矩陣法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1、.5.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估-矩陣排序法由于風(fēng)險(xiǎn)是在不斷變化的，高等低風(fēng)險(xiǎn)和低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)之間相互轉(zhuǎn)變，因此風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也必然是長期反復(fù)的工作。為確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行，充分運(yùn)用項(xiàng)目資源，提高工作效率，采用風(fēng)險(xiǎn)排序矩陣來評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是比較好的選擇。根據(jù)項(xiàng)目的工序制定出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)矩陣表，如表5.3所示。表5.3項(xiàng)目分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣表工序風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)原因嚴(yán)重度概率（1、2、3）風(fēng)險(xiǎn)的影響管理層決策1車外圓機(jī)床故障率高，不能滿足生產(chǎn)節(jié)拍制造管理中2M22活塞頂面有毛刺制造管理低1L13活塞銷孔精度客戶有特殊規(guī)定客戶中1M14活塞型線加工刀具并不能滿足型線精度要求，刀具供應(yīng)商不能提供其它型線加工刀具供應(yīng)商管理高3H3

2、5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表中包含風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)原因、嚴(yán)重度、概率、風(fēng)險(xiǎn)影響和管理層決策。風(fēng)險(xiǎn)類別在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中已經(jīng)描述過這里不再贅述。風(fēng)險(xiǎn)原因項(xiàng)目組及相關(guān)部門的工程師根據(jù)具體的問題來進(jìn)行分析。下面針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度、發(fā)生概率和影響進(jìn)行詳細(xì)的分析。（1）風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度也就是風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，它是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的重要指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)需要細(xì)化分解，根據(jù)對(duì)目標(biāo)的影響程度和對(duì)各重點(diǎn)方面（經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目進(jìn)度等）的影響來劃分。FM公司根據(jù)分析將風(fēng)險(xiǎn)劃分成綠色、黃色、紅色三個(gè)等級(jí)，分別代表風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)為低、中、高。如表5.4所示表5.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綠色黃色紅色低（L）中（M）高（H）對(duì)目標(biāo)影響程度可接受對(duì)目標(biāo)達(dá)成無影響可/不可接

3、受對(duì)目標(biāo)達(dá)成較小影響不可接受將導(dǎo)致目標(biāo)無法達(dá)成項(xiàng)目重點(diǎn)管理方面經(jīng)濟(jì)目標(biāo)項(xiàng)目開發(fā)成本（項(xiàng)目結(jié)束）目標(biāo)成本實(shí)際成本目標(biāo)成本+5%目標(biāo)成本+5%實(shí)際成本目標(biāo)成本+10%實(shí)際成本目標(biāo)成本+10%息稅前利潤（EBIT）目標(biāo)EBIT-5% 實(shí)際EBIT 目標(biāo)EBIT實(shí)際EBIT 目標(biāo)EBIT-5%項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)預(yù)計(jì)中的項(xiàng)目延遲交付日期不受影響交付日期可能受到影響PPAP存在危險(xiǎn)交付日期不能完成項(xiàng)目成本增加功能/技術(shù)目標(biāo)不重要的項(xiàng)目功能不能夠被執(zhí)行但有替代功能項(xiàng)目功能不能被執(zhí)行，替代功能可能沒有。無安全/法律/傷害影響項(xiàng)目功能不能被執(zhí)行，替代功能沒有。存在安全/法律/傷害影響處置方案通知項(xiàng)目組相關(guān)人員風(fēng)險(xiǎn)存在

4、的狀態(tài)項(xiàng)目組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施定義，通知項(xiàng)目組相關(guān)人員風(fēng)險(xiǎn)存在的狀態(tài)管理層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策項(xiàng)目組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)措施定義分析項(xiàng)目成本（利潤損失強(qiáng)制去除）分析項(xiàng)目成本（利潤損失強(qiáng)制去除）間斷性的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測客戶溝通，輸出決策不間斷的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測通知項(xiàng)目組相關(guān)人員風(fēng)險(xiǎn)存在的狀態(tài)不間斷的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測綠色風(fēng)險(xiǎn)：此類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)達(dá)成基本沒有影響，但是由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是不斷變化的，所以要求風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)循環(huán)的過程，綠色風(fēng)險(xiǎn)也可能在項(xiàng)目的進(jìn)程中轉(zhuǎn)變?yōu)辄S色甚至是紅色風(fēng)險(xiǎn)，因此在評(píng)估過程中需要對(duì)其定期的監(jiān)測。黃色風(fēng)險(xiǎn)：黃色風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目中的一般風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和完成有一定的影響，需要針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)制定措施，緩和或去除風(fēng)險(xiǎn)。紅色風(fēng)險(xiǎn)：屬于不可接

5、受風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)不需要評(píng)估其發(fā)生的概率，紅色風(fēng)險(xiǎn)能夠?qū)е马?xiàng)目進(jìn)度停止甚至導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。必須及時(shí)通知公司管理層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的措施的制定，并通知客戶進(jìn)行必要的溝通合作解決此類風(fēng)險(xiǎn)。在進(jìn)行成本利益和算時(shí)，如果紅色風(fēng)險(xiǎn)將導(dǎo)致項(xiàng)目利潤下降，不需要考慮其它措施，而要強(qiáng)制將其去除掉。根據(jù)上表就可以將識(shí)別出來的具體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)評(píng)價(jià)。（2）風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)概率是根據(jù)FM公司的風(fēng)險(xiǎn)概率數(shù)據(jù)庫總結(jié)而來的，主要可以分為低概率定義為“1”指0“1”30%之間，中等概率定義為“2”指30%“2”90%，高概率定義為“3”指“3” 90%三種。（3）風(fēng)險(xiǎn)的影響風(fēng)險(xiǎn)的影響是將風(fēng)險(xiǎn)影響度和風(fēng)險(xiǎn)概率結(jié)合在一起得到的， 以風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度為橫坐標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)概率為縱坐標(biāo)繪制風(fēng)險(xiǎn)影響圖，如圖5.3所示。根據(jù)坐標(biāo)圖分析，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度和發(fā)生概率評(píng)估在坐標(biāo)圖的左下區(qū)域也就是L1區(qū)域那么此風(fēng)險(xiǎn)就是低影響風(fēng)險(xiǎn)，反之在H3區(qū)域則為高影響風(fēng)險(xiǎn)。表5.5風(fēng)險(xiǎn)處理表工序風(fēng)險(xiǎn)描述處理方式可選方案可選方案成本負(fù)責(zé)人計(jì)劃/完成日期監(jiān)測狀態(tài)1車外圓機(jī)床故障率高，不能滿足生產(chǎn)節(jié)拍風(fēng)險(xiǎn)接受（ ）風(fēng)險(xiǎn)緩解（）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（ ）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（ ）1提高車床轉(zhuǎn)速2生產(chǎn)線整體降低生產(chǎn)節(jié)拍3增加生產(chǎn)線作業(yè)者數(shù)量完成良好2活塞銷毛刺風(fēng)險(xiǎn)接受（ ）風(fēng)險(xiǎn)緩解（ ）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（ ）1返回供應(yīng)商返修2供應(yīng)商派人修復(fù)3供應(yīng)商尋找第三方進(jìn)行處理進(jìn)行中3活塞型線加工刀具