2012年12月證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題二(含答案解析)1

1、一、單選題（每題 0.5 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 ）1.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中， 客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的()。a持續(xù)性 b合法性 c獨(dú)立性 d廣泛性2 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。a因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180 個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300 萬股。b因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120 個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于 300 萬股c因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120 個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300 萬股d連續(xù) 120

2、 個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)施的累計(jì)成交量低于 300 萬股2.下列選項(xiàng)中， 不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是 ()。a出具資產(chǎn)管理報(bào)告b執(zhí)行證券公司的清算指令c出具資產(chǎn)托管報(bào)告d執(zhí)行證券公司的投資指令3.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。a在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶b操作失誤為客戶買入非委托人本意的證券c工作人員未核對(duì)取款人身份導(dǎo)致客戶資金被冒領(lǐng)d向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷4.按照交易對(duì)象劃分， ()屬于股票交易。a可轉(zhuǎn)換債券b分離交易的可轉(zhuǎn)換債券cb 股detf

3、5.證券公司只能接受 ()期貨公司的委托從事ib 業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司委托從事 ib 業(yè)務(wù)。a其全資擁有或者控股的b其參股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的c其參股的d其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的6.()是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。a將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購b將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借c將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購新股d將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資7.下列關(guān)于開放式基金申購價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說法正確的是()。a在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定b以資產(chǎn)總值確定c以資產(chǎn)凈值確定d在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)8.國債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)()計(jì)

4、算的。a同業(yè)拆借利率按天b銀行利率按天c市場(chǎng)利率按天d票面利率按天9.關(guān)于控制證券自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，下列說法不正確的是()。a禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金b禁止由非自營部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理c自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進(jìn)行d自營業(yè)務(wù)必須通過專用自營席位進(jìn)行10. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，由()行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。a交易所b托管銀行c客戶d證券公司11. 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為()。a當(dāng)日該證券的第一筆賣委托價(jià)b當(dāng)日該證券的第一筆買委托價(jià)c當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)d該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)12. 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資

5、者的買賣要求，以()與投資者交易，并賺取。a自有資金或證券手續(xù)費(fèi)收入b客戶資金或證券手續(xù)費(fèi)收入c自有資金或證券買賣證券的差價(jià)d客戶資金或證券買賣證券的差價(jià)13. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定， 上海證券交易所 a 股每筆過戶費(fèi)最低收取標(biāo)準(zhǔn)為()。a1 元b0.1 元c5 元d0.01元14. 下列各項(xiàng)中，關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說法不正確的是()。a證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按客戶的指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的指令b客戶的指令具有權(quán)威性c證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場(chǎng)行情，在維護(hù)客戶權(quán)益的前提下，改變客戶的指令，事后向客戶解釋說明d為了維護(hù)客戶的權(quán)益，即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，也必須事先征得客戶

6、的同意15. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是()。a工作繁瑣，效率低下b股價(jià)被操縱的可能性較大c一、二級(jí)市場(chǎng)不能平衡對(duì)接d市場(chǎng)性不強(qiáng)16. 所謂上海證券交易所全面指定交易制度，是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定機(jī)構(gòu)作為投資者()的唯一受托人。a投資咨詢b開立賬戶c清算權(quán)益d買賣證券17. 在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定 ()。a 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的 70% b 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的100%且不低于

7、即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的 70% c 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的 70% d 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的 70% 18. 按我國現(xiàn)行制度規(guī)定， 股票報(bào)價(jià)為每股的價(jià)格， 基金報(bào)價(jià)為每份基金的價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每 ()面值的價(jià)格。a1000元b100元c10元d1 元19. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人

8、不保證集合計(jì)劃一定盈利，()。a但保證最低收益不低于銀行同期存款利率b但保證最低收益不低于說明書的預(yù)測(cè)收益c但保證投資者的本金不受損失d也不保證最低收益20. 經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)， 并同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為()。a人民幣 1 億元b人民幣 5 億元c人民幣 5000 萬元d人民幣 10 億元21. 根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定， 在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為 ()。 （t 日為申購日）at+1日bt+2 日ct+3日dt+4日22. 深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易

9、日()，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。a9：15至 9：30 b9：30至 15：00 c9：25至 9：30 d9：20至 9：30 23. 深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的 ()以內(nèi)。a800% b500% c900% d200% 24. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于()。a5 年b10年c20年d30年25. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商與客戶建立具體的代理委托關(guān)系表現(xiàn)為()。a清算與交割b開立資金賬戶與簽訂證券交易委托代理協(xié)議c受理委托與清算d開戶與清算

10、26. 根據(jù)我國證券交易所管理辦法的規(guī)定，不屬于證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)()。a每年 4 月 30 日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表b每年 8 月 31 日前報(bào)送上半年度財(cái)務(wù)報(bào)表c每年 4 月 30 日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告d每月前 7 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表27. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有()。a接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)b挪用公款買賣證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)c證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)d交易場(chǎng)地硬件設(shè)施不足造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)28. 在我國，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。a證券交易所

11、b證券登記結(jié)算公司c中國證監(jiān)會(huì)d證券業(yè)協(xié)會(huì)29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后()，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。a10個(gè)工作日內(nèi)b15個(gè)工作日內(nèi)c5 個(gè)工作日內(nèi)d20個(gè)工作日內(nèi)30. 參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在()開立債券托管賬戶。a證券交易所b中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司c中國證券登記結(jié)算公司d全國銀行間同業(yè)拆借中心31. 按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為 ()。a正常交易日 15：0015：30 b正常交易日 13：0015：00 c正常交易日 14：5715：00 d正常

12、交易日 15：0015：15 32. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，根據(jù)授權(quán)履行會(huì)員代表職責(zé)()。a12 名b23 名c14 名d24 名33. ()根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到()開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。a集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)b集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人證券公司c集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管機(jī)構(gòu)證券公司d集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管機(jī)構(gòu)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)34. ()應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10 個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會(huì)。a中國證券業(yè)協(xié)會(huì)b證券公司注冊(cè)地所在中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)c證

13、券交易所d集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行35. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中， 證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是()。a價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先b價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先c時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先d時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先36. 除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國目前有()證券交易所。a五家b三家c兩家d一家37. 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是 13：35；乙的買進(jìn)價(jià)為 10.40 元，時(shí)間是 13：40；丙的買進(jìn)價(jià)為 10.75元，時(shí)間是 13：55；丁的買進(jìn)價(jià)為 10.40元，時(shí)間是 13：38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)。a丙、甲、丁、乙

14、b丁、乙、丙、甲c丙、甲、乙、丁d丁、乙、甲、丙38. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除()以外實(shí)行集中管理。a交易b清算c操作權(quán)限d客戶服務(wù)39. 特殊法人機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶必須親自到()辦理。a商業(yè)銀行b中國結(jié)算公司c證券公司d證券交易所40. 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括()。a派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)b交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用c提交年度工作報(bào)告和重大事項(xiàng)變更報(bào)告d協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)41. 個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交()。a所在單位證明b資金存取密碼c銀行存款證明d

15、本人身份證和證券賬戶卡42. 按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。a受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜b開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶c向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)d辦理推薦的股價(jià)轉(zhuǎn)讓公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌事宜43. 深圳證券交易所的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，當(dāng)日無成交的，以()為當(dāng)日收盤價(jià)。a前一交易日的均價(jià)b前一交易日的收盤價(jià)c前 20 個(gè)交易日的均價(jià)d前一交易日的開盤價(jià)44. 按照上海證券交易所的規(guī)定，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基

16、金的賬戶是()。a基金賬戶b債券賬戶c專用賬戶da 股賬戶45. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定， 單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。a20% b15% c10% d5% 46. 下列各項(xiàng)中，現(xiàn)階段不屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為的是()。a向客戶保證交易收益或承諾賠償?shù)耐顿Y損失b挪用客戶交易結(jié)算資金或證券c接受投資者的電話委托d接受客戶全權(quán)委托47. 在 etf信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前 ()應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠

17、道予以公告。a證券公司b基金托管人c基金代銷機(jī)構(gòu)d基金管理人48. 證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是()。a選舉權(quán)和被選舉權(quán)b參加會(huì)員大會(huì)c對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)d在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)49. 按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有()。a可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票b可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)c可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向買入，單位為手，手為100 元面額可轉(zhuǎn)換公司債券d即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股50. 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按()進(jìn)行申報(bào)。a每百元面值債券到

18、期購回價(jià)（全價(jià)）b每百元面值債券到期購回價(jià)（凈價(jià)）c資金年收益率d利息收入51. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用()時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。a電話轉(zhuǎn)委托b自助委托c電話自動(dòng)委托d網(wǎng)上委托52. 證券公司在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制()。a市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)b業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)c業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)d客戶信用風(fēng)險(xiǎn)53. etf在申購、 贖回與開放式證券投資基金的申購、 贖回的本質(zhì)區(qū)別在于 ()。a開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券betf 的申購、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金。cetf的申購、贖回只可以用現(xiàn)金detf 的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券

19、54. 證券登記是指 ()建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。a證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司b證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人c證券公司為證券發(fā)行人d證券公司為證券登記結(jié)算公司55. 上海證券交易所某國債面值100 元， 回購年收益率為2% ， 回購天數(shù)為 91 天，一考慮手續(xù)費(fèi)，回購價(jià)為 ()。a100.60 b100.50 c100.70 d100.40 56. 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股（份）或其整數(shù)倍。a500 b1000 c100 d5000 57. 證券交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息中不包括 ()。a前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額b前一交易日

20、單只標(biāo)的證券融資余額c前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量d前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息58. 證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即()。a證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)b證券市場(chǎng)的透明度和高效這c證券市場(chǎng)的高效率和低成本d證券市場(chǎng)的透明度和低成本59. 具備條件的證券公司向 ()提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。a中國證券業(yè)協(xié)會(huì)b地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)c證券交易所d中國證監(jiān)會(huì)二、多選題（每題1 分，共 40 分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。 ）60. 下列對(duì)債券買斷式回購描述正確的是()。a債券的所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移b債券的

21、所有權(quán)未隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移c債券在協(xié)議期內(nèi)可由逆回購方自由支配d逆回購方在協(xié)議期內(nèi)不能動(dòng)用債券61. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立()。a融券專用證券賬戶b客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶c信用交易證券交收賬戶d融資專用資金賬戶62. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有()。a按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金b全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易c接受交易結(jié)果d履行交割清算義務(wù)63. 下列有關(guān)深圳證券交易所lof的表述中，正確的有 ()。a基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過2 個(gè)月b投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購c投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷d投資者通

22、過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購64. 境內(nèi)法人客戶辦理撤消指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需提交()。a預(yù)留印鑒b資金賬戶卡c代理人身份證d證券賬戶卡65. 一般而言， 在證券交易市場(chǎng)上， 可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有()。a將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票b向債券發(fā)行人要求提前兌付c持有至償還期滿收回本金和利息d在證券交易市場(chǎng)上拋售66. 境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時(shí)，須提交的材料有()。a經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件b法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件c法定代表人授權(quán)委托書d企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件67. 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于送股登記的表述正確的有()。a上市公司

23、應(yīng)確保送股權(quán)益登記日不與配股、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合b投資者送股股份的數(shù)量由股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例及權(quán)益登記日閉市后所持股份數(shù)量決定c送股登記無需投資者申報(bào)，由中國結(jié)算公司自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)d證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理送股登記，應(yīng)向中國登記結(jié)算公司提供股東大會(huì)決議等相關(guān)材料68. 在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購的回購期間，交易雙方不得()。a換券b現(xiàn)金交割c提前贖回d再回購69. 證券公司不得接受 ()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。a本公司從業(yè)人員的配偶b本公司的從業(yè)人員c本公司監(jiān)事d本公司董事70. 證券的柜臺(tái)自營買賣 ()。a交易手續(xù)復(fù)雜b費(fèi)時(shí)較多c一般僅為非上市的

24、債券d通常交易量較小71. 非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因()發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。a捐贈(zèng)b繼承c行政劃撥d股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓72. 滬深證券交易所質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位（省略 %） 分別是 ()。a0.05 b0.01 c0.005 d0.001 73. 下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有()。a配股登記b送股登記c增發(fā)新股登記d首次公開發(fā)行登記74. 下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是()。a證券經(jīng)紀(jì)商b證券交易所c委托人d證券交易對(duì)象75. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果 ()是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。a公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化b公司的董事

25、發(fā)生變動(dòng)c公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定d公司實(shí)施股票再融資76. 目前在實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購中，深圳證券交易所比上海證券交易所多的質(zhì)押式國債回購品種是()。a4 天回購b273天回購c63天回購d18天回購77. 關(guān)于全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易，下列描述正確的有()。a回購到期，一方申報(bào)不履約的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金b參與者可自由選擇回購期限，最長(zhǎng)不超過2 年c回購期間，交易雙方不得運(yùn)用質(zhì)押債券d回購利率由交易雙方協(xié)商確定78. 在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，下列各項(xiàng)中不符合連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的是()。a申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80% b申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的

26、最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的140% c申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的120% d申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的60% 79. 下列各項(xiàng)中，屬于證券交易委托指令要素的有()。a買賣方向b委托日期c買賣價(jià)格d買賣品種80. 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。a股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1 家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓b代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份c中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理d由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)

27、行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)81. 根據(jù)我國證券法的規(guī)定，()實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。a信托業(yè)b銀行業(yè)c保險(xiǎn)業(yè)d證券業(yè)82. 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有()。a證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息b投資者股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)c投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交d投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)83. 股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。a終止上市交易b暫停上市交易c停止場(chǎng)外交易d停止股份轉(zhuǎn)讓84. 定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易

28、系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括 ()。a市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性b指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低c批量指令可以提供價(jià)格和穩(wěn)定性d交易過程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息85. 關(guān)于撤單，以下說法正確的有()。a在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更委托b對(duì)委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍c委托成交部分不得撤單d在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托86. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有()。a決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格b按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用，如交易傭金c堅(jiān)持為客戶保密制度d拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求87. 下列符合全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購風(fēng)

29、險(xiǎn)控制的規(guī)定的有()。a某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的5% b某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的11% c某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的 75% d某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的 120% 88. 證券公司從事 ib業(yè)務(wù)，不得 ()。a代理客戶進(jìn)行期貨交易b代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算或者交割c代客戶收付期貨保證多d協(xié)助辦理開戶手續(xù)89. 禁止 從事 證券 自 營業(yè) 務(wù)的 證券 經(jīng) 營機(jī) 構(gòu)進(jìn) 行內(nèi) 幕 交易 的主 要措 施包 括()。a證券公司加強(qiáng)自律管理b中國證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易

30、的監(jiān)管c中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管d新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督90. 集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括 ()等內(nèi)容。a集合計(jì)劃信息披露b客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額c投資收益與分配d集合計(jì)劃費(fèi)用91. 證券交易市場(chǎng)中以金融衍生工具為對(duì)象的交易品種包括()。a金融期貨b股票c金融期權(quán)d債券92. 信用交易包括 ()。a期權(quán)交易b證券公司提供的融券交易c遠(yuǎn)期原油交易d證券公司提供的融資交易93. 在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。a上月交易天數(shù)b最低結(jié)算備付金比例c上月證券買入金額d上月末保證金余額94. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)不同客戶的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)()。a獨(dú)立核算b分賬管理c獨(dú)立建賬d選

31、擇不同投資管理人員95. 關(guān)于開立證券賬戶，下列表述正確的有()。a開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性原則b對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一人自然人、法人只能開立一個(gè)c一個(gè)自然人只能開立一個(gè)上海a 股賬戶，也只能開立一個(gè)深圳a 股賬戶d一個(gè)自然人只能開立一個(gè)深圳a 股賬戶，但可以開立多個(gè)上海a 股賬戶96. 金融期權(quán)的基本類型是 ()。a賣出期權(quán)b貨幣期權(quán)c買入期權(quán)d股權(quán)類期權(quán)97. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則()。a有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)b內(nèi)幕交易c有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)d上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露98. 關(guān)于場(chǎng)

32、外交易市場(chǎng)，以下說法正確的有()。a場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之間b場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)c在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式d柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式99. 固定收益證券綜合電子平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括()。a客戶之間的交易b交易商、客戶均以證券交易所為對(duì)手的交易c交易商與客戶之間的交易d交易商之間的交易三、判斷題（每題0.5 分，共 30 分，不選、錯(cuò)選均不得分。 ）100.投資者申請(qǐng)將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在 t 日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。 t+1日起，投資者可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方

33、基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額。() 101.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。() 102.中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。() 103.目前，我國印花稅是由證券交易的買方單方交付的。() 104.證券清算與交收應(yīng)遵循雙邊清算和貨銀對(duì)付兩條原則。() 105.證券公司公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 () 106.在我國，證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。() 107.根據(jù)

34、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開發(fā)行股票申請(qǐng)的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。() 108.就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券。 () 109.證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。() 110.按照深圳證券交易所的開盤集合競(jìng)價(jià)原則，如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇離上日收盤價(jià)最近的價(jià)位作為開盤價(jià)。() 111.按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)a股賬戶的開戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶40 元。() 112.按照現(xiàn)行規(guī)定，

35、 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份。 () 113.債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。() 114.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須已満5 年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。() 115.按照我國現(xiàn)行交易制度，只有債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。() 116.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)-股東會(huì) -投資決策機(jī)構(gòu) -自營業(yè)務(wù)部門”的四級(jí)體制設(shè)立。 () 117.權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)， 由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算； 無保薦機(jī)構(gòu)的， 由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所。() 118.特別席位是從事 b 股、h股買賣的席位。 () 1

36、19.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買賣證券的種類、 融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。() 120.我國證券市場(chǎng)的建立始于1986 年，首先在深圳起步。 () 121.上海證券交易所和深圳證券交易所每天都應(yīng)發(fā)布即時(shí)行情、證券指數(shù)等交易信息。 () 122.上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和股票簡(jiǎn)稱，上市公司同時(shí)發(fā)行a 股和 b 股的，上海證券交易所為a 股和 b 股分別設(shè)置投票代碼。 () 123.我國證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓和出租。() 124.上海證券交易所 b 股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01 美元

37、。 () 125.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。() 126.證券公司的投資咨詢服務(wù)可以直接指導(dǎo)重要客戶進(jìn)行證券買賣。() 127.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度。() 128.證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。() 129.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。() 130.t 日收市后，證券交易所會(huì)員將交易成交數(shù)據(jù)傳給登記結(jié)算公司，后者據(jù)此數(shù)據(jù)計(jì)算每個(gè)會(huì)員t+1日的應(yīng)收或應(yīng)付金額。 () 131.委托證券登記結(jié)算公司辦理資金存取是目前投資者買賣證券的資金

38、存取方式之一。 () 132.配股權(quán)證分配方案由股東大會(huì)提出并向社會(huì)公告。() 133.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人至少每月一次向委托人提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。 () 134.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。() 135.客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。() 136.較嚴(yán)格的信息披露是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相比較集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。() 137.投資者教育的目的是為了提高投資者選股的能力。() 138.我國債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。() 139.證券交易印花稅、過

39、戶費(fèi)、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時(shí)需要支付的交易稅費(fèi)。 () 140.按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過集合競(jìng)價(jià)確定的。 () 141.根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，證券公司假借他人名義或者個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，將被追究刑事責(zé)任。() 142.證券交易委托指令無論通過有形席位申報(bào)，還是通過無形席位申報(bào)，證券公司都必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。() 143.中國證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定：證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值，不得超過其總市值的10% 。() 144.我國上海和深圳證券交易所在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交

40、易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。() 145.證券交易的清算是指對(duì)每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量和金額進(jìn)行計(jì)算，從而進(jìn)行財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過程。() 146.買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，有效申報(bào)價(jià)格范圍都是相同的。() 147.根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商開立證券交易結(jié)算資金賬戶后，才能開立證券賬戶。 () 148.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。() 149.b股除息報(bào)價(jià)為股權(quán)登記日之收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利。() 150.在深圳證券交易所交易證券的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證

41、券后，可以在任一家證券營業(yè)部賣出該證券。() 151.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過前交易日收盤價(jià)格的10%。() 152.全國銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。() 153.根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法的規(guī)定，申購單位為 500 股，每一證券賬戶申購委托不少于500 股，超過 500 股的必須是 500 股整數(shù) 倍，但不得 超過本次上 網(wǎng)定價(jià)發(fā)行 的數(shù)量，且不超過999,999,500股。() 154.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券交易所買賣的活動(dòng)。() 1

42、55.權(quán)證是指由標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定發(fā)行人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日內(nèi)有權(quán)按約定價(jià)格向持有人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。() 156.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中， 提高差錯(cuò)的處理效率是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。() 157.限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按申報(bào)價(jià)格買賣證券。 () 158.根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度， b 股的競(jìng)價(jià)結(jié)果可能有： t+1日全部成交、不成交、t+1日部分成交。（t 日為交易日）。() 159.證券交易所作為證券交易的場(chǎng)所， 代表所有投資者持有全部上市證券。 () （更多更好最新資料http:/ ）參考

43、答案一、單選題 (每題 0.5 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。) 1.b 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，客戶應(yīng)該保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。2.c 因?qū)嵭型耸酗L(fēng)險(xiǎn)警示的， 在其后 120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300 萬股。3.a 出具資產(chǎn)管理報(bào)告時(shí)資產(chǎn)管理人的職責(zé)。4.d 向客戶提供投資建議， 對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。5.c b 股交易屬于股票交易。6.d 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。7.c 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，不設(shè)

44、申購上限，但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。8.a 開放式基金的申購贖回價(jià)格是在每份基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加減一定的手續(xù)費(fèi)。9.d 國債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)票面利率按天計(jì)算的。10.b 自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。11.c 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。12.c 證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。13.c 做市商市場(chǎng)，做市商以自有資金參與交易，并賺取差價(jià)。14

45、.a 在上海證券交易所， a 股的過戶費(fèi)為成交面額的1，起點(diǎn)為 1 元。15.c 券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自做主張， 擅自改變委托人的意愿。 即便情況發(fā)生了變化， 為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意16.b 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行最大的缺陷是股價(jià)容易被操縱。17.d 指定交易制度，是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定機(jī)構(gòu)作為投資者買賣證券的唯一受托人。18.d 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110% 且不低于即時(shí)揭示的最高買人價(jià)格的 90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)

46、的 70%。19.b 債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每100 元面值的價(jià)格。20.d 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證收益。21.b 經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)， 并同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為5 億元人民幣。22.a 在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為t+1日。23.c 深交所，每個(gè)交易日9：259：30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)做處理。24.c 深交所，股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10% 。25.c 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算

47、的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20 年。26.b 證券經(jīng)紀(jì)商與客戶建立具體的代理委托關(guān)系表現(xiàn)為開立資金賬戶與簽訂證券交易委托代理協(xié)議。27.b 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前 7 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4 月 30 日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4 月 30 日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。28.d 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障

48、交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。29.a 證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易最低限額。30.c 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5 個(gè)工作日內(nèi)， 將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。31.b 參與債券回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶32.a 大宗交易成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日15：0015：30。33.c 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，根據(jù)授權(quán)履行會(huì)員代表職責(zé)1-4 名。34.d 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登

49、記結(jié)算公司開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。35.b 證券公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10 個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會(huì)。36.d 證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。37.c 我國目前有兩家證券交易所。38.a 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。39.d 根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理40.b 特殊法人機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶必須親自到證券登記結(jié)算公司辦理。41.a 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)不是特別會(huì)員的義務(wù)，我

50、國只有上海上海證券交易所有此規(guī)定。42.d 開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交身份證和證券賬戶卡。43.d 辦理推薦的股價(jià)轉(zhuǎn)讓公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌事宜為主辦業(yè)務(wù)，其他三項(xiàng)為代辦業(yè)務(wù)。44.b 深圳證券交易所的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，當(dāng)日無成交的，以前一交易日收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。45.d a 股賬戶既可以買賣股票，也可以買賣基金、債券。46.c 單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。47.c 證券經(jīng)紀(jì)商可以接受投資者電話委托。48.d etf要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、 贖回清

51、單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。49.d 證券交易所會(huì)員沒有優(yōu)先買賣股票的權(quán)利。50.d 當(dāng)日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債，當(dāng)日可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。51.b 上海證券交易所國債買斷式回購交易申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券到期購回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)。52.a 投資者采用電話轉(zhuǎn)委托，身份確認(rèn)可以不由密碼確認(rèn)。53.d 證券公司在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)。54.b etf申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別是etf申購、贖回時(shí)一攬子證券組合加少量現(xiàn)金。55.b 證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。56.b 100*2%*91/365=0.5,1

52、00+0.5=100.5 57.c 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100 股(份)或其整數(shù)倍。58.c 前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息；前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。59.c 證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求：一是證券市場(chǎng)的高效率；二是證券市場(chǎng)的低成本。60.c 申請(qǐng)證券交易所的會(huì)員應(yīng)該向證券交易所提出申請(qǐng)。二、多選題 (每題 1 分，共 40 分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。) 61.ac 在買斷式同購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方； 買斷

53、式回購的逆回購方可以自由支配購人債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)晟同種債券返售給債券持有人即可。62.abc 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、 信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶63.acd 委托人不能全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)。64.bc a 封閉期一般不超過3 個(gè)月， d 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購。65.abcd 法人客戶持證券賬戶卡、代理人身份證、法人授權(quán)撤銷指定交易轉(zhuǎn)托管委托書、資金賬戶卡、預(yù)留印鑒。66.acd 可轉(zhuǎn)換債券的持有人不得要求提前兌付

54、。67.abcd 法人申請(qǐng)查詢時(shí)必須填寫證券賬戶查詢申請(qǐng)表，并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、 法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件； 境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書， 以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。68.abcd 送股(公積金轉(zhuǎn)增股本 )的股份登記，由中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而

55、自動(dòng)完成送股(轉(zhuǎn)增股 )的股份登記手續(xù)。送股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理送股(公積金轉(zhuǎn)增股本 )登記，應(yīng)向登記結(jié)算公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請(qǐng)、股東大會(huì)決議以及其他要求的材料。登記結(jié)算公司對(duì)證券發(fā)行人的申請(qǐng)材料審核通過后，根據(jù)其申請(qǐng)派發(fā)相應(yīng)股份， 于權(quán)益登記日登記送股 (轉(zhuǎn)增股 )。申請(qǐng)送股 (轉(zhuǎn)增股 )時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向登記結(jié)算公司提交申請(qǐng)表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。69.abc 買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割

56、和提前贖回。70.abcd 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。71.cd 自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。72.abcd 非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更登記。73.bc 上海證券交易所質(zhì)押式回購申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0005元或其整數(shù)倍，深圳證券交易所質(zhì)押式回購最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為001元或其整數(shù)倍74.abcd 股份登記

57、包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本 )登記和配股登記等。75.abcd 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。76.abcd 所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。77.bc 目前，上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購分為l 天、2 天、3天、4 天、7 天、14 天、28 天、9l 天、182天 9 個(gè)品種。深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式同購有1 天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、63 天、91 天、182天、273 天

58、11 個(gè)品種。78.cd 全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短為1 天，最長(zhǎng)為 1 年。回購利率由交易雙方自行確定。回購期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券。79.abcd 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110% 且不低于即時(shí)揭示的最高買人價(jià)格的 90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的 70%。80.abcd 委托指令的基本要素包括： 證券賬號(hào)、 日期、買賣方向、 品種、數(shù)量、價(jià)格。81.abc 臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30 個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。82.abcd 證券、保險(xiǎn)、銀行、信托實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

59、83.ab 投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外 )，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。84.ab 股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。85.bc 定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)有：第一，批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性；第二，指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低。86.acd 對(duì)委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須即時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。87.bd 證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定；有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等；對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過

60、留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。88.abcd 任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20， 任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的 200。89.abc 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。90.30abc 禁止內(nèi)幕交易的主要措施：加強(qiáng)自律管理；加強(qiáng)監(jiān)管。91.acd 集合資產(chǎn)管理合同不包括客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。92.ac 金融期貨和金融期權(quán)是以衍生工具為基礎(chǔ)變量。93.bd 目前我國的信用交易只有融資融券交易。94