基礎(chǔ)押題卷一(解析)

1、基礎(chǔ)押題卷一（解析）單選題(1) 2007年以來(lái)，主要發(fā)源于美國(guó)的（）危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。A、優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品B、次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品C、銀行信用危機(jī)D、實(shí)體企業(yè)信貸專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：292007年以來(lái)，主要發(fā)源于美國(guó)的次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。(2) 既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的基金，稱之為（）。A、開(kāi)放式基金B(yǎng)、封閉式基金C、上市開(kāi)放式基金D、保本基金專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：128上市

2、開(kāi)放式基金是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的基金。(3) 1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)從下列哪一事件開(kāi)始的()。A、韓國(guó)政府被迫宣布貨幣貶值 B、俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī) C、泰銖貶值、泰國(guó)政府放棄實(shí)行多年的固定匯率 D、日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅 專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：291997年7月東南亞金融危機(jī)從泰銖貶值、泰國(guó)政府放棄實(shí)行多年的固定匯率開(kāi)始。(4) 在各類證券投資基金中，相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是（ ）。A、貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)、股票基金C、國(guó)債基金D、指數(shù)基金專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：

3、易 頁(yè)碼：124-126股票基金風(fēng)險(xiǎn)大于指數(shù)基金大于國(guó)債基金大于貨幣市場(chǎng)基金。(5) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是（）。A、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易B、具有獨(dú)立法人地位，采取會(huì)員制的組織形式，協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)C、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人D、以上都不對(duì)專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：18中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)自律組織，具有獨(dú)立法人地位，采取會(huì)員制的組織形式，協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)未全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。(6) 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A、證券法屬于行政法規(guī)B、證券

4、公司監(jiān)督管理?xiàng)l例和證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例屬于行政法規(guī)C、證券投資基金法屬于法律D、反洗錢法屬于法律 專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：317考察證券市場(chǎng)的法律法規(guī)的區(qū)分。證券法屬于法律。(7) OTC是()的簡(jiǎn)稱。A、芝加哥期權(quán)交易所B、場(chǎng)外交易市場(chǎng)C、交易所市場(chǎng)D、首次公開(kāi)發(fā)行專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：5有時(shí)人們也把無(wú)形市場(chǎng)稱為場(chǎng)外市場(chǎng)或柜臺(tái)市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱OTC市場(chǎng)),是指沒(méi)有固定交易場(chǎng)所的市場(chǎng)。(8) 下列關(guān)于債券的表述不正確的有 。A、債券和股票兩者的收益率相互影響B(tài)、公司破產(chǎn)時(shí),債券清除順序在股票之前C、債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項(xiàng)的事

5、議和表決D、在二級(jí)市場(chǎng)上,由于債券利率固定,期限固定,市場(chǎng)價(jià)格也相對(duì)穩(wěn)定專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：85不是所有債券持有者都可參與發(fā)行公司重大事項(xiàng)的事議和表決。(9) 從根本上講，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（）決定的。A、籌資功能B、發(fā)行人承諾C、投資功能D、預(yù)期報(bào)酬率專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：6在證券市場(chǎng)上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率的高低來(lái)決定的。(10) 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是（）的一種特殊情形。A

6、、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、期權(quán)交易D、互換交易專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：158很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。(11) 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,整改期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()個(gè)工作日。A、5 B、20 C、30 D、60 專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：303證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)管措施。(12) 為了增加國(guó)有商業(yè)銀行資本金而特別發(fā)行的國(guó)債是（ ）。A、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券B、基本建設(shè)債券C、特別國(guó)債D、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：93為了增加國(guó)有商業(yè)銀行資本金而特別發(fā)

7、行的國(guó)債是特別國(guó)債。(13) 在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要差錯(cuò)或虛假記載被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,如在( )內(nèi)仍未按要求改正其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,深交所將暫停其股票上市。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、4個(gè)月專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：220考察證交所暫停股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。(14) 一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象的基金稱為（）。A、被動(dòng)型基金B(yǎng)、主動(dòng)型基金C、特定指數(shù)基金D、ETF專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：126考察基金的分類。(15) 上海證券交易所和深圳證券交易所分別于（）正式營(yíng)業(yè)。A、1990年7月19日和1991年12

8、月3日B、1990年7月3日和1991年12月19日C、1990年12月19日和1991年7月3日D、1990年12月9日和1991年7月31日專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：331990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)。(16) 當(dāng)期貨合約臨近到期日，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格逐漸趨同，稱為（）。A、一致性B、穩(wěn)定性C、同一性D、收斂性專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：169此題考察期貨套期保值的原理的理論基礎(chǔ)。(17) 證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是（）。A、基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等B、基

9、金的各項(xiàng)負(fù)債C、基金的各項(xiàng)資產(chǎn)加負(fù)債D、基金的收入與支出專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：137證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。(18) 我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3 B、4 C、6 D、12 專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：182我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。(19) 在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi),允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過(guò)()。A、

10、33%B、2/3C、49%D、1/4專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：41在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi),允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過(guò)49%。(20) 證券發(fā)行監(jiān)管以()為中心。A、強(qiáng)制性信息披露B、客戶資料登記 C、公平原則 D、清算制度 專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：348證券發(fā)行監(jiān)管以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“事前問(wèn)責(zé)、依法披露和事后追究”的管理制度。(21) 證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上（）共同作用的結(jié)果。A、證券供求雙方 B、投資者與證券交易所 C、證券供求者 D、證券需求者 專家解析：正確答案：A 題型

11、：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：6證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上證券供求雙方共同作用的結(jié)果。(22) 可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日之幸的金融期權(quán)是 A、美式期權(quán)B、大西洋期權(quán)C、修正的美式期權(quán)D、歐式期權(quán)專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：177歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行；美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行；修正的美式期權(quán)也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。(23) 雙重交易機(jī)制是 的重要特征，投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易也可以在二級(jí)市場(chǎng)交易。A、認(rèn)股權(quán)證B、交易所交易基金C、備兌憑證D、普通股票專家解析：

12、正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：127本題考核特殊交易基金。(24) 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。A、證券發(fā)行市場(chǎng) B、證券流通市場(chǎng) C、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) D、同業(yè)拆借市場(chǎng) 專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：6為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能。 (25) 開(kāi)放式基金的交易價(jià)格主要取決于( )。A、市場(chǎng)供求關(guān)系 B、每一基金份額資產(chǎn)凈值 C、凈資本 D、市場(chǎng)利率 專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：124開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于每一基金份額資產(chǎn)凈值的大小，不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影

13、響。(26) 根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、1B、2C、4D、5專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：333根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。(27) 雙重交易機(jī)制是( )的重要特征，投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易，也可以在二級(jí)市場(chǎng)交易。A、開(kāi)放式基金B(yǎng)、封閉式基金C、ETFD、指數(shù)基金專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：128雙重交易機(jī)制是ETF的重要特征，投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易，也可以在二級(jí)市場(chǎng)交易。(28) 同一發(fā)行主體發(fā)

14、行的債券,長(zhǎng)期債券利率比短期債券高,這是對(duì)()的補(bǔ)償。A、利率風(fēng)險(xiǎn) B、政策風(fēng)險(xiǎn) C、信用風(fēng)險(xiǎn) D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：259考察利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響。(29) 股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式簡(jiǎn)稱為（）。A、配股B、增發(fā)C、定向增發(fā)D、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：204股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式簡(jiǎn)稱為增發(fā)。(30) 通常情況下，債券的收益率（ ）。A、與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比B、與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比C、與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比D、與償還期成反比，與風(fēng)

15、險(xiǎn)性成正比專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：79通常情況下，期限越長(zhǎng)收益率越高；風(fēng)險(xiǎn)性越大收益率越高。(31) 深圳證券交易所綜合指數(shù)不包括( )。A、中小企業(yè)板指數(shù) B、行業(yè)分類指數(shù) C、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù) D、深證100指數(shù) 專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：243深圳證券交易所綜合指數(shù)包括：深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)、深證新指數(shù)。深圳100指數(shù)屬于深圳證券交易所成分指數(shù)類。(32) 目前我國(guó)權(quán)證交易實(shí)行（）回轉(zhuǎn)交易。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)

16、題 難易度：易 頁(yè)碼：181目前我國(guó)權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。(33) 質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu),在約定的條件下,由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。A、證券發(fā)起人 B、證券機(jī)構(gòu) C、中介機(jī)構(gòu) D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) 專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：83質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu),在約定的條件下,由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。(34) 證券登記結(jié)算公司將客戶融資買入的證券以（）為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。A、客戶B、登記計(jì)算公司C、存管銀行D、證券公司專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)

17、碼：289投資者在融資融券交易中提交的擔(dān)保證券實(shí)際上記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并以證券公司為名義持有人登記在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券持有人名冊(cè)上。(35) （）是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。 A、主權(quán)財(cái)富基金 B、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：8證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。(36) 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。A、政府債券 B、金融債券 C、公司債券 D、企業(yè)債券 專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：264考察不同債券的風(fēng)險(xiǎn)信用的比較。(37) 一般將25%-50%的資

18、產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是（）。A、成長(zhǎng)型基金 B、平衡型基金 C、收入型基金 D、債券型基金 專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：125平衡型基金一般將25-50的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。 (38) 證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)()引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。A、證券收益 B、籌資能力 C、預(yù)期報(bào)酬率 D、證券價(jià)格專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：6證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。(39) 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，發(fā)行審核

19、委員會(huì)審核申請(qǐng)文件前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露招股說(shuō)明書（申報(bào)稿），還可同時(shí)在（）刊登該招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）。A、證券交易所網(wǎng)站 B、公司網(wǎng)站 C、證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 D、以上都對(duì) 專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：336首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，發(fā)行審核委員會(huì)審核申請(qǐng)文件前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露招股說(shuō)明書（申報(bào)稿），還可同時(shí)在公司網(wǎng)站刊登該招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）。(40) 根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)（）的管理。A、上市公司B、會(huì)員C、

20、交易活動(dòng)D、發(fā)行活動(dòng)專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：367-368這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)上市公司的管理。(41) 反洗錢法于（ ）起施行。A、2007年10月1日B、2006年10月31日C、2008年1月1日D、2007年1月1日專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：326考察反洗錢法。(42) 為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國(guó)債是()。A、特別國(guó)債 B、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 C、專項(xiàng)債券 D、財(cái)政債券 專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：92考察特別國(guó)債的概念。(43) 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦,自營(yíng),資產(chǎn)管理,其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩

21、項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣 。A、5億元B、1億元C、2000萬(wàn)元D、5000萬(wàn)元專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：268證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦,自營(yíng),資產(chǎn)管理,其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣5億元。(44) 證券投資基金所籌資金主要投向（ ）。A、實(shí)業(yè)B、房地產(chǎn)C、金融工具D、金融機(jī)構(gòu)專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：121基金是間接投資工具，所籌措的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。(45) 持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股票的選擇權(quán)的債券是( )。A、可轉(zhuǎn)換債券 B、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C、一般債券 D

22、、信用債券 專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：181考察可轉(zhuǎn)換債券。(46) 一般來(lái)說(shuō),當(dāng)市場(chǎng)利率提高,債券的市場(chǎng)價(jià)格將（）。A、上漲B、不確定C、下跌D、不變專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：79市場(chǎng)利率水平是債券市場(chǎng)價(jià)格變化最主要的因素。市場(chǎng)利率水平的變化必然導(dǎo)致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場(chǎng)利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會(huì)上升，而利息是不變的，所以債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)下跌;反之，如果市場(chǎng)利率下降，債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)上升。(47) 開(kāi)放式基金的基金份額申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按 計(jì)價(jià)。A、基金資產(chǎn)凈值B、基金負(fù)債C、基金份額凈

23、值D、基金資產(chǎn)總值專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：124開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于每一份基金份額凈資產(chǎn)值的大小。(48) 世界上第一個(gè)股票交易所，應(yīng)該是（）。A、阿姆斯特丹股票交易所B、費(fèi)城證券交易所C、芝加哥證券交易所D、紐約證券交易所專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：201602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。(49) 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則于2009年1月19日由（）正式頒布實(shí)施。A、證券交易所 B、證券業(yè)協(xié)會(huì) C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D、證監(jiān)會(huì) 專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：378證券業(yè)從業(yè)人

24、員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則于2009年1月19日由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施。(50) 美國(guó)1980年銀行法廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的（）。A、最低利率要求B、最高利率限制C、平均利率限制D、基準(zhǔn)利率要求專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：151美國(guó)1980年銀行法廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的最高利率限制。(51) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金是合約價(jià)值的（）。A、10% B、12% C、15% D、20% 專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：168滬深300股指期貨

25、合約的最低交易保證金是合約價(jià)值的12%。(52) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市場(chǎng)交易。A、利率期貨 B、貨幣期權(quán) C、天氣期貨 D、信用互換 專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：149金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于OTC交易的衍生工具。(53) 我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶（）。A、限制交易B、市場(chǎng)禁入C、終止交易D、暫停交易專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：366考察證交所的監(jiān)管權(quán)力。(54) 只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是（）。A、保證公司債券

26、 B、收益公司債券 C、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券 D、信用公司債券 專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：104收益公司債券其利息只在公司盈利時(shí)才支付，即發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。(55) 以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是 A、綜合股價(jià)平均數(shù)B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)C、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)D、修正股價(jià)平均數(shù)專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：237簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。(56) 一般來(lái)講,政府債券與公司債券相比 。A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小,收益高B、政府債券風(fēng)險(xiǎn)大,收益高C、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大,收

27、益低D、政府債券風(fēng)險(xiǎn)小,收益穩(wěn)定專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：86考察政府債券的特征。(57) 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律、法規(guī)層次的表述中，正確的是（）。A、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次B、由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是第一個(gè)層次C、國(guó)務(wù)院制定并頒布的法律是第一個(gè)層次D、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的自律性規(guī)則是第三個(gè)層次專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：317證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；

28、第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。(58) 從證券發(fā)行人層面看，證券市場(chǎng)一體化表現(xiàn)為（）等。A、隨著資本管制的放松，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)B、個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資，以全球基金、國(guó)際基金為代表的機(jī)構(gòu)投資者大量投資境外證券C、異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大D、全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著加強(qiáng)專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：24證券市場(chǎng)一體化的內(nèi)容。(59) 相對(duì)應(yīng)

29、的證券收益率被稱為“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率”的證券是( )。A、政府債券 B、政府機(jī)構(gòu)債券 C、中央政府債券 D、中央銀行發(fā)行的債券 專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：8中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此這一類證券被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率”。(60) 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（ ）。A、股東權(quán)利B、股票的記載方式C、股票名稱D、股票編號(hào)專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：49按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票。多選題(61) 以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是 A、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶資產(chǎn)必須托管B、定向

30、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以是一對(duì)多的投資管理服務(wù)C、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,證券公司與客戶可以是一對(duì)一,也可以是一對(duì)多D、為單一客戶提供的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在簽訂合同時(shí),應(yīng)當(dāng)在管理合同中約定具體投資方向?qū)＜医馕觯赫_答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：285-288定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)。(62) 創(chuàng)業(yè)板臨時(shí)報(bào)告的實(shí)時(shí)披露制度要求（）。A、上市公司可以在中午休市期間或下午3:30后通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告B、公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的，公司可以向深圳證券交易所申請(qǐng)相關(guān)股票及其衍生品種臨時(shí)停牌，并在上午開(kāi)市前或者市場(chǎng)交易期間通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告C、

31、公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)，需要進(jìn)行說(shuō)明的，公司可以通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告D、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的，公司可可以在指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：356考核創(chuàng)業(yè)板臨時(shí)報(bào)告的實(shí)時(shí)披露制度。(63) 影響上市公司未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括( )。A、供求關(guān)系的變化 B、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化 C、宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整 D、以上都不是 專家解析：正確答案：ABC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：56考察影響上市公司未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的

32、因素。(64) 我國(guó)證券法規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合下列等條件（）。A、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行B、公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元C、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上D、公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：217以上均是需要的條件。(65) 下列說(shuō)法中,正確的有()。A、債券根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、政府機(jī)構(gòu)債券、金融債券、公司債券 B、債券按付息方式不同可分為貼

33、現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券 C、債券按募集方式分類可分為公募債券、私募債券 D、債券按形態(tài)分類可分為實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券 專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：81考察債券的分類及依據(jù)。債券按發(fā)行主體不同，分為政府債券、金融債券、公司債券，并不包括政府機(jī)構(gòu)債券。(66) 下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說(shuō)法正確的有()。A、新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段 B、金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因 C、20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展 D、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn) 專家解

34、析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：151金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)；20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展；金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因；新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。(67) 有限售條件股份包括（）。A、人民幣普通股 B、境內(nèi)上市外資股 C、國(guó)家持股 D、外資持股 專家解析：正確答案：CD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：73有限售條件股份：國(guó)家持股、國(guó)有法人持股、其他內(nèi)資持股、外資持股。(68) 在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要包括( )。A、

35、在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司 B、含N股的國(guó)內(nèi)上市公司 C、含B股的國(guó)內(nèi)上市公司 D、含A股的國(guó)內(nèi)上市公司 專家解析：正確答案：AC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：188發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要分為兩類：一類是含B股的國(guó)內(nèi)上市公司。另一類主要是在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司。 (69) 關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格，下列表述正確的是（）。A、股票本身有價(jià)值 B、股票只是一張資本憑證 C、股票的內(nèi)在價(jià)值時(shí)股票未來(lái)收益的現(xiàn)值 D、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定 專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：56股票本身并無(wú)價(jià)值。(70) 按照流通受限與否分類，屬于已上市流通股份的是（）。A、優(yōu)

36、先股B、A股C、B股D、H股專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：73-74A、B、H股都屬于已上市流通股份。未上市流通股份包括：發(fā)起人股份，募集法人股份，內(nèi)部職工股，優(yōu)先股等。(71) 我國(guó)公司法規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用（）作價(jià)出資。A、個(gè)人聲譽(yù)B、實(shí)物C、知識(shí)產(chǎn)權(quán)D、土地使用權(quán)專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：65據(jù)公司法第二十七條規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。(72) 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括()

37、。A、彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字B、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目C、為了某種特殊政策D、彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：87考察政府發(fā)行債券所募集資金的用途。 (73) 根據(jù)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法,應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整作出保證的人員包括()。A、發(fā)行人控股股東 B、實(shí)際控制人 C、保薦人 D、保薦代表人 專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：335發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)保證招股說(shuō)明書內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 (74) 我國(guó)公

38、司法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按（）發(fā)行。A、低于票面金額折價(jià)B、超過(guò)票面金額C、不低于票面金額D、票面金額專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：52我國(guó)公司法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格不可以低于票面金額發(fā)行。(75) 金融衍生工具的基本特征包括()。A、套期保值性B、投機(jī)性C、聯(lián)動(dòng)性D、杠桿性專家解析：正確答案：CD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：146金融衍生工具的基本特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。(76) 根據(jù)我國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量的規(guī)定，衍生工具包括（）。A、獨(dú)立衍生工具B、股票衍生工具C、嵌入式衍生工具D、信用衍生工具專家解析：正

39、確答案：AC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：145按照我國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量的規(guī)定，衍生工具包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。(77) 以下關(guān)于證券市場(chǎng)產(chǎn)生的表述正確的有()。A、證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B、證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展 C、證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展 D、隨著信用制度的發(fā)展，證券市場(chǎng)的產(chǎn)生成為必然 專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：19-20考察證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因。(78) 無(wú)面額股票又可以稱為（）。A、份額股票B、無(wú)記名股票C、普通股票D、比例股票專家解析：正確答案：AD 題型：常識(shí)題

40、 難易度：易 頁(yè)碼：52無(wú)面額股票又可以稱為比例股票或份額股票。(79) 深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時(shí)一般考慮的因素有（ ）。A、交易活躍程度B、平均總市值C、行業(yè)代表性D、平均可流通股市值專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：243深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時(shí)一般考慮的因素有交易活躍程度、平均總市值、行業(yè)代表性、平均可流通股市值。(80) 與基金業(yè)共同構(gòu)成現(xiàn)代金融體系支柱的有（）。A、證券業(yè)B、期貨業(yè)C、銀行業(yè)D、保險(xiǎn)業(yè)專家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：119與基金業(yè)共同構(gòu)成現(xiàn)代金融體系支柱的有

41、證券業(yè)、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)。(81) 普通股股東能否分到紅利以及分多少,取決于公司 。A、未來(lái)發(fā)展需要B、稅后利潤(rùn)C(jī)、公司規(guī)模D、董事會(huì)對(duì)影響公司發(fā)展的諸多因素的權(quán)衡專家解析：正確答案：AB 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：66普通股股東能否分到紅利以及分多少,取決于公司的稅后利潤(rùn)多少以及公司未來(lái)發(fā)展的需要。(82) 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于主板市場(chǎng)的特別安排有（ ）。A、實(shí)行T+0交易制度B、完善交易異常波動(dòng)停牌制度C、改進(jìn)收盤價(jià)的確定方式D、改進(jìn)開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)制度專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：215中小企業(yè)板塊仍然實(shí)行T+1交易制度。(83) 下列關(guān)于有價(jià)

42、證券的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A、有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格B、有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額C、有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格D、有價(jià)證券是一種虛擬資本專家解析：正確答案：AC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：1本題考核有價(jià)證券。通常， 虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在， 它的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。(84) 在國(guó)外，政府債券的舉債主體主要包括（）。A、財(cái)政部B、國(guó)務(wù)院C、中央政府D、地方政府專家解析：正確答案：CD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：86中央政府發(fā)行的債券

43、稱為中央政府債券或國(guó)債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券。(85) 亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機(jī)的重要原因，重要的表現(xiàn)是（）。A、企業(yè)過(guò)于依賴銀行體系的間接融資B、普遍缺少發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)C、企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主D、金融風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于銀行體系專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：115上述都是。(86) 我國(guó)證券法規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。A、公司有重大違法行為B、公司情況發(fā)生重大變化，但仍符合公司債券上市條件C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)用途使用D、公司最近2年連續(xù)虧損專

44、家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：223我國(guó)證券法規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為；（2）公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件；（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)用途使用；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；（5）公司最近2年連續(xù)虧損。(87) 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括（）。A、公司對(duì)現(xiàn)金的需要 B、股東所處地位 C、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境 D、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力 專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易

45、頁(yè)碼：66普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等。(88) 對(duì)投資者而言,優(yōu)先股是一種比較安全的投資對(duì)象,這是因?yàn)? )。A、在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票 B、在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于普通股票 C、股息收益穩(wěn)定 D、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 專家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：68考察優(yōu)先股的特點(diǎn)。(89) “國(guó)九條”提出了健全資本市場(chǎng)體系,豐富證券投資品種的綱領(lǐng)性意見(jiàn),其含義有()。A、建立多層次股票市場(chǎng)體系 B、積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場(chǎng) C、穩(wěn)步發(fā)展期權(quán)市場(chǎng) D、建立

46、以政府為主導(dǎo)的品種創(chuàng)新機(jī)制 專家解析：正確答案：AB 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：38健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種：要建立多層次股票市場(chǎng)體系；積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場(chǎng)；穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)；建立以市場(chǎng)為主導(dǎo)的品種創(chuàng)新機(jī)制。 (90) 以下關(guān)于我國(guó)國(guó)際債券說(shuō)法正確的是()。A、1981年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券 B、我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券的品種包括政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券 C、1993年中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券 D、1982年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本東京資本市場(chǎng)上發(fā)行了100億日元債券，采用公募方式發(fā)行 專家解析：正確答案：BC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)

47、碼：116考察我國(guó)國(guó)際債券。1982年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券；1982年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本東京資本市場(chǎng)上發(fā)行了100億日元債券，采用私募方式發(fā)行。 (91) 按發(fā)行主體分類，有價(jià)證券可分為（）。A、政府證券B、政府機(jī)構(gòu)證券C、公司證券D、金融證券專家解析：正確答案：ABC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：2按發(fā)行主體分類，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。(92) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括：（）。A、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)B、子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適

48、應(yīng)C、證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益D、證券公司和其子公司之間可以相互持股專家解析：正確答案：ABC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：272禁止子公司和證券公司之間相互持股。(93) 計(jì)算股票的理論價(jià)格需要考慮的因素包括( )。A、已實(shí)現(xiàn)的股息 B、預(yù)期股息 C、必要收益率 D、票面金額 專家解析：正確答案：BC 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：57股票理論價(jià)格的計(jì)算。 (94) 我國(guó)證券法規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。A、公司債券的期限為一年以上 B、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元 C、公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元 D、

49、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 專家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：217公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件。(95) 我國(guó)證券法規(guī)定，對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括( )。A、事前監(jiān)管B、事前預(yù)防C、事后處理D、事后控制專家解析：正確答案：AC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：350我國(guó)證券法規(guī)定，對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管和事后處理。(96) 20世紀(jì)80年代全球金融自由化的主要內(nèi)容包括 A、打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制,允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉,互相自由參透,鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展B、開(kāi)放各類金融市場(chǎng),放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制C、取消對(duì)存款利率的最

50、高限額,逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化D、放松外匯管制專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：15120世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對(duì)限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。金融自由化的主要內(nèi)容包括： （1）取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化。如美國(guó)1980年銀行法廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的最高利率限制。 （2）打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自

51、由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展。 （3）放松外匯管制。 （4）開(kāi)放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制。 (97) 證券投資基金管理暫行辦法頒布后，率先發(fā)行的兩只證券投資基金是（ ）。A、基金金泰B、基金裕隆C、基金開(kāi)元D、基金安信專家解析：正確答案：AC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：119證券投資基金管理暫行辦法頒布后，率先發(fā)行的兩只證券投資基金是基金金泰和基金開(kāi)元。(98) 有關(guān)證券公司次級(jí)債務(wù),正確的說(shuō)法有 A、借入期限在2年以下 不含2年的為短期次級(jí)債務(wù)B、分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)C、短期刺激債務(wù)可以計(jì)入凈資本,并在開(kāi)展特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定扣除風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備D、長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入

52、凈資本。專家解析：正確答案：BD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：101本題考核證券公司次級(jí)債券。次級(jí)債務(wù)分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上（含2年）的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計(jì)入凈資本。證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在3個(gè)月以上（含3個(gè)月）、2年以下（不含2年）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開(kāi)展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。(99) 證券交易所的組織形

53、式主要有（ ）。A、聯(lián)合制B、公司制C、合伙人制D、會(huì)員制專家解析：正確答案：BD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：213證券交易所的組織形式主要有公司制和會(huì)員制。(100) 可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指（）。A、債權(quán)投資 B、期權(quán)投資 C、股權(quán)投資 D、A與C 專家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：104可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。(101) 在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合（）制定的上市條件。A、美國(guó)證券交易所 B、上市所在地區(qū)證券交易所 C、上市所在地國(guó)家證券交易所 D、香港聯(lián)交所 專家解析：正確答案：BC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：72在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合上市所在地國(guó)家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。(102) 影響投資者對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的預(yù)期因素包括（）。A、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定B、重要法規(guī)的頒布C、企業(yè)的年度預(yù)算方案的調(diào)整D、重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)專家解析：正確答案：AB