安全生產文件和檔案管理制度

1、安全生產文件和檔案管理制度第一章總則第一條為加強耐馳公司與安全生產有關的文件、記錄和檔案管理，規(guī)范并確保各相關場所使用文件為有效版本，加強安全記錄控制和檔案管理，特制定安全生產文件和檔案管理制度。第二條本制度的主要編制依據(jù)如下：中華人民共和國安全生產法 （中華人民共和國主席令第13號，自 2014 年 12 月 1 日起實施） ；企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范 （aq/t9006-2010） ；機械制造業(yè)安全生產標準化規(guī)范 （aq/t7009-2013） 。第三條本制度適用于公司安全生、檔案資料的管理。第二章職責第四條公司總經理負責批準、發(fā)布安全、環(huán)保、職業(yè)健康等有關管理體系文件。第五條體系辦公室

2、負責體系文件的審核、發(fā)放、更改、歸檔、保管和作廢文件的回收、銷毀，負責組織體系文件的編制、評審、修訂；負責檔案的收集、整理、立卷、保管、統(tǒng)計和利用等工作；負責有關上級來文的轉發(fā)。第六條體系辦公室責組織編制、修訂、評審與安全生產有關的各類文件，如安全管理制度安全生產責任制、事故應急救援預案、記錄匯編及其他支持性文件；第七條公司各流程部負責組織各部門編制、修訂、評審安全操作規(guī)程。第八條工業(yè)健康與安全部負責生產相關法律、法規(guī)、 標準、 規(guī)范、規(guī)章等的收集、整理、匯總及發(fā)放。第九條職能部門負責職責范圍內文件的編制、審核，對職責范圍內記錄的格式及使用負責，對記錄填寫的規(guī)范性進行指導及監(jiān)督，負責保管職責范

3、圍內檔案的收集、保管和統(tǒng)計工作。第三章管理程序第十條安全生產相關文件的分類安全生產目標相關文件；機構和職責相關文件；安全投入相關文件；安全生產相關法律法規(guī)、標準規(guī)范、管理制度等相關文件；培訓教育相關文件；設備設施、工藝信息等相關文件；作業(yè)安全相關文件；隱患排查治理相關文件；危險源監(jiān)控的相關文件；職業(yè)健康的相關文件；應急救援的相關文件；事故調查、報告和處理的相關文件；績效評定的相關文件。第十一條安全生產相關文件的編號和標識管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)指導書、記錄等文件的編號由企業(yè)管理部負責，按管理體系要求統(tǒng)一進行編號控制。安全生產相關文件分為“受控”和“非受控”，并以印章標識。受控文件在更改時接受更

4、改服務。 持有文件人員因工作變動， 應將 “受控 ”文件交回文件發(fā)放部門。文件持有人不得私自復制文件，不得私自向外部人員借用、贈送、轉讓。國家標準、行業(yè)標準、各級政府主管部門及上級單位下發(fā)的文件、規(guī)定等采用原名稱及原編號。第十二條安全生產相關文件的編制、審核和批準安全相關管理體系文件由安全環(huán)保質量部組織編制、審核，職能部門負責編制、 審核職責范圍內的文件。 記錄表格的制定由職能部門同時進行，企業(yè)已有的表格，可在文件中直接引用。受控文件經審核并確定發(fā)放范圍后， 由企業(yè)主要負責人批準發(fā)布。第十三條安全生產相關文件的發(fā)放企業(yè)管理部負責安全生產相關文件的相關登記、發(fā)放工作， 并填寫文件清單以便于核對文

5、件版本和檢索。應確保文件使用的各場所都得到相關文件的最新版本。安全生產相關文件的發(fā)放范圍由安全質量環(huán)保部提出，企業(yè)主管領導或主要負責人批準后，由企業(yè)管理部發(fā)放。安全生產相關文件的發(fā)放、回收均要填制文件發(fā)放、回收記錄。政策性方面主要的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)章等由職能部門負責收集、整理、識別、登記，填制法律、法規(guī)與其他要求清單。第十四條安全生產相關文件的評審、修訂企業(yè)安全管理規(guī)章制度、 安全操作規(guī)程、 應急預案等應每年由原組織編制單位組織評審，對安全管理規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、應急預案等的適用性、可操作性、合規(guī)性等進行評估。經評估需修訂的，或者由建議修訂的部門提出修訂意見和建議，由編制單位進行

6、修訂、完善后按原審批程序進行發(fā)布。 文件評審組織部門應保存文件評審和修訂的記錄。安全生產相關文件的版次號從1 開始順序標注。當文件出現(xiàn)重大或多次修訂、 機構發(fā)生重大調整等情況時， 對體系文件作整體換版處置，并做出相應的換版標注。所有安全生產相關文件的修訂方式應在文件修訂記錄注明“修訂方式”和“負責修訂的人員” 。第十五條安全生產相關文件的領用、借閱和復制安全生產相關文件領用人應在發(fā)放記錄中簽字。因破損需重新領用文件的，由文件使用部門向文件發(fā)放部門提出申請后，以舊換新。若發(fā)生文件遺失， 由遺失單位提出申請， 經企業(yè)管理部負責人審批同意后方可補發(fā)。內外部人員借閱與安全管理體系有關的文件時，應填寫文

7、件借閱記錄，由企業(yè)管理部負責人批準。第十六條安全生產相關記錄的格式設計和填寫各部門專用的記錄格式， 由各部門組織設計編制并經部門負責人審批后交企業(yè)管理部備案。記錄表格樣式的設計應能充分反映規(guī)定的活動，滿足支持性文件的有關要求。一般應包括：名稱、編號、日期、項目、數(shù)據(jù)、描述必要的結果、填寫部門、填寫人員、說明等。安全生產相關記錄填寫要及時、準確、真實、內容完整、字跡清晰、不得隨意涂改。不得用鉛筆和圓珠筆填寫；如因某種原因不能填寫的項目，將該項用斜杠（）劃去；各相關欄目責任人簽名不允許空白。如因筆誤或計算錯誤要修改原數(shù)據(jù)，應采用單杠劃去原數(shù)據(jù)，在其附近用黑色鋼筆或碳素筆填入更改后的數(shù)據(jù)，簽署更改人

8、的姓名（或加蓋印章）、日期。第十七條安全生產相關文件保管、作廢與銷毀安全生產相關文件由編制部門或使用部門分類進行保管。需歸檔保存的安全生產相關文件， 每年或項目完成時向檔案管理部門及時歸檔。受控的安全生產相關文件失效或因其它原因需要作廢時，由原發(fā)放部門提出申請經領導批準后方可作廢，作廢的文件應及時從使用場所撤出，需保存的加蓋“作廢留存”印章，確保防止作廢文件的非預期使用。對要銷毀的作廢文件， 由原發(fā)放部門填寫文件記錄銷毀清單，經分管領導批準后方可銷毀。 方式有：粉碎、撕毀、燒毀、磁盤格式化，損壞光盤等。第十八條安全生產檔案的分類歸檔材料應是在生產過程中形成的與安全生產有關的各種文件、規(guī)章制度、

9、技術資料、原始記錄、圖片、圖紙等資料。第十九條安全生產檔案收集與移交的基本要求歸檔材料應確保完整、準確真實、系統(tǒng)規(guī)范，反映企業(yè)安全生產各項活動的真實內容和歷史過程。歸檔材料應按照國家有關檔案管理的規(guī)定、標準和要求， 進行整理、編目造冊。具有重要保存價值的電子文件， 應與內容相同的紙質文件同時歸檔。第二十條安全生產歸檔時間各部門在安全生產活動過程中形成的材料可以按年歸檔，也可按項目活動內容歸檔。第二十一條安全生產檔案保存期限安全生產檔案保管期限分為永久、長期（15）年、短期（ 1 年以下）三種。檔案管理人員調動工作時， 必須辦理完安全生產檔案移交手續(xù)后方可離崗。第二十二條安全生產檔案的利用借閱、復制有密級的安全生產檔案， 必須按照國家有關保密的法律和法規(guī)辦理。安全生產檔案利用中， 要處理好安全生產檔案保密和利用的關系，既要保護企業(yè)的知識產權和商業(yè)秘密，保障企業(yè)的合法權益不受損害，又要充分發(fā)揮檔案的指導、借鑒等積極作用。在提供、利用、公布檔案時，不得損害國家利益和他人的