證券公司營銷工作上半年總結(jié)

1、證券公司營銷工作上半年總結(jié)工作總結(jié)網(wǎng)權(quán)威發(fā)布證券公司營銷工作上半年總結(jié)范 文，證券公司營銷工作上半年總結(jié)范文相關(guān)信息請訪問工 作總結(jié)網(wǎng)。一、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī)20xx年上半年，隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破，證 券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場走出了 近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時期。市場日趨活躍，行業(yè)走岀困境。20xx年1-6月，上證 綜指從1161點上漲至1 672點，漲幅達(dá)44 ;深證成指從 2863點上漲至4301點，漲幅達(dá)50o市場持續(xù)活躍，股票、 基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元，較去年 同期（3247 0億元）增長了 20

2、4 0在市場強(qiáng)勁回升的有利條 件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。股改進(jìn)入突破階段，市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20xx年6 月底，股改上市公司市值占比已達(dá)到70o隨著管理層以股 改為重點全面推進(jìn)資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市 場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決,為市場的長期 穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的生機(jī)和活力。券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。自xx年以來的證 券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營 問題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放。同時，在扶 優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù) 快速增強(qiáng)實力，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā) 生了根本性的

3、變化。政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20xx年上半年，隨著 新的公司法、證券法頒布實施，監(jiān)管層推出了一系 列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略 投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時，資產(chǎn)證 券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀 成熟或相繼出臺，有力地增加了市場活躍程度，同時也為 券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。二、20xx年上半年經(jīng)營情況（一）上半年總體財務(wù)指標(biāo)20xx年上半年，公司實現(xiàn)收入總額28, 97*x元，支 岀總額12, 93 *x元，其中營業(yè)費用10, 32*x元,實現(xiàn) 利潤總額1 6, 04*x元，比去年同期增加18, 17*x元。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

4、實現(xiàn)收入17, 59*x元，利潤& 79* *x元；固定收益證券總部實現(xiàn)收入10, 5 3*x元，利潤 8 , 75*x元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1 8*x元，利潤- 16*x元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入68*x元，利潤36*x元; 證券投資部實現(xiàn)收入39*x元，利潤28*x元。（二）上半年各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢而上、穩(wěn)步增長（1）主要經(jīng)營業(yè)績實現(xiàn)收入17, 59*x元，利潤& 79*x元。股票、基 金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額億元,較去年同期增長了212,市場占有率。，市場排名第 3*x。6月末客戶資產(chǎn)總額億元，較期初增長了億元，增 幅為66,其中客戶資產(chǎn)凈流入億元，增幅2

5、0,客戶資產(chǎn)投 資增值億元，增值率為46。同時，截至6月末，共托管了 2*x上市公司億股的有限售條件流通股，總市值約為億元。 (2)重點工作回顧以客戶增值為原則，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶 盤活工作。組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作， 積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同 組織公司晨會，提高晨會摘要等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，并 推出了客戶持倉前5*x股票投資周報等新的資訊產(chǎn) 品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù), 大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時，積極探索盤活客 戶資產(chǎn)的有效方法，策劃了 “睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活 動”。積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點。 強(qiáng)化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度， 上半年累計代銷基金億元，其中富蘭克林國海彈性市值基 金銷售額達(dá)到億元。同時，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的 管理及獎勵措施，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢，抓住 股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司l*x, 限售股份余額約億股。完善風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運行。提出 了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛（'一掛多）賬 戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實施方案;開展了權(quán)限管 理專項自查，同時加強(qiáng)總部對營業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān) 控；建成并啟用“重要客