湖南省排污權(quán)交易平臺(tái)發(fā)展?fàn)顩r研究

1、    湖南省排污權(quán)交易平臺(tái)發(fā)展?fàn)顩r研究    黃珺+李德杰摘 要：作為我國(guó)排污權(quán)交易試點(diǎn)省份之一，湖南省排污權(quán)交易平臺(tái)在交易體系設(shè)計(jì)、政策制定、交易實(shí)踐等方面已初具雛形。本文從排污權(quán)交易平臺(tái)運(yùn)行模式、政策制定、交易實(shí)踐三方面對(duì)湖南省排污權(quán)交易的發(fā)展現(xiàn)狀展開分析，梳理總結(jié)湖南省排污權(quán)交易中心市場(chǎng)主體意識(shí)、交易平臺(tái)配套政策、監(jiān)測(cè)設(shè)施覆蓋率等方面存在的問(wèn)題，為排污權(quán)交易的建設(shè)和推廣提供對(duì)策建議。關(guān)鍵詞：湖南??；排污權(quán)；交易平臺(tái)：x21 ：a ：1671-2064（2017）18-0006-021 排污權(quán)交易平臺(tái)運(yùn)行模式合理的排污權(quán)交易平臺(tái)運(yùn)行模式是排污權(quán)交易

2、發(fā)揮良好作用的前提。根據(jù)是否設(shè)立排污權(quán)交易平臺(tái)，國(guó)內(nèi)排污權(quán)交易模式可分為兩類：一是“嘉興模式”，即設(shè)立排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)，排污權(quán)富余方與排污權(quán)需求方以交易機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行排污權(quán)買賣；二是“紹興模式”，即不設(shè)立專一的排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)，供需雙方直接通過(guò)環(huán)保部門的參與完成交易。湖南省排污權(quán)交易流程更接近“嘉興模式”，排污權(quán)交易主要涉及三方：平臺(tái)方、政府方、交易方。湖南省排污權(quán)交易平臺(tái)分為省、市兩級(jí)，分別由湖南省環(huán)境保護(hù)廳和各市級(jí)環(huán)境保護(hù)局組建和監(jiān)督。湖南省排污權(quán)交易中心主要負(fù)責(zé)省級(jí)和省級(jí)以上環(huán)保部門審批的排污權(quán)申請(qǐng)項(xiàng)目、火電企業(yè)、跨市排污權(quán)項(xiàng)目以及同時(shí)存在省市審批項(xiàng)目的排污權(quán)有償使用與交易活動(dòng)。其他項(xiàng)目在各

3、市級(jí)交易平臺(tái)完成，由各市級(jí)環(huán)境保護(hù)局匯總排污權(quán)有償使用與交易檔案并上報(bào)省環(huán)保部門。省級(jí)交易中心排污權(quán)交易具體流程主要包括以下環(huán)節(jié)：（1）轉(zhuǎn)讓方向縣區(qū)、市州環(huán)保局提交排污權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表和相關(guān)資料文件，由縣區(qū)、市州環(huán)保局初審；（2）縣區(qū)、市州環(huán)保局核定排污權(quán)轉(zhuǎn)讓量并擬定去向；（3）省環(huán)保廳總量部門審核；（4）省排污權(quán)交易中心依據(jù)環(huán)保部門最終審核意見，發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息，征集受讓方；（5）受讓方填寫申請(qǐng)表，提交申請(qǐng)表及相關(guān)文件，由所在縣區(qū)、市環(huán)保局初審；（6）省環(huán)保廳審核；（7）省排污權(quán)交易中心擬定交易方案；（8）交易雙方對(duì)交易方案進(jìn)行確認(rèn)；（9）省排污權(quán)交易中心組織交易雙方簽訂交易合同；（10）交易雙方進(jìn)

4、行款項(xiàng)結(jié)算；（11）省排污權(quán)交易中心向雙方出具交易確認(rèn)書；（12）省交易中心發(fā)放湖南省排污權(quán)證。與不設(shè)立排污權(quán)交易中心的“紹興模式”相比，湖南省采用上述將政府部門與交易平臺(tái)分離的模式，一定程度上保證了排污權(quán)交易的規(guī)范運(yùn)行，提高了排污權(quán)交易的社會(huì)公信力。但是與“紹興模式”排污權(quán)需求方既可以向政府部門購(gòu)買排污權(quán)指標(biāo)，也可以直接向排污權(quán)出售方購(gòu)買的規(guī)定相比，湖南省排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)交易雙方必須經(jīng)過(guò)排污權(quán)交易平臺(tái)完成，也一定程度上限制了排污權(quán)交易市場(chǎng)的流通性。2 排污權(quán)交易平臺(tái)配套政策從2010年6月被正式批準(zhǔn)開展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作開始，湖南省排污權(quán)交易實(shí)踐經(jīng)歷了人工化管理和智能化管理兩個(gè)階段。

5、在人工化管理階段排污權(quán)市場(chǎng)缺乏信息系統(tǒng)支撐，對(duì)人工的依賴程度較大；在智能化階段排污權(quán)交易實(shí)踐中加入了排污權(quán)交易信息管理系統(tǒng)、信息發(fā)布系統(tǒng)和排污權(quán)電子競(jìng)價(jià)系統(tǒng)，明顯提升了排污權(quán)交易管理水平和效率。湖南省政府、湖南省環(huán)境保護(hù)廳等相關(guān)部門也相繼出臺(tái)了一系列政策文件。在人工化管理階段，相關(guān)文件的出臺(tái)對(duì)排污權(quán)交易相關(guān)概念、應(yīng)用范圍、交易主體進(jìn)行界定并對(duì)排污權(quán)交易流程、各政府部門的職責(zé)分工，排污權(quán)有償使用費(fèi)收入等作出初步規(guī)定。其中，湖南省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易工作規(guī)程（試行）規(guī)定，申請(qǐng)排污權(quán)交易的單位與交易機(jī)構(gòu)商定交易方式后，可以選擇直接與交易機(jī)構(gòu)簽訂合同實(shí)施交易，也可以選擇以掛牌或者公開拍賣的方

6、式匹配到合適的交易方后，在交易機(jī)構(gòu)的組織下與交易方簽訂合同。截止到2012年6月，湖南省排污權(quán)交易一級(jí)市場(chǎng)有1139家企業(yè)完成排污權(quán)申購(gòu)，繳納有償使用費(fèi)1798萬(wàn)，二級(jí)市場(chǎng)完成了14次排污權(quán)交易，實(shí)現(xiàn)交易額2370萬(wàn)元。湖南省排污權(quán)智能化管理階段始于2012年9月27日株洲市主要污染物排污權(quán)交易平臺(tái)的正式啟動(dòng)。2014年7月23日湖南省環(huán)境保護(hù)廳印發(fā)了湖南省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易實(shí)施細(xì)則，該細(xì)則規(guī)定排污權(quán)交易方式由交易機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)規(guī)定確定，并由排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織交易雙方簽訂交易合同。同年，湖南省環(huán)境保護(hù)廳頒發(fā)了湖南省排污權(quán)有償使用和交易資金使用規(guī)定（試行），該文件的一個(gè)重大改變是將排污

7、權(quán)有償使用收支預(yù)算的編制工作由縣級(jí)以上環(huán)保部門交由交易機(jī)構(gòu)來(lái)完成，并針對(duì)排污權(quán)交易指標(biāo)回購(gòu)和投放工作，以及企業(yè)減排信息搜集工作對(duì)交易平臺(tái)做了更加明確的規(guī)定。在政策制定過(guò)程中湖南省根據(jù)實(shí)踐需要，逐漸增加參與排污權(quán)交易的污染物種類。在污染物交易價(jià)格制定方面，關(guān)于完善主要污染物排污權(quán)有償使用收費(fèi)交易政府指導(dǎo)價(jià)格政策有關(guān)問(wèn)題的通知對(duì)平臺(tái)交易中的7類污染物的政府交易指導(dǎo)價(jià)格做出了全面具體的要求。3 排污權(quán)交易平臺(tái)交易實(shí)踐湖南省開展排污權(quán)交易試點(diǎn)近7年，已經(jīng)形成了覆蓋全省14個(gè)市州的排污權(quán)交易平臺(tái)體系。截止到2017年4月各市州平臺(tái)共實(shí)現(xiàn)交易4595次。其中，長(zhǎng)沙市交易次數(shù)最多，為1719次；張家界市交易

8、次數(shù)最少，為26次。株洲市雖然最早開展排污權(quán)交易但其交易次數(shù)為394次，不及長(zhǎng)沙的1/4。從整體來(lái)看，全省14個(gè)市州平臺(tái)中有10個(gè)平臺(tái)累計(jì)開展排污權(quán)交易不到300次，排污權(quán)交易整體活躍度不高。在污染物種類方面，湖南省14個(gè)市州平臺(tái)全部實(shí)現(xiàn)了4類常規(guī)污染物，即化學(xué)需氧量、二氧化硫、氨氮、氮氧化物的排污權(quán)交易。除株洲市、永州市、常德市和張家界市四平臺(tái)外，其他10個(gè)平臺(tái)都已陸續(xù)開展鉛、鎘、砷等其他污染物的排污權(quán)交易。其中，鉛排污權(quán)交易范圍最廣，10個(gè)平臺(tái)都有涉及；鎘排污權(quán)交易范圍最小，主要集中在益陽(yáng)市、邵陽(yáng)市、岳陽(yáng)市、郴州市和湘西州五個(gè)平臺(tái)。從鉛、鎘、砷排污權(quán)交易次數(shù)來(lái)看，三類污染物累計(jì)交易次數(shù)不超

9、過(guò)10次的平臺(tái)數(shù)量占70%。在有償使用費(fèi)征收方面，14個(gè)市州平臺(tái)未交和欠繳有償使用費(fèi)企業(yè)數(shù)量占申購(gòu)排污權(quán)企業(yè)總數(shù)量比例均超過(guò)30%。其中，張家界市該比例已經(jīng)達(dá)到59.8%。endprint4 排污權(quán)交易平臺(tái)發(fā)展的問(wèn)題及建議4.1 強(qiáng)化交易中心市場(chǎng)主體意識(shí)為增強(qiáng)排污權(quán)交易中心的市場(chǎng)主體意識(shí)，首先要對(duì)排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)的性質(zhì)進(jìn)行明確的定位，提高排污權(quán)交易中心的獨(dú)立性，使交易中心以“企業(yè)”的形式運(yùn)營(yíng)，充分發(fā)揮交易中心在排污權(quán)交易中的市場(chǎng)載體作用。其次，要保證交易中心有獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)資金來(lái)源。對(duì)此，可以考慮由政府制定一定比率，交易機(jī)構(gòu)以此比率從排污權(quán)有償使用費(fèi)和排污權(quán)交易金額中扣除，或者以收取手續(xù)費(fèi)的形式取得

10、收入，以提高交易機(jī)構(gòu)收入來(lái)源的獨(dú)立性。4.2 完善交易平臺(tái)獎(jiǎng)懲政策為加強(qiáng)交易平臺(tái)獎(jiǎng)懲力度，首先，相關(guān)部門在保證企業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)讓收益有合理預(yù)期的同時(shí)可考慮制定權(quán)威規(guī)范的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，從物質(zhì)和名譽(yù)兩個(gè)方面對(duì)企業(yè)予以獎(jiǎng)勵(lì)。具體來(lái)說(shuō)，湖南省可以從每年的排污權(quán)使用費(fèi)收入中支出一部分作為對(duì)減排業(yè)績(jī)較好企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)由交易機(jī)構(gòu)做好預(yù)算，并經(jīng)環(huán)保部門審批批準(zhǔn)；由政府部門頒發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)證書，并對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)信息和證書的頒發(fā)結(jié)果及時(shí)公示。其次，要在企業(yè)治污成本的基礎(chǔ)上制定企業(yè)違規(guī)排放的責(zé)罰成本以及排污權(quán)的購(gòu)買價(jià)格，使違規(guī)成本最大，購(gòu)買價(jià)格次之，治污成本最小。只有加大對(duì)排污單位違規(guī)行為的懲罰力度，才能使企業(yè)在理性決策中主動(dòng)選擇參與排污權(quán)交易。

11、另外，在制定具體懲罰措施的過(guò)程中，要對(duì)各種違法行為以明確的定性，區(qū)別行政處罰、民事處罰和刑事處罰，使企業(yè)自身重視遵守排污權(quán)的相關(guān)規(guī)定，避免無(wú)證、超證排污或者非法轉(zhuǎn)讓等行為的發(fā)生。4.3 提升污染物在線監(jiān)測(cè)覆蓋率為擴(kuò)大在線監(jiān)測(cè)的范圍，實(shí)現(xiàn)排污總量的電子化管理迫在眉睫。在具體操作路徑上，可以首先開展單一的廢水刷卡排污，待條件成熟后將這一舉措擴(kuò)展到廢氣排放領(lǐng)域。在排污權(quán)交易信息系統(tǒng)的構(gòu)建上可通過(guò)數(shù)據(jù)接口將污染物總量管理與排污權(quán)交易管理整合至同一系統(tǒng)，將總量在線檢測(cè)與排污權(quán)證的核發(fā)、排污權(quán)證管理分析以及排污權(quán)交易的在線競(jìng)價(jià)和監(jiān)管等連為一體，實(shí)現(xiàn)排污權(quán)交易全面即時(shí)的動(dòng)態(tài)信息化管理。參考文獻(xiàn)1張猛，徐科峰.青島市二氧化硫排污權(quán)交易制度的構(gòu)建j.青島理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2014，35（5）：103-109.2章翼，陳桂春，王奇，等.主要污染物