公司參與金融期貨交易的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度

1、* 公司參與金融期貨交易的內(nèi)部控制及風(fēng)險管理制度第一章總則第一條為做好金融期貨業(yè)務(wù)的投資工作，健全公司金融期貨業(yè)務(wù)投資機制，特制定金融期貨交易的內(nèi)部控制及風(fēng)險管理制度。第二條本制度僅供開立金融期貨交易賬戶使用，為此公司成立了專門的投資決策委員會，作為投資金融期貨業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。投資決策委員會由 *位成員組成，其中 * 名為公司法定代表人 * （身份證： * ），其余 * 名成員為 * （身份證： * ） , 該* 名成員具備投資金融期貨的專業(yè)知識技能和經(jīng)驗，并能夠勝任金融期貨的投資決策任務(wù)。對于公司在金融期貨的投資決策，法定代表人具有 1 票否決權(quán)。第二章部門職責(zé)第三條公司設(shè)置了從事金融期

2、貨業(yè)務(wù)投資的崗位，包括交易崗、風(fēng)險控制崗和資金調(diào)撥崗等。交易崗人員負責(zé)執(zhí)行投資決策委員會下達的交易決策指令，確保公司投資金融期貨交易指令準(zhǔn)確、無誤的下達。風(fēng)險控制崗人員負責(zé)公司金融期貨投資決策、投資過程中所有的風(fēng)險監(jiān)控和風(fēng)險評估工作。風(fēng)險控制崗人員須對公司的交易決策進行風(fēng)險評估，并提出規(guī)避風(fēng)險的合理化建議。風(fēng)險控制崗人員須對交易決策的執(zhí)行進行全程監(jiān)控，如實際風(fēng)險超出預(yù)期風(fēng)險時，需及時向交易決策委員會報告。資金調(diào)撥崗人員負責(zé)執(zhí)行投資決策委員下達的資金調(diào)撥指令，確保資金能夠準(zhǔn)確及時的劃轉(zhuǎn)。第四條具體操作流程1. 投資決策委員會員根據(jù)市場情況和公司經(jīng)營狀況，制定相應(yīng)的投資策略，并通過討論決定最終的投

3、資策略后，將投資策略以書面方式發(fā)送給公司交易崗人員，并將投資策略報風(fēng)險控制崗人員進行風(fēng)險評估。2. 風(fēng)險控制崗人員對投資策略進行風(fēng)險評估，并提出規(guī)避風(fēng)險的合理化建議。在整個投資策略施行期間，風(fēng)險監(jiān)控人員應(yīng)對其進行風(fēng)險監(jiān)控。3. 投資決策委員會根據(jù)項目資金需求，向公司資金調(diào)撥崗人員下達書面資金調(diào)撥指令。公司資金調(diào)撥人按照投資決策委員會的書面資金調(diào)撥指令，通過期貨公司允許的方式進行資金劃轉(zhuǎn)，并將資金調(diào)撥成功情況書面告知投資決策委員和交易崗人員。4. 公司交易崗人員按照投資決策委員會的書面投資策略，下達交易指令，并將交易指令的成交狀況書面回報給投資決策委員會。5. 每一個投資策略實施完成后，投資決策委員會對其收益情況進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果討論制定下一個投資策略。第三章內(nèi)部控制及風(fēng)險管理投資決策委員會是投資金融期貨業(yè)務(wù)的最高決策者，投資者委員會的會員均有權(quán)利制定相關(guān)投資策略，但投資策略必須通過投資決策委員會投票表決才能生效，超過半數(shù)的委員贊成則該投資策略生效，且公司法定代表人有 1 票否決權(quán)。交易崗、風(fēng)險控制崗和資金調(diào)撥崗等相關(guān)崗位人員除執(zhí)行各自相關(guān)崗位職責(zé)外，在個人認為投資策略存在較大隱患時，有權(quán)向投資決策委員會提出異議，并由風(fēng)險控制崗人員對投資策略進行重新評估。