基金從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案

1、1. 基金股票換手率是用基金交易量的一半除以基金()。A. 平均現(xiàn)金凈流量B. 平均公允價(jià)值C. 平均凈資產(chǎn)D. 平均總資產(chǎn)答案： C基金從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案2. 托管的資產(chǎn)在場(chǎng)內(nèi)資金清算可采用的清算模式有()。A. 銀行結(jié)算模式及交易所結(jié)算模式B. 托管人結(jié)算模式及銀行結(jié)算模式C. 券商結(jié)算模式及銀行結(jié)算模式D. 托管人結(jié)算模式及券商結(jié)算模式答案： D3. 若名義利率不變，當(dāng)物價(jià)上升時(shí)，實(shí)際利率()。A. 下降B. 上升C. 不確定D. 不變答案： A基金從業(yè)4. 關(guān)于上市公司按10股送10股的比例分配股利后所帶來的影響，下列說法錯(cuò)誤的是()。A. 除權(quán)后，公司股價(jià)會(huì)上漲B. 公司

2、股份數(shù)量增加一倍C. 公司的價(jià)值沒有變化D. 除權(quán)后，公司每股股票價(jià)值是原來的一半答案： A基金從業(yè)資格考試5. 下列關(guān)于證券市場(chǎng)做市商和經(jīng)紀(jì)人的說法，錯(cuò)誤的是()。A. 利潤來源不同B. 市場(chǎng)角色不同C. 不能共同合作完成證券交易D. 市場(chǎng)流動(dòng)性貢獻(xiàn)不同答案： C6. 關(guān)于兩種資產(chǎn)收益率相關(guān)系數(shù)的取值范圍，以下表述正確的是()。A. -11B. -0.50.5C. 01D. -10答案： A7. 以下不屬于基金公司投資交易環(huán)節(jié)的是()。A. 績(jī)效評(píng)估及組合調(diào)整B. 構(gòu)建投資組合C. 產(chǎn)品的發(fā)行和募集D. 風(fēng)險(xiǎn)控制答案： C8. 關(guān)于滬港通所起到的作用，以下描述錯(cuò)誤的是()。A. 刺激人民幣資

3、產(chǎn)需求，加大人民幣交投量B. 推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)C. 穩(wěn)定香港股市D. 構(gòu)建好良好的人民幣回流機(jī)制答案： C基金從業(yè)資格證9. 某投資者購買了A、B、C、D四只基金產(chǎn)品，占總資金的投資比例分別為40%、30%、20%和10%;基金產(chǎn)品的預(yù)期收益率分別為15%、10%、5%和20%，則該投資者投資這四只基金產(chǎn)品構(gòu)成組合的預(yù)期收益率是()。A. 10%B. 12%C. 12.5%D. 13.5%答案： B10. 根據(jù)自律管理要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行必須采取的措施包括()。. 制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度基金從業(yè)資格考試報(bào)名. 建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參及人共同遵

4、守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范. 建立完善的結(jié)算參及人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系. 建立完善的交易制度，確保交易公平A. 、B. 、C. 、D. 、答案： D11. 某公司2019年度資產(chǎn)負(fù)債表中，長(zhǎng)期借款為50億元，應(yīng)付賬款為60億元，應(yīng)付債券為30億元，應(yīng)付票據(jù)40億元，則應(yīng)計(jì)入非流動(dòng)負(fù)債的金額為()億元A. 180B. 140C. 80D. 120答案： C12. 根據(jù)A公司2019年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，其總資產(chǎn)為10億元，總負(fù)債為6億元，銷售收入為8億元，凈利潤為1億元。則A公司2019的凈資產(chǎn)收益率為()。A. 25%B. 16.7%C. 12.5%D. 10%答案： A13. 下列表述中，不屬于現(xiàn)金流量表

5、特點(diǎn)的是()。A. 反映公司資產(chǎn)負(fù)債平衡關(guān)系基金從業(yè)資格考試試題B. 分析凈收益及現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因C. 反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力D. 評(píng)價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力答案： A14. 以下不屬于現(xiàn)金流量表基本內(nèi)容的是()。A. 外匯變動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量B. 投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C. 經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D. 籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量答案： A15. 假如你是一位普通股股東，你將可能參及的公司事務(wù)是()。A. 每年獲得固定的股息基金從業(yè)考試報(bào)名B. 參及公司日常經(jīng)營管理，擁有公司大部分業(yè)務(wù)的決策權(quán)C. 獲得承諾的現(xiàn)金流(本金和利息)D. 按公

6、司經(jīng)營成果、在投資需求和管理者對(duì)支付股利的看法獲得股利分配答案：D16. 以下關(guān)于零息債券的描述正確的是()。A. 貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息B. 貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金C. 溢價(jià)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金D. 溢價(jià)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息答案： A17. 關(guān)于證券交易買賣差價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A. 同一股票在不同的時(shí)段也會(huì)表現(xiàn)出不同的買賣差價(jià)B. 一般來講，大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性較好，買賣差價(jià)大C. 買賣差價(jià)很大程度上是由證券類型及其流動(dòng)性決定的D. 成熟市場(chǎng)的股票一般流動(dòng)性較好，而新興市場(chǎng)的股票買賣差價(jià)則較大答案： B基金從業(yè)報(bào)名18. 通

7、常而言，收益率曲線的正常形態(tài)是()。A. 水平收益曲線B. 下降收益曲線C. 上升收益曲線D. 上升收益曲線、下降收益曲線和水平收益曲線答案： A19. 某基金在持有期為1年、置信水平為95%情況下，所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為-2%，則()。A. 該基金對(duì)市場(chǎng)的敏感系數(shù)為2%B. 該基金的最大回撤為2%C. 該基金1年內(nèi)95%的置信水平下，損失不超過2%D. 該基金標(biāo)準(zhǔn)差為2%答案： C20. 當(dāng)股價(jià)公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的分配順序，下列表述正確的是()。A. 債券持有人，普通股股東，優(yōu)先股股東B. 債券持有人，優(yōu)先股股東，普通股股東C. 優(yōu)先股股東，普通股股東，債券持有人D. 優(yōu)先股股東，

8、債券持有人，普通股股東答案： B基金從業(yè)資格考試時(shí)間21. 如果證券a和b之間的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a及c之間的相關(guān)系數(shù)為-0.75，則兩組之間相關(guān)性強(qiáng)弱關(guān)系為()。A. 相關(guān)性強(qiáng)弱相等B. a及c相關(guān)性較強(qiáng)C. 無法比較D. a和b相關(guān)性較強(qiáng)答案： D22. 關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A. 債券的價(jià)格及利率呈反向變動(dòng)關(guān)系B. 浮動(dòng)利率債券的利息在支付日根據(jù)當(dāng)前基準(zhǔn)利率重新設(shè)定C. 利率風(fēng)險(xiǎn)是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)D. 浮動(dòng)利率債券在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險(xiǎn)答案： D基金從業(yè)資格考試題庫23. 基金管理公司和托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害，關(guān)于賠償責(zé)任，以下表述正確的是()。A. 二者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任B. 基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任C. 基金管理公司承擔(dān)賠償責(zé)任D. 二者承擔(dān)按份賠償責(zé)任答案： A基金從業(yè)資格考試報(bào)名條件24. 某