證券市場基礎知識總習題

1、證券市場基礎知識 總習題一、單選題1.中小企業(yè)板塊是經國務院批準、（  ）批復同意而設立的。A、證券交易所B、國家發(fā)改委C、證監(jiān)會D、證券業(yè)協會2.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業(yè)務，凈資產不得低于（  ）。A、1億人民幣B、2億人民幣C、5億人民幣D、10億人民幣3.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是（  ）。 A、限制基金投資 B、減少基金的投資風險，保證投資收益 C、防止基金過度投機和操縱股市 D、避免投資過于分散4.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是（  ）。 A、國有股減持劃入的資金和股權資產 B、企業(yè)及其職工

2、在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金 C、中央財政撥入資金 D、經國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益5.對基金投資進行限制的主要目的不包括（  ）。 A、引導基金分散投資，降低風險 B、發(fā)揮基金引導市場的積極作用 C、避免基金操縱市場 D、引導基金消除市場系統(tǒng)風險6.公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務，由證券交易所決定（  ）。A、終止其債券上市交易B、暫停其公司債券上市交易C、收回其募集資金 D、返還投資者資金7證券的流動性不能通過以下哪種方式實現?（）  A貼現  B記賬  C交易 

3、 D承兌 8證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）。 A立法機構委派的監(jiān)管部門 B政府監(jiān)管部門 C自律性監(jiān)管機構 D地方所屬的監(jiān)管機構9上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運行。 A1990年12月和1991年7月 B1991年7月和1990年12月 C1991年7月和1992年10月 D1992年10月和1991年7月 10證券市場的資本配置功能是指通過（）引導資本流動從而實現資本合理配置的功能。 A證券價格 B證券發(fā)行數量 C中介機構 D證券發(fā)行結

4、構11相對應的證券收益率被稱為“無風險利率”的證券是（）： A中央政府債券 B政府債券 C政府機構債券 D中央銀行發(fā)行的債券 12以下關于股票分割的說法錯誤的是（）。 A股票分割又稱拆股、拆細 B股票分割通常適用于高價股 C股票分割是將一股股票均等地拆成若干股 D股票分割后，每股股票的市價不變 13以下說法錯誤的是（）。 A上市公司股份回購之后，公司發(fā)行在外的總股數相應減少 B上市公司轉增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數沒有變化 C上市公司配股之后，公司注冊資本相應增

5、加 D上市公司增發(fā)之后，公司注冊資本相應增加 14股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數量的（）。 A資產價值 B資產份額 C資產凈值 D債務責任 15投資者認購無記名股票時應（）交納出資。 A二次 B按不少于規(guī)定的出資比例 C分次 D一次 16股票的內在價值就是股票未來收益的（）。  A當前價值  B期望價值  C價值總和  D期望價格 17.可轉換公司債券應半年或1年付息1次，到期后（  ）個工作日內應償還轉

6、股債券的本金及最后1期利息。 A、3 B、4 C、5D、618.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，招股說明書的有效期為（  ），自中國證監(jiān)會核準前招股書明書最后一次簽署之日起計算。 A、3個月 B、6個月 C、10個月D、12個月19.證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（  ）。 A、6個月 B、12個月 C、24個月D、36個月20.公司型基金反映的經濟關系是（  ）。 A、所有權關系 B、債券債務關系 C、信托關系D、委托代理關系21、 外國證券機構直

7、接從事B股交易的申請可由（）受理。A證券交易所B中國證監(jiān)會C國務院D國家外匯管理局22、下列關于國家股的說法中錯誤的是（）。A國家股權原則上不可以轉讓，轉讓須經國家權力機關嚴格審批B國家股權可由國家授權投資的機構持有C國家股是國有股權的一個組成部分D國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構23、記賬式債券因為發(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且（）。A流動性高B交易安全C靈活性高D交易方便24股東大會作出修改公司章程的決議，必須經出席會議的股東所持表決權（）以上通過。  A23 B全部  C12  D1325當股份公司因解散或破產進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先

8、于普通股股東分配公司剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。  A份額  B固定股息率  C市值  D面值 26未完成股權分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是（）。 A優(yōu)先股或其他 B內部職工股 C境外上市外資股 D發(fā)起人股份 27一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于（）。A流動性強，風險相對較小B流動性差，風險相對較大C流動性差，風險相對較小D流動性強，風險相對較大28公司債券利息支出屬于公司的（）。A利潤B長期投資C費用范圍D流動性資產29債券的再投

9、資收益最主要受（）變化的影響。A債券價格B經濟周期C市場收益率D經濟政策30債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為（）。A到期收益率B實際收益率C持有期收益率D名義利率31目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國的（）規(guī)定。A證券法B財政法C稅法D預算法32以下關于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債券融資工具的說法錯誤的是（）。A由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行資信評級B由金融機構承銷C在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算D在證券交易所交易33我國商業(yè)銀行債券不包括（）。A在全國銀行間債券市場發(fā)行的金融債券B商業(yè)銀行混合資本債券C商業(yè)銀行委托信托投資

10、公司發(fā)行的信托產品D商業(yè)銀行次級債券34、 債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，又稱為（）。A到期收益率B實際收益率C持有期收益率D名義利率35、 發(fā)行人進入國際債券市場時，其債券的信用級別評定必須由（）進行。 A本國資信評級機構 B國際著名的資信評級機構 C投資者所在國資信評級機構 D國際金融機構指定的資信評級機構36、關于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含交易手續(xù)費，下列說法中正確的是（）。 A兩者均不包含 B兩者都包含 C前者不包含，后者包含 D前者包含，后者不包含37、 關于股票基金的描述，正確的是（）。A股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金B(yǎng)股票基金的投

11、資目標側重于追求資本利得和短期資本增值C按基金投資的目標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金D基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的38、根據我國證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A2 B25 C35 D439、附新股認購權的公司債在行使新股認購權后，債券形態(tài)（）。A依然存在B自行消失C轉為股票D自動作廢40、 證券市場的資源配置功能的發(fā)揮主要通過（）來進行。A證券發(fā)行數量B證券發(fā)行結構C證券價格D投資收益41以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯

12、誤的是（）。A我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種是政府債券B財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券C我國政府曾經成功地在美國發(fā)行過揚基債券D我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期42歐洲債券是指借款人（）。A在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券B在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券C在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券D在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券43一般將25%50%的資產投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是（）。 A成長型基金 B收入型基金 C指數基金 D平衡型基金44通常所說的交易所交易基金(E

13、TF)是指（）。 A可以在交易所上市交易的封閉式基金 B可以在交易所上市交易的開放式基金 C所有在有組織的市場交易的封閉式基金 D所有在有組織的市場交易的開放式基金45我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 A5000萬元 B1億元 C2億元 D341元 46在各種基金中，管理費率最低的是（）。 A認股權證基金 B債券基金 C貨幣市場基金 D股票基金47我國證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券（）超過人民幣5000萬元

14、的，應當由承銷團承銷。 A募集金額 B超募金額 C凈資產 D票面總值48在下列機構中，不符合中國證監(jiān)會關于首次公開發(fā)行股票詢價對象規(guī)定條件的是（）。 A商業(yè)銀行 B財務公司 C信托投資公司 D證券公司 49從2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行（）。 A備案制 B審批制 C核準制 D注冊制50以下風險最小的債券是（）。 A國庫券 B長期金融債券 C短期金融債券 D短期公司債券二、 多選題1.隨著金融市場的發(fā)展，多數政府

15、債券具備了（  ）的職能，成為國家實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具。A、金融商品B、信用工具C、套期保值D、流通手段2.儲蓄國債（電子式）與記賬式國債相比具有的不同之處包括（  ）。A、發(fā)行的對象不同B、發(fā)行利率確定機制不同C、流通或變現方式不同D、到期前變現收益預知程度不同3.基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形（  ）。A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值低于基金資產凈值的10B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10C、基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產D、違反基金合同關于投

16、資范圍、投資策略和投資比例等約定4.債券票面金額定得較小，將會（  ）。A、印刷費用較高B、持有者分布較廣C、發(fā)行工作量大D、有利于小額投資者購買5.我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應當記載（  ）。A、股票數量B、編號C、票面金額D、發(fā)行日期6下列關于有價證券的表述中，錯誤的有（）。 A有價證券一般標有票面金額 B有價證券是一種虛擬資本 C有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的賬面價格 D有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的重置價格 7可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有（）。 A債券回

17、購 B權證 C普通上市開放式基金 D債券 8各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買（）投資于證券市場。 A政府債券 B股份制銀行發(fā)行的股票 C可轉換公司債券 D金融債券 9機構投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有（）的特點。 A收集和分析信息的能力強 B可通過適當的資產組合以分散風險 C只強調盈利 D投資資金來源分散而量小 10記名股票是指在（）記載股東姓名的股票。 A股份公司的股東名冊 B招股說明書 

18、C股票票面 D公司章程 11無面額股票又可以稱為（）。 A比例股票 B權益股票 C份額股票 D資產股票12.下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（  ）。A、商業(yè)銀行B、股份有限公司C、證券公司D、政府機構13.指數基金的優(yōu)勢是（  ）。A、費用低廉B、風險較小C、可以作為避險套利的工具D、可以獲得超出市場平均收益率的超額收益14.上市公司發(fā)行股票，股票價格確定的方式包括（  ）。A、詢價B、累計投標C、發(fā)行人定價D、與主承銷商協商確定15.我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大

19、會會議召開前30日公告會議召開的（  ）。A、審議事項B、議事方式C、地點D、時間16.下面屬于證券業(yè)協會的職責是（  ）。A、維護會員合法權益B、保護投資者的權益C、為會員提供信息服務D、負責行業(yè)性法規(guī)的起草17由于（）的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內在價值”只是股票真實內在價值的估計值。 A未來收益 B賬面價值 C年度預算 D市場利率18普通股股東行使資產收益權受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括（）。 A公司的經營環(huán)境 B公司對現金的需要 C股東所處的地位 D公司進

20、入資本市場獲得資金的能力 19發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。A市場利率的變化B籌集資金數額C債券變現能力D資金使用方向20下列因素中（）對債券轉讓價格變動的影響不大。A債券面額B債券的上市地C債券承銷商的資信狀況D市場利率水平21金融債券的發(fā)行目的是（）。A籌資用于某種特殊用途B改變金融機構本身資產負債結構C提高主動負債D增加核心資本22記賬式債券具有（）等特點。A可上市流通B不可上市流通C可掛失D可記名23.賦予股東優(yōu)先認股權的主要目的是（  ）。A、保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例B、保護原有普通股股東的利益和持股價值C、確保公司股份能足額認

21、購D、增加公司的募集資金24.證券交易所主要職能有（  ）。A、管理和公布市場信息B、制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則C、接受上市申請、安排證券上市D、對上市公司進行監(jiān)督25.按照我國現行規(guī)定，以下關于證券投資基金投資對象說法錯誤的是（  ）。A、股票基金應有50以上的資產投資于股票B、債券基金應有80以上的資產投資于債券C、貨幣市場基金可以投資剩余期限在397天以上的債券D、基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券26以下對地方政府債券描述正確的是（）。A地方政府債券可分為一般責任債券和專項債券B地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府C地方政府債券可以稱為地方公債或地方債D近幾年，我

22、國國債發(fā)行總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券27保證公司債券的擔保人可以是（）。A政府B信譽好的銀行C發(fā)行人自身D舉債公司的母公司28開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現在（）等方面。 A基金份額資產凈值公布時間不同 B交易費用不同 C投資對象不同 D期限不同29指數基金的優(yōu)勢包括（）。 A可作為避險套利的工具 B費用低廉 C風險較小 D風險較高 30決定封閉式基金存續(xù)期限的主要因素是（）。 A基金投資標的 B宏觀經濟形勢 C基金投資范圍 D基金本身投資期限的長

23、短31指數基金特別適合數額較大，風險承受能力較低的資金投資，是因為指數基金（）。 A收益率相對穩(wěn)定 B投資相對分散 C期限固定 D流動性強 32影響封閉式基金交易價格的主要因素包括（）。 A市場供求狀況 B基金凈值公布方式 C基金份額資產凈值 D基金凈值公布頻率 33根據證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行（）的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。 A企業(yè)債券 B可轉換為股票的公司債券 C股票 D法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券 34我國

24、債券發(fā)行方式主要有（）。 A定向發(fā)行 B承購包銷 C私募發(fā)行 D招標發(fā)行 35下列說法中，正確的是（）。 A證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式 B全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入的承銷方式 C余額包銷是指證券公司在承銷期結束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式 D根據證券法，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷三、 判斷題1.境內居民個人所購B股可以向境外轉托管。(  )2.目前在

25、我國，基金管理人不能以基金資產進行房地產投資。(  )3.股權分置改革實施后，公司原非流通股股份在改革方案實施之日起12個月內不得上市交易或轉讓。（  ）4.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣。但是不能使用復合貨幣單位。（  ）5.不記名股票通常由股東以背書方式轉讓。（  ）6、 實物債券一般可以記名，可掛失，可上市流通。（）7虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，而是與真實資本的重置價格相等。（） 8上市證券是指經證券主管機關核準發(fā)行，并經證券交易所依法審核同意，允許在交易所內公開買賣的證券。（） 9證券市

26、場具有確定證券交易價格的功能，產生高投資回報的預期越高，相應證券價格越高。（） 10企業(yè)的組織形式分為股份有限公司和有限責任公司兩種。（）11股票合并后，流動性有可能提高，導致估值上調。（）12上市公司轉增股本后，股東權益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化。（） 13、 附認股權證公司債券與可轉換公司債券不同，前者在行使新股認購權后，債券形態(tài)隨即消失；而后者在行使轉換權后，債券形態(tài)依然存在。（）14、 只有當貨幣資本與產業(yè)資本相分離，貨幣資本本身取得了一種社會性質時，公司股票和債券等信用工具才會被充分運用。（）15.上市開放式基金是可以同時在交易所進行基金

27、份額申購贖回、在場外市場進行基金份額交易并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的一種新的基金運作方式。16.場外交易市場為按照有關法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所。（  ）17.為適應不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，以便發(fā)行申請人選擇。（  ）18.政府以向中央銀行借款方式彌補財政赤字有可能增加貨幣供應量，導致通貨膨脹。（  ）19.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負擔。（  ）20在股權登記日前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權，又可稱為附權股或含權股。（） 21公司財產在未按照規(guī)定清償債務之前，不得分配給股東。（）22為了維護國家股的權益，國家股權不可以轉讓。（） 23實物債券一般可以記名，可掛失，可上市流通。（）24債券是債權憑證，為保證債權實現，其持有者可行使對公司的經營決策權和監(jiān)督權。（）25可轉換公司債券的票面利率一般低于相同條件的不可轉換公司債券的票面利率。（）26、封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金收益，按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。（  ）27.雙重選擇權是可轉換公司債券最