2022證券從業(yè)資格考試（基本法律法規(guī)）及（基礎(chǔ)知識）試題

1、2022證券從業(yè)資格考試（基本法律法規(guī)）及（基礎(chǔ)知識）試題1. 根據(jù)發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范，應(yīng)當(dāng)對證券分析師署名的證券研究報告內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)的是()。A. 證券分析師本人； 資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。B. 證券分析師所在證券公司研究部門C. 證券分析師所在證券公司D. 轉(zhuǎn)載證券研究報告的媒體【答案】A2. 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的()。A. 持股5%以上的股東B. 客戶C. 合格投資者D. 外聘顧問【答案】A3. 下列可以成為背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是()。A. 自然人B. 期貨經(jīng)紀(jì)公司C. 會計師

2、事務(wù)所D. 律師事務(wù)所【答案】B4. 關(guān)于股份有限公司發(fā)行股份的說法，錯誤的是()。A. 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)根據(jù)認(rèn)購人的性質(zhì)不同而不同B. 任何單位或者個人所認(rèn)購的同次發(fā)行的同類股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同份額C. 同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利D. 股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則【答案】A5. 下列不會被視為剛性兌付的行為是()。A. 擔(dān)保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)保B. 采取滾動發(fā)行方式C. 管理人自行籌集基金對兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行償付D. 金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)?！敬鸢浮緼6. 1998年至2004年實施積

3、極財政政策時，中央政府代地方政府舉債并轉(zhuǎn)貸地方用于國家確定項目的建設(shè)。下列說法正確的是()。A. 轉(zhuǎn)貸資金不在中央預(yù)算中反映，在地方預(yù)算中反映B. 轉(zhuǎn)貸資金在中央預(yù)算中反映，不在地方預(yù)算中反映C. 轉(zhuǎn)貸資金同時在中央預(yù)算和地方預(yù)算中反映D. 轉(zhuǎn)貸資金既不在中央預(yù)算中反映，也不在地方預(yù)算中反映【答案】D 資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。7. 資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場直接進(jìn)行，則屬于()。A. 直接融資B. 上市融資C. 發(fā)債融資D. 間接融資【答案】A8. 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的()。A. 物權(quán)B. 所有權(quán)C. 債

4、權(quán)D. 使用權(quán)【答案】B9. 關(guān)于金融自由化的作用，下列說法錯誤的是()。A. 金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使得投資者迫切需要可以回避市場風(fēng)險的工具B. 金融自由化促進(jìn)了金融競爭C. 迫使銀行業(yè)的經(jīng)營方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主D. 由于允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地【答案】C10. 選舉和罷免理事屬于我國證券交易所()的職權(quán)。A. 專門委員會B. 監(jiān)席委員會C. 會員大會D. 理事會【答案】C11. 如果所駐國家或地區(qū)法律禁止或者限制證券公司境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實施法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)，證券公司采取其他措

5、施無法有效控制風(fēng)險，正確做法是()。A. 證券公司駐地分支機(jī)構(gòu)應(yīng)該執(zhí)行駐地國家或地區(qū)的相關(guān)要求B. 證券公司應(yīng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)C. 證券公司應(yīng)與所駐國家或地區(qū)進(jìn)行協(xié)商解決D. 證券公司應(yīng)上報中國人民銀行進(jìn)行說明【答案】B12. 客戶對證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以()的形式出現(xiàn)。A. 電話委托B. 柜臺委托C. 口頭委托D. 傳真委托【答案】C13. 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的()。A. 獨(dú)立性B. 盈利性C. 契約性D. 確定性【答案】A14. 證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系

6、統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為()。A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B. 證券自營業(yè)務(wù)資格C. 證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格D. 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格【答案】C15. 下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是()。A. 發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定B. 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定C. 證券登記結(jié)算管理辦法D. 內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定【答案】A16. 下列說法不符合證券公司內(nèi)部控制要求的是()。A. 證券公司電腦部門人員可以兼任資金清算人員B. 內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一C. 前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持應(yīng)當(dāng)分離D. 證券公司應(yīng)根據(jù)經(jīng)營環(huán)境的變化，建立動態(tài)的凈資

7、本監(jiān)控機(jī)制【答案】A17. 下列關(guān)于證券公司開展證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的說法，錯誤的是()。A. 證券公司應(yīng)當(dāng)對存在包銷風(fēng)險的投資銀行項目實行集體決策B. 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團(tuán)隊，專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷工作C. 包銷決議只能制作書面文件，并由參與決策的人員確認(rèn)D. 證券公司風(fēng)險管理部應(yīng)當(dāng)委派代表參與包銷決策過程【答案】C18. 非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地()予以取締。A. 銀監(jiān)局B. 縣級以上地方人民政府C. 人民法院D. 證監(jiān)局【答案】B19. 創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性

8、、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。A. 相關(guān)披露事項的負(fù)責(zé)人B. 董事會秘書C. 財務(wù)負(fù)責(zé)人D. 獨(dú)立董事【答案】B20. 下列不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的情形是()。A. 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)超過5年B. 凈資產(chǎn)高于實收資本的50%C. 不能清償?shù)狡趥鶆?wù)D. 或有負(fù)債不超過凈資產(chǎn)的30%【答案】C21. 風(fēng)險性是股票的特征之一，下列關(guān)于股票的風(fēng)險性特征的說法有誤的是()。A. 風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可附帶來較大的收益B. 投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股

9、票的風(fēng)險C. 風(fēng)險本身是一個中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險較高的股票D. 股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際與預(yù)期收益之間的偏離程度【答案】C22. 政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資的主要目的是進(jìn)行宏觀調(diào)控和()。A. 獲取利息B. 獲取資本收益C. 調(diào)劑資金余缺D. 獲取投資回報【答案】C23. 有限責(zé)任會計師事務(wù)所申請證券資格，其凈資產(chǎn)需要()萬元以上。A. 300B. 1000C. 500D. 100【答案】C24. 我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種不包括()。A. 政府債券B. 金融債券C. 特種國債D. 可轉(zhuǎn)換公司債券【答案】C25.

10、股票是一種資本證券，它屬于()。A. 實物資本B. 風(fēng)險資本C. 虛擬資本D. 真實資本【答案】C26. 下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。A. 按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會B. 分享基金投資收益C. 查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料D. 確定基金收益分配方案【答案】D 資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。27. 下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格的說法中，正確的是()。A. 證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項業(yè)務(wù)的開展B. 證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批C. 證券公司必須取得代

11、銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請審批D. 證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)登記該項業(yè)務(wù)的開展【答案】C28. 甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同。下列關(guān)于該合同效力和責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是()。A. 該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)B. 該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任C. 該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任D. 該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨(dú)立承擔(dān)【答案】A29. 以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法錯誤的是()。A. 在證券交易所發(fā)行B. 由金融機(jī)

12、構(gòu)承銷C. 由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級D. 在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算【答案】A30. 根據(jù)公司法的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其持有本公司股份總數(shù)的()。A. 百分之三十B. 百分之三十五C. 百分之二十D. 百分之二十五【答案】D31. 下列不屬于金融機(jī)構(gòu)類投資者的是()。A. 金融租賃公司B. 證券公司C. 中國證券金融股份有限公司D. 商業(yè)銀行【答案】C32. 滬股通股票不包括的股票為()。A. 上證180指數(shù)成分股B. B股C. A+H股上市公司的上交所上市A股D. 上證380指數(shù)成分股【答案】B33. 下

13、列關(guān)于金融市場分類的說法，錯誤的是()。A. 按交割方式，可以將金融市場分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場B. 按組織方式，可以將金融市場分為一級市場和二級市場C. 按金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場分為貨幣市場和資本市場D. 按交易工具，可以將金融市場分為債務(wù)市場和權(quán)益市場【答案】B34. ETF的申購和贖回在_進(jìn)行，市場交易在_進(jìn)行。()A. 二級市場;一級市場B. 二級市場;二級市場C. 一級市場;二級市場D. 一級市場;一級市場【答案】C35. 我國開放式基金的存續(xù)期為()。A. 5年B. 15年50年C. 15年D. 一般無固定期限【答案】D 資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視

14、頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。36. 科創(chuàng)板在財務(wù)類指標(biāo)方面，不再采用單一的連續(xù)虧損退市指標(biāo)，而是在定性基礎(chǔ)上作出定量規(guī)定，多維度刻畫喪失持續(xù)經(jīng)營能力的主業(yè)“空心化”企業(yè)的基本特征，引入()的退市指標(biāo)(第一年觸及該指標(biāo)掛*ST，第二年仍觸及該指標(biāo)退市)，體現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營能力方面的要求。A. 凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于三個億B. 扣非凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于三個億C. 扣非凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于一個億D. 凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于一個億【答案】C37. 中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()。A. 發(fā)行人可以向投資者逆向詢價B. 投資者可以向主承銷商逆向詢價C. 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價D. 主承銷商可以向投資者逆向詢

15、價【答案】B38. 商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向具有()資格的目標(biāo)債權(quán)人定向募集。A. 企業(yè)法人B. 社團(tuán)法人C. 事業(yè)法人D. 機(jī)關(guān)法人【答案】A39. 對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管不包括對()的監(jiān)管。A. 基金機(jī)構(gòu)投資者B. 基金銷售機(jī)構(gòu)C. 基金管理人D. 基金托管人【答案】A40. 下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法，錯誤的是()。A. 債券的買賣報價分為凈價和全價兩種B. 凈價指不含應(yīng)計利息的債券價格，單位為“元/百元面值”C. 全價=凈價+應(yīng)計利息D. 債券的結(jié)算為凈價結(jié)算【答案】D41. 下列關(guān)于中國銀行保險監(jiān)督管理委員會職責(zé)的論述不正確的是()。A. 圍繞國家金融工作的指導(dǎo)方針和任

16、務(wù)，進(jìn)一步明確職能定位，強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé)B. 加強(qiáng)微觀審慎監(jiān)管、行為監(jiān)管與金融消費(fèi)者保護(hù)，守住不發(fā)生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線C. 按照簡政放權(quán)要求，逐步減少并依法規(guī)范事前審批，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，優(yōu)化金融服務(wù)D. 向派出機(jī)構(gòu)適當(dāng)轉(zhuǎn)移監(jiān)管和服務(wù)職能，推動銀行業(yè)和保險業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)和服務(wù)下沉，更好地發(fā)揮金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)功能【答案】B【考點】我國金融市場的監(jiān)管體制;42. Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是()。2015年11月真題A. 貨幣供給B. 貨幣需求C. 虛擬貨幣D. 名義貨幣【答案】A【考點】存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù);43. 如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價一般會()。20

17、18年3月真題A. 上升B. 無變化C. 不能確定D. 下跌【答案】A【考點】貨幣政策;44. 下列關(guān)于失業(yè)率的說法，不正確的是()。2014年9月真題A. 失業(yè)率是指勞動力人口中失業(yè)人數(shù)所占的百分比B. 通常所說的充分就業(yè)是指失業(yè)率為零的狀態(tài)C. 目前我國統(tǒng)計部門公布的失業(yè)率為城鎮(zhèn)登記失業(yè)率D. 當(dāng)失業(yè)率很高時，資源被浪費(fèi)，人們收入減少【答案】B【考點】貨幣政策;45. 中央銀行根據(jù)市場資金供求狀況調(diào)整()，能夠影響商業(yè)銀行資金借入的成本。A. 回購利率B. 再貼現(xiàn)率C. 貼現(xiàn)利率D. 同業(yè)拆借利率【答案】B【考點】貨幣政策;31. 股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程度向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，

18、申請注冊，并對信息的完整性，真實性負(fù)責(zé)的市場主導(dǎo)型股票發(fā)行制度是()。A. 保薦制B. 注冊制C. 核準(zhǔn)制D. 審批制【答案】B32. 關(guān)于證券投資者，下列說法錯誤的是()。A. 投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券B. 投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券C. 投資者可以是自然人，也可以是法人D. 投資者是買賣證券的客體【答案】D33. 全國銀行間債券市場中用于回購的債券不包括()。A. 國債B. 企業(yè)短期票據(jù)C. 中央銀行債券D. 政策性金融債券【答案】B34. 特殊類型基金不包括()。A. QDIIB. FOLC. LOFD. ETF【答案】B35.

19、 2007年8月，()發(fā)布證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法。A. 中國證監(jiān)會B. 中國人民銀行C. 國務(wù)院證券委員會D. 中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A51. 1944年布雷頓森林會議后，()成為世界金融中心。A. 倫敦B. 紐約C. 東京D. 華盛頓【答案】B【考點】全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;52. 布雷頓森林協(xié)議的其中一個成果是將()與黃金掛鉤。2018年3月真題A. 歐元B. 英鎊C. 美元D. 日元【答案】C【考點】全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;53. 美國證券市場是從買賣()開始的。2017年4月真題A. 金融債券B. 運(yùn)輸公司股票C. 鐵路股票D. 政府債券【答案】D【考點】全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;54. 下列各個國際組織中，()屬于全球金融體系的主要參與者。2017年2月真題A. 國際交流發(fā)展計劃B. 世界知識