績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施方案

1、* 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施方案受 * 省財(cái)政廳委托，我們對(duì) * 省安監(jiān)局實(shí)施的 * 項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。為加強(qiáng)財(cái)政支出績(jī)效管理，建立科學(xué)、規(guī)范的財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)體系，提高財(cái)政資金使用效益，做好 * 項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)工作，根據(jù)財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理暫行辦法（財(cái)預(yù) 200976 號(hào)文件）及 * 省財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施辦法 （* 財(cái)績(jī)效字 20095 號(hào)文件）精神，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，特制訂本績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施方案。一、績(jī)效評(píng)價(jià)目的（一）通過(guò)對(duì) * 項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)，了解和掌握項(xiàng)目實(shí)施的具體情況，評(píng)價(jià)其項(xiàng)目資金安排的科學(xué)性、合理性、規(guī)范性和資金使用成效，及時(shí)總結(jié)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，完善項(xiàng)目管理辦法，提高項(xiàng)目管理水平和資金的使用

2、效益。（二）促使項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，認(rèn)真加以整改，及時(shí)調(diào)整和完善單位的工作計(jì)劃和績(jī)效目標(biāo)并加強(qiáng)項(xiàng)目管理， 提高管理水平，同時(shí)為項(xiàng)目后續(xù)資金投入、分配和管理提供決策依據(jù)。二、績(jī)效評(píng)價(jià)依據(jù)（一）財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理暫行辦法 （財(cái)政部財(cái)預(yù) 200976 號(hào)）；（二）* 省財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施辦法 （* 省財(cái)政廳浙財(cái)績(jī)效字 20095 號(hào)）；（三） * 省中介機(jī)構(gòu)參與績(jī)效評(píng)價(jià)工作規(guī)程（試行）（ * 省財(cái)政廳浙財(cái)績(jī)效字20089 號(hào)）；（四） * 省中介機(jī)構(gòu)參與績(jī)效評(píng)價(jià)暫行辦法 （* 省財(cái)政廳浙財(cái)績(jī)效字 20056 號(hào)）；（五）* 省財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)檔案管理暫行辦法（浙財(cái)績(jī)效字 201

3、012 號(hào)）；（六） * 省委、省政府辦公廳 關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)電子文件管理的實(shí)施意見(jiàn)（暫行）（浙委辦 201126號(hào)）、關(guān)于開(kāi)展電子文件和數(shù)字檔案登記備份工作的通知（浙委辦2009140 號(hào)）和 * 省機(jī)關(guān)數(shù)字檔案室建設(shè)規(guī)范（試行） （浙檔 200955 號(hào)）；（七）國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)“十二五”規(guī)劃 、國(guó)家安監(jiān)總局安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)“十二五規(guī)劃”和 * 省安全生產(chǎn)信息化“十二五”專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃 ；精選文檔（八）中共 * 省委 * 省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)（浙委200988 號(hào)文件）；（九）中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法 、國(guó)務(wù)院危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例 、原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法 、國(guó)家安

4、全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于 <危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法 >的實(shí)施意見(jiàn)；（十）國(guó)家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于我國(guó)電子政務(wù)建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn) （中辦發(fā) 200217 號(hào)）、關(guān)于推進(jìn)國(guó)家電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的意見(jiàn) （中辦發(fā) 200611 號(hào)）、國(guó)家電子政務(wù)總體框架（國(guó)信 20062 號(hào)）。三、績(jī)效評(píng)價(jià)的對(duì)象及范圍（一）績(jī)效評(píng)價(jià)的對(duì)象：*項(xiàng)目，其中包含 6 個(gè)子項(xiàng)：1、全省安監(jiān)公文傳輸系統(tǒng)與數(shù)字檔案室項(xiàng)目;2、安全生產(chǎn)信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)備案和測(cè)評(píng)項(xiàng)目；3、安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核信息管理系統(tǒng)及相關(guān)服務(wù)項(xiàng)目；4、基于企業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)的全省企業(yè)安全誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)項(xiàng)目；5、全省危險(xiǎn)化學(xué)品登記信息管理系統(tǒng)項(xiàng)目；6、基于地理信息應(yīng)用的

5、安全生產(chǎn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)項(xiàng)目。（二）績(jī)效評(píng)價(jià)的范圍：1、項(xiàng)目范圍： * 項(xiàng)目的完成情況、專(zhuān)項(xiàng)資金投入的運(yùn)行情況、項(xiàng)目實(shí)施后產(chǎn)生的績(jī)效情況。2、時(shí)間范圍： 2012 年 1 月 1 日至 2013 年 8 月 31 日。四、績(jī)效評(píng)價(jià)內(nèi)容（一）評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容1、績(jī)效目標(biāo)的設(shè)定情況；2、為完成績(jī)效目標(biāo)制訂并實(shí)施的管理制度、計(jì)劃及措施等；3、為完成績(jī)效目標(biāo)安排的財(cái)政性資金使用情況、財(cái)務(wù)管理情況等；4、績(jī)效目標(biāo)的完成情況以及財(cái)政支出所取得的社會(huì)效益。（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置及具體評(píng)價(jià)內(nèi)容2精選文檔針對(duì)項(xiàng)目情況，從業(yè)務(wù)指標(biāo)及財(cái)務(wù)指標(biāo)兩大方面擬定績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，初步設(shè)定8 個(gè)二級(jí)指標(biāo)、 26 個(gè)三級(jí)指標(biāo)，其中個(gè)性化

6、指標(biāo)6 個(gè)。指標(biāo)權(quán)重自上而下按指標(biāo)層次分步確定權(quán)重，業(yè)務(wù)指標(biāo)和財(cái)務(wù)指標(biāo)各分設(shè)100 分，業(yè)務(wù)指標(biāo)權(quán)重70%，財(cái)務(wù)指標(biāo)權(quán)重30%。根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，在業(yè)務(wù)指標(biāo)中，完成指標(biāo)和項(xiàng)目指標(biāo)直接影響到效益指標(biāo)，因此其分值分別確定為 13 分、 18 分；效益指標(biāo)分值確定為30 分。在財(cái)務(wù)指標(biāo)中，資金落實(shí)到位情況是保證項(xiàng)目能順利進(jìn)行的關(guān)鍵，該指標(biāo)分值確定為6 分；資金支出的合規(guī)、相符和有效是發(fā)揮財(cái)政資金使用效能的重要方面，該指標(biāo)分值確定為 9 分；會(huì)計(jì)信息質(zhì)量、財(cái)務(wù)管理狀況是規(guī)范項(xiàng)目運(yùn)作的重要保障，該指標(biāo)分值共確定為15分。五、績(jī)效評(píng)價(jià)方法根據(jù) * 項(xiàng)目的實(shí)際情況，我們決定采取詢(xún)問(wèn)查證、實(shí)地踏看、問(wèn)卷調(diào)查和專(zhuān)家

7、評(píng)議相結(jié)合的方法開(kāi)展評(píng)價(jià)工作。（一）詢(xún)問(wèn)查證法：在比較分析項(xiàng)目資料的基礎(chǔ)上， 以現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)方式， 通過(guò)詢(xún)問(wèn)、實(shí)地踏看等形式，核查項(xiàng)目資料是否真實(shí)、合理，從而對(duì)項(xiàng)目作出初步的判斷和評(píng)價(jià)。（二）專(zhuān)家評(píng)議法：咨詢(xún)相關(guān)的專(zhuān)家， 通過(guò)查看項(xiàng)目資料、 充分了解項(xiàng)目實(shí)施情況后，結(jié)合項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，作出專(zhuān)業(yè)或經(jīng)驗(yàn)判斷，形成評(píng)價(jià)結(jié)論。（三）問(wèn)卷調(diào)查法：通過(guò)設(shè)計(jì)不同形式的調(diào)查問(wèn)卷，在一定范圍內(nèi)發(fā)放、收集、分析調(diào)查問(wèn)卷，進(jìn)行評(píng)價(jià)和判斷，設(shè)置目標(biāo)群體滿(mǎn)意度或公眾滿(mǎn)意度指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)項(xiàng)目績(jī)效。 由于該項(xiàng)目大部分未進(jìn)行驗(yàn)收，尚不具備問(wèn)卷調(diào)查條件，因此未采用問(wèn)卷調(diào)查的形式。六、績(jī)效評(píng)價(jià)工作組織及時(shí)間安排（一）評(píng)價(jià)前期準(zhǔn)備

8、階段（ 201*年 9 月上旬）評(píng)價(jià)準(zhǔn)備階段主要工作包括：1、成立評(píng)價(jià)組，明確工作范圍和職責(zé)，召開(kāi)評(píng)價(jià)組成員會(huì)議，提出對(duì)本次績(jī)效評(píng)價(jià)的要求，初步確定評(píng)價(jià)的總體時(shí)間安排。評(píng)價(jià)組人員組成及分工情況：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人： *序性別最高職稱(chēng)和執(zhí)業(yè)資格工作內(nèi)容姓名職務(wù)號(hào)學(xué)歷3精選文檔1男本科所長(zhǎng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估績(jī)效評(píng)價(jià)指導(dǎo)、復(fù)核師、注冊(cè)稅務(wù)師、 律師2男專(zhuān)科部門(mén)經(jīng)理注冊(cè)會(huì)計(jì)師制定評(píng)價(jià)方案、 撰寫(xiě)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)3女本科部門(mén)經(jīng)理會(huì)計(jì)師資料收集、審核、整理分析、現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)4女本科部門(mén)經(jīng)理會(huì)計(jì)師資料收集、審核、整理分析、現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)5男副調(diào)研員6男安全監(jiān)察專(zhuān)員2、組織評(píng)價(jià)組人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。學(xué)習(xí)財(cái)

9、政支出績(jī)效評(píng)價(jià)和項(xiàng)目管理方面的政策，及有關(guān)項(xiàng)目實(shí)施依據(jù)、 實(shí)施方案、專(zhuān)項(xiàng)資金管理等文件精神；學(xué)習(xí)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和項(xiàng)目評(píng)價(jià)方案，使各參評(píng)人員對(duì)項(xiàng)目情況作進(jìn)一步了解，明確評(píng)價(jià)工作程序及要求，解析評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。3、為做好項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作，提高評(píng)價(jià)的工作效率，建議省安監(jiān)局指定聯(lián)絡(luò)員，主要負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)組實(shí)地檢查過(guò)程中與各相關(guān)部門(mén)的聯(lián)絡(luò)工作。（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及方案設(shè)計(jì)階段（201* 年 9 月中旬）1、接受委托后 , 組織評(píng)價(jià)組人員對(duì)項(xiàng)目基礎(chǔ)資料進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)和了解，擬定*項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 。在制定的指標(biāo)體系中，我們將充分考慮本項(xiàng)目的特點(diǎn)。（詳見(jiàn)附件 1* 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 ）。2、擬定的指標(biāo)體系，在征

10、求省安監(jiān)局和相關(guān)專(zhuān)家意見(jiàn)后，對(duì)實(shí)施方案和指標(biāo)體系進(jìn)行補(bǔ)充和完善。3、擬定的評(píng)價(jià)實(shí)施方案，征求省安監(jiān)局及咨詢(xún)專(zhuān)家意見(jiàn)后定稿，提交省安監(jiān)局，供其下達(dá)評(píng)價(jià)通知時(shí)參考。（三）評(píng)價(jià)實(shí)施階段（ 201*年 9 月下旬）1、在對(duì)項(xiàng)目資料進(jìn)行總結(jié)、整理基礎(chǔ)上實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)。（ 1）評(píng)價(jià)組到現(xiàn)場(chǎng)收集、匯總、整理項(xiàng)目資料，檢查、核實(shí)項(xiàng)目資料中的數(shù)據(jù)后，確定實(shí)地檢查的重點(diǎn)和疑點(diǎn)問(wèn)題、檢查方法及具體的時(shí)間安排等。（ 2）對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行檢查。4精選文檔A、在聽(tīng)取省安監(jiān)局對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況匯報(bào)的基礎(chǔ)上，核實(shí)相關(guān)資料的真實(shí)性、合理性，對(duì)項(xiàng)目資料中反映的或分析中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)檢查。B、進(jìn)行實(shí)地核實(shí)。C、實(shí)地檢查的形式：采取

11、座談、現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、走訪(fǎng)、調(diào)查問(wèn)卷、查閱資料等方式。（3）評(píng)價(jià)內(nèi)容：A、檢查項(xiàng)目計(jì)劃的合理性、可操作性；項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)、配套制度建設(shè)情況：是否有專(zhuān)門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，是否有完善的管理制度包括資金管理、技術(shù)服務(wù)、考核獎(jiǎng)罰、檔案管理等。B、檢查項(xiàng)目計(jì)劃完成情況：完成的指標(biāo)數(shù)據(jù)是否真實(shí)無(wú)誤。C、檢查項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量：項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容是否達(dá)到建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。D、檢查項(xiàng)目管理情況：領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和任務(wù)是否明確、責(zé)任是否清楚、是否定期舉行分管領(lǐng)導(dǎo)主持的工作會(huì)議或工作交流會(huì)議；項(xiàng)目建設(shè)臺(tái)賬是否建立、內(nèi)容是否規(guī)范齊全、數(shù)據(jù)是否正確；是否對(duì)項(xiàng)目建設(shè)情況和質(zhì)量情況進(jìn)行檢查指導(dǎo)；是否按時(shí)報(bào)送信息。E、檢查項(xiàng)目財(cái)政資金是否按專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法足額投

12、入；F、檢查項(xiàng)目資金是否按有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度執(zhí)行，是否專(zhuān)賬核算、專(zhuān)款專(zhuān)用；會(huì)計(jì)核算是否真實(shí)、規(guī)范、會(huì)計(jì)報(bào)表是否能真實(shí)反映收支結(jié)余等情況；專(zhuān)項(xiàng)資金使用是否有完整的審批程序，是否及時(shí)支付。G、檢查項(xiàng)目財(cái)政資金的實(shí)際支出情況，項(xiàng)目資金使用是否按專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法規(guī)定使用，有無(wú)截留、挪用項(xiàng)目資金；有無(wú)另行安排項(xiàng)目管理經(jīng)費(fèi)，項(xiàng)目管理經(jīng)費(fèi)有無(wú)擠占專(zhuān)項(xiàng)資金。（4）結(jié)合檢查情況，評(píng)價(jià)組將對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，按接受實(shí)地調(diào)查的群體10%比例，進(jìn)行項(xiàng)目的滿(mǎn)意度問(wèn)卷調(diào)查。2、綜合評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)組在全面分析整理被檢查項(xiàng)目的相關(guān)數(shù)據(jù)資料的基礎(chǔ)上，總結(jié)檢查情況， 對(duì)照評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行綜合評(píng)議與打分，得出評(píng)價(jià)結(jié)論，撰寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告。3、評(píng)價(jià)實(shí)施具體程序評(píng)價(jià)組到實(shí)地檢查評(píng)價(jià)組成員匯報(bào)檢查情況并進(jìn)行打分得出評(píng)價(jià)結(jié)論，評(píng)價(jià)組撰5精選文檔寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告。（四）評(píng)價(jià)報(bào)告階段（ 2013 年 10 月中旬）2013 年 10 月