并同時提交經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字的補辦說明，逾期仍未補辦的，培訓(xùn)中心有權(quán)不予受理，并不予報銷任何培訓(xùn)費用。6.3.4培訓(xùn)項目的實施（1）培訓(xùn)實施責(zé)任人1）培訓(xùn)項目實行“誰計劃、誰負(fù)責(zé)實施”的培訓(xùn)組織管理方式，培訓(xùn)項目經(jīng)審批同意后，由負(fù)責(zé)組織實施的部門根據(jù)培訓(xùn)計劃，實施培訓(xùn)；兩個部門有相同的培訓(xùn)計劃的，協(xié)商確定組織實施部門。如有需要，培訓(xùn)中心可協(xié)助安排。2）每項內(nèi)部培訓(xùn)課程可設(shè)一名項目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)培訓(xùn)前課程需求調(diào)查，培訓(xùn)采購的洽談，課程的組織實施，培訓(xùn)效果評估及跟進等工作。（2

16、）培訓(xùn)需求調(diào)查：培訓(xùn)組織實施部門可視培訓(xùn)項目實際情況確定是否需要開展培訓(xùn)前的需求調(diào)查，進而明確培訓(xùn)目標(biāo)，挑選合適的培訓(xùn)對象。（3）培訓(xùn)采購在明確培訓(xùn)需求的基礎(chǔ)上，根據(jù)培訓(xùn)項目標(biāo)的金額和項目性質(zhì)的不同，培訓(xùn)組織實施部門按照公開招標(biāo)、調(diào)研認(rèn)證和議標(biāo)比價等方式選擇培訓(xùn)服務(wù)供應(yīng)商。具體操作流程參照招商證券培訓(xùn)采購流程。（4）培訓(xùn)課程開發(fā)、設(shè)計：培訓(xùn)組織實施部門組織內(nèi)、外部講師設(shè)計詳細的培訓(xùn)課程，確定講課形式與內(nèi)容。（5）課程組織實施：培訓(xùn)應(yīng)提前發(fā)布通知，組織學(xué)員在培訓(xùn)開課前填寫培訓(xùn)簽到表，原則上學(xué)員參加內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)機構(gòu)組織的培訓(xùn)均需要現(xiàn)場填寫培訓(xùn)效果反饋問卷（附錄二），并視實際需要組織培訓(xùn)考試。

17、如現(xiàn)場不適合填寫反饋問卷，原則上培訓(xùn)結(jié)束后兩周內(nèi)提交。對于參加上級主管機構(gòu)組織的培訓(xùn)、各類研討會、外部論壇和公司制度類培訓(xùn)可以不用反饋。（6）培訓(xùn)總結(jié)：培訓(xùn)結(jié)束后項目負(fù)責(zé)人應(yīng)向培訓(xùn)中心提交項目的簽到表、反饋問卷、課程大綱、外部培訓(xùn)的通知等資料。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)就培訓(xùn)中出現(xiàn)的異常問題（如學(xué)員反饋分?jǐn)?shù)低于8份、課堂中學(xué)員的異常反應(yīng)、講師的異常表現(xiàn)等）提交書面總結(jié)，提出改進意見，由部門負(fù)責(zé)人簽字后報備培訓(xùn)中心。 6.4 培訓(xùn)管理6.4.1培訓(xùn)考勤管理（1）培訓(xùn)考勤實行“誰組織、誰負(fù)責(zé)考勤”的原則，由組織實施部門負(fù)責(zé)收集考勤表并統(tǒng)計考勤信息，并交由培訓(xùn)中心統(tǒng)一歸入培訓(xùn)檔案。（2）應(yīng)參訓(xùn)人員因故不能參加培訓(xùn)

18、的，需填寫培訓(xùn)請假單（附錄三），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，于開課前至少三個工作日提交至課程主管或培訓(xùn)中心，如因特殊原因無法提前書面請假的應(yīng)提前三個工作日知會課程主管，未提前請假者視同缺席。（3）對于遲到、早退、無故曠課，由培訓(xùn)中心通知受訓(xùn)人員部門領(lǐng)導(dǎo)，并可根據(jù)需要給予通報批評或其他規(guī)定的處罰措施。（4）報名但無故未參加培訓(xùn)課程的人員，報名參加下一個課程時培訓(xùn)中心不予優(yōu)先考慮。6.4.2培訓(xùn)紀(jì)律管理：學(xué)員應(yīng)認(rèn)真遵守課堂紀(jì)律，不擾亂課堂秩序，積極完成講師、培訓(xùn)中心安排的課后作業(yè)及行動改進要求，違反規(guī)定者培訓(xùn)中心可反饋受訓(xùn)人員部門領(lǐng)導(dǎo)或給予通報批評等相關(guān)處罰。6.4.3培訓(xùn)計劃完成率考核（1）培訓(xùn)中心根據(jù)

19、公司規(guī)定，按期對各部門培訓(xùn)計劃完成率進行考核。（2）考核以總裁辦公會審批的年度培訓(xùn)計劃為基準(zhǔn)。（3）考核的內(nèi)容包括且不限于以下指標(biāo)和計劃相比較的完成率：完成培訓(xùn)項目的數(shù)量、每個培訓(xùn)項目的實際參訓(xùn)人數(shù)、每個培訓(xùn)項目的實際學(xué)時數(shù)等。具體計算方式以當(dāng)年經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過的考核方案為準(zhǔn)。6.4.4 培訓(xùn)課程體系管理（1）培訓(xùn)中心依據(jù)崗位能力素質(zhì)模型和任職資格，對全公司各業(yè)務(wù)線的培訓(xùn)課程體系實施統(tǒng)一管理。各業(yè)務(wù)部門就課程體系中專業(yè)能力課程體系部分負(fù)責(zé)。（2）培訓(xùn)課程體系是制定公司、各部門年度培訓(xùn)計劃的參考依據(jù)，培訓(xùn)中心和各業(yè)務(wù)部門需不定期進行維護更新。6.4.5培訓(xùn)與員工發(fā)展（1）培訓(xùn)中心建立基于各業(yè)務(wù)

20、職種和職級任職資格的培訓(xùn)課程體系并適時加以調(diào)整和修訂，在此基礎(chǔ)上，各級員工應(yīng)按規(guī)定修滿必要的課程和學(xué)時。（2）培訓(xùn)免修：被指定參加某項培訓(xùn)的學(xué)員可根據(jù)實際情況申請免修，免修須符合以下條件之一：1）在2年內(nèi)參加過內(nèi)容相同的培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄或證明，通過了以前培訓(xùn)的考核；2）由其部門負(fù)責(zé)人簽字證明其已具備該項培訓(xùn)所需學(xué)習(xí)的知識或技能。申請免修人員應(yīng)填寫培訓(xùn)免修申請表（附錄四），經(jīng)培訓(xùn)中心審核備案。6.4.6培訓(xùn)檔案管理（1）員工參加的所有培訓(xùn)應(yīng)納入培訓(xùn)檔案。培訓(xùn)項目完成后，項目負(fù)責(zé)人或指定的培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)在E-Learning系統(tǒng)中對員工參加培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、學(xué)時、費用、考核、反饋結(jié)果等有關(guān)信息進行

21、登記，培訓(xùn)中心進行復(fù)核并歸檔存查。（2）員工的培訓(xùn)檔案作為員工績效考核、晉升、轉(zhuǎn)崗和干部任免等的參考依據(jù)；未完成相應(yīng)培訓(xùn)者，應(yīng)補足相應(yīng)要求的培訓(xùn)檔案。（3）培訓(xùn)中心不定期將員工的培訓(xùn)情況反饋給各部門。6.4.7培訓(xùn)教材管理（1）培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)公司培訓(xùn)教材的統(tǒng)一管理。（2）培訓(xùn)組織實施部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)教材的編撰、審查及印刷，將原始教材交培訓(xùn)中心存盤或存檔。（3）培訓(xùn)教材可以是書面文字、電子文檔、錄音、錄像等形式。6.4.8培訓(xùn)課時的取得和認(rèn)定（1）員工參加內(nèi)部培訓(xùn)的，必須憑培訓(xùn)考勤表或簽到表記錄，并通過相關(guān)的考試、要求完成的作業(yè)或考查，方能認(rèn)定取得培訓(xùn)課時。（2）員工參加外派公開課培訓(xùn)的，必須憑培訓(xùn)組

22、織機構(gòu)出具的發(fā)票、培訓(xùn)教材或培訓(xùn)證書等證明材料，方能認(rèn)定取得培訓(xùn)課時。（3）沒有具體日程安排的，培訓(xùn)課時按6小時/天計；有具體日程安排的，培訓(xùn)課時按日程安排計算培訓(xùn)課時。6.4.9外派培訓(xùn)管理（1）參加外派培訓(xùn)結(jié)束后，學(xué)員應(yīng)將所學(xué)知識、工具與方法制成電子課件報備培訓(xùn)中心。（2）參加授課式外派培訓(xùn)的，必須按要求在培訓(xùn)結(jié)束后填寫培訓(xùn)效果反饋問卷提交至培訓(xùn)中心，未提交的，培訓(xùn)中心可不予以報銷培訓(xùn)費，并可取消其半年內(nèi)再次參加外部培訓(xùn)的資格。（3）單次參加公司出資的外派培訓(xùn)達到兩萬元人民幣以上的人員應(yīng)與公司簽定“培訓(xùn)協(xié)議書”，培訓(xùn)完成后履行規(guī)定的服務(wù)年數(shù)，對于未能完成約定服務(wù)期便主動提出離職者，應(yīng)根據(jù)協(xié)

23、議金額償付違約金。6.5 培訓(xùn)預(yù)算與經(jīng)費管理6.5.1培訓(xùn)預(yù)算的制定（1）公司年度培訓(xùn)預(yù)算總額根據(jù)國家有關(guān)部門的規(guī)定，結(jié)合當(dāng)年實際經(jīng)營情況予以確定。（2）各部門在年度培訓(xùn)計劃中按培訓(xùn)項目列示培訓(xùn)預(yù)算并報培訓(xùn)中心審核。（3）培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)擬制公司總體培訓(xùn)預(yù)算，報總裁辦公會審批確定。6.5.2培訓(xùn)經(jīng)費的支出：按公司培訓(xùn)授權(quán)進行審批。6.5.3培訓(xùn)經(jīng)費的審批權(quán)限培訓(xùn)經(jīng)費的審批采用分級授權(quán)，逐級審批制。審批的權(quán)限依據(jù)公司最新的授權(quán)管理辦法。6.5.4培訓(xùn)經(jīng)費的開支范圍。培訓(xùn)費包括向培訓(xùn)提供方支付的課程費、內(nèi)部培訓(xùn)時的講師差旅費和接待費、資料費、內(nèi)部培訓(xùn)場地設(shè)施租用費、公司規(guī)定可報銷的考試認(rèn)證費、規(guī)定可報

24、銷范圍內(nèi)的學(xué)習(xí)用書費、集中統(tǒng)一支付的住宿、餐飲及交通費用等，原則上不包括員工參加外部培訓(xùn)的交通、住宿、餐飲等費用。由公司統(tǒng)一支付住宿、餐飲和交通費后，將不再給予相應(yīng)項目的差旅補助。6.5.5培訓(xùn)經(jīng)費的支付與報銷（1）培訓(xùn)費用的支付與報銷，按照“誰參加、誰支付、誰組織、誰報銷”的原則進行。（2）資格認(rèn)證類培訓(xùn)產(chǎn)生的費用報銷原則：按照資格證書的性質(zhì)不同可以分為：證券從業(yè)人員必備類（如證券從業(yè)資格考試）、崗位必備類（如財務(wù)崗的會計證）和能力提升類（如注冊國際金融分析師CFA）。證券從業(yè)人員必備類不予報銷；崗位必備類證書和能力提升類證書費用的包銷需得到所在部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)，且列入年度培訓(xùn)計劃中，則按照審批

25、流程予以報銷。特殊情況下，按照機動項目審批權(quán)限審批。具體操作流程參見資格認(rèn)證類費用報銷流程。（2）參加公開課培訓(xùn)的，原則上由參訓(xùn)員工向公司借款支付或先行墊付培訓(xùn)費用，并于培訓(xùn)結(jié)束后一個月內(nèi)持發(fā)票報銷培訓(xùn)費用，具體操作詳見“培訓(xùn)費用報銷流程”。6.5.6培訓(xùn)經(jīng)費的分?jǐn)偅?）培訓(xùn)經(jīng)費的支出計入公司全成本核算，各參訓(xùn)部門應(yīng)共同分?jǐn)偣九嘤?xùn)成本。（2）公司員工按規(guī)定和公司要求所必須參加的培訓(xùn)，無論該員工是否按時參加，所屬部門都按本部門應(yīng)訓(xùn)人員培訓(xùn)金額分?jǐn)偱嘤?xùn)費。（3）公司規(guī)定員工可自愿參加的培訓(xùn)、及所屬部門自行安排的培訓(xùn)，按本部門實際參加人員培訓(xùn)金額分?jǐn)偱嘤?xùn)費，對于已報名但未經(jīng)請假或請假未獲批準(zhǔn)而無故缺勤的情況，所屬部門按本部門應(yīng)訓(xùn)人員培訓(xùn)金額分?jǐn)偱嘤?xùn)費。7、檢查監(jiān)督7.1 培訓(xùn)中心對各部門的培訓(xùn)實施情況進行指導(dǎo)和監(jiān)督。8、支持文件無9、記錄9.1 培訓(xùn)項目審批表（附錄一）9.2 培訓(xùn)效果反饋問卷（附錄二）9.3 員工培訓(xùn)請假單（附錄三）9.4 培訓(xùn)免修申請表（附錄四） 12附錄一：培訓(xùn)項目審批表培訓(xùn)項目審批表培訓(xùn)項目名稱：培訓(xùn)提供方/師資：培訓(xùn)