工程管理工作手冊

1、目 錄1 總則12引用文件13 定義及術(shù)語14管理職責(zé)44.1 主管機(jī)構(gòu)職責(zé)44.2 主管機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置54.3 主管機(jī)構(gòu)崗位職責(zé)65 主要管理內(nèi)容65.1 前期策劃管理65.2 進(jìn)度管理85.3 計劃統(tǒng)計管理115.4 施工技術(shù)管理135.5 測量管理165.6物資管理196 關(guān)鍵性績效指標(biāo)257 支持性文件268 管理記錄26附件一：工程管理部崗位職責(zé)附件二：流程圖附件三：管理記錄 工作手冊工程管理工作手冊版本號：A修改碼：0第 26 頁 共 20頁GH/GCB-20161 總則本手冊規(guī)定了公司工程管理主管機(jī)構(gòu)管理職責(zé)、工作流程和主要管理要求，旨在規(guī)范公司工程管理行為，理順管理流程，規(guī)避風(fēng)險

2、，促進(jìn)施工項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化，確保在企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)施過程中能夠得到充足有效地工程管理支持。 本手冊適用于公司工程管理工作，公司所屬各基層單位應(yīng)按各自管理權(quán)限和管理職能參照本手冊管理要求制定相應(yīng)工程管理工作手冊。本手冊由工程管理部保持內(nèi)容的動態(tài)更新，并搜集運(yùn)行過程中的相關(guān)問題，涉及重大修改時，須提交公司進(jìn)行管理評審。 2引用文件2.1中華人民共和國合同法（1999年主席令第15號）2.2中華人民共和國招投標(biāo)法（1999年主席令第21號）2.3中華人民共和國建筑法（2011年修正）2.4中華人民共和國安全生產(chǎn)法（2014年修訂）2.5中華人民共和國計量法（2015年修正）2.6中華人

3、民共和國測繪法（2002年修訂）2.7建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第279號）2.8建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第393號）2.9建筑工程綠色施工評價標(biāo)準(zhǔn)（GB/T50640-2010）2.10建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范（GB/T50326-2006）2.11建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范（GB/T50358-2005）3 定義及術(shù)語 3.1建設(shè)工程項(xiàng)目 為完成依法立項(xiàng)的新建、擴(kuò)建、改建等各類工程而進(jìn)行的、有起止日期的、達(dá)到規(guī)定要求的一組相互關(guān)聯(lián)的受控活動組成的特定過程，包括策劃、勘察、設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收和考核評價等。簡稱為項(xiàng)目。 3.2建設(shè)工程項(xiàng)目管理 運(yùn)用系統(tǒng)的理論和方法，對

4、建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行的計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等專業(yè)化活動。簡稱為項(xiàng)目管理。 3.3項(xiàng)目發(fā)包人 按招標(biāo)文件或合同中約定、具有項(xiàng)目發(fā)包主體資格和支付合同價款能力的當(dāng)事人以及取得該當(dāng)事人資格的合法繼承人。簡稱為發(fā)包人。 3.4項(xiàng)目承包人按合同中約定、被發(fā)包人接受的具有項(xiàng)目承包主體資格的當(dāng)事人，以及取得該當(dāng)事人資格的合法繼承人。簡稱為承包人。 3.5項(xiàng)目承包 受發(fā)包人的委托，按照合同約定，對工程項(xiàng)目的策劃、勘察、設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過程或分階段承包的活動。簡稱為承包。 3.6項(xiàng)目分包 承包人將其承包合同中所約定工作的一部分發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)承擔(dān)。簡稱為分包。 3.7項(xiàng)目經(jīng)理部 由項(xiàng)

5、目經(jīng)理在企業(yè)法定代表人授權(quán)和職能部門的支持下按照企業(yè)的相關(guān)規(guī)定組建的、進(jìn)行項(xiàng)目管理的組織機(jī)構(gòu)。 3.8工程監(jiān)理單位 指經(jīng)過建設(shè)行業(yè)主管部門的資質(zhì)審查，取得相應(yīng)資質(zhì)證書，受業(yè)主單位委托，依照國家法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)單位要求，在業(yè)主單位委托的范圍內(nèi)對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督管理的企業(yè)。也可簡稱“監(jiān)理”。 3.9施工組織設(shè)計以施工項(xiàng)目為對象編制的，用以指導(dǎo)施工的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理的綜合性文件。施工組織設(shè)計應(yīng)包括編制依據(jù)、工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計劃、施工準(zhǔn)備與資源配置計劃、主要施工方法、施工現(xiàn)場平面布置及主要施工管理計劃等基本內(nèi)容。建設(shè)工程項(xiàng)目由多個單位工程組成時，需編制施工組織總設(shè)計，其內(nèi)容覆蓋各個

6、單位工程。 3.10施工方案 指針對工程項(xiàng)目中某個關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序或“四新”（新材料、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備）內(nèi)容，單獨(dú)策劃編寫的由施工方法、工藝流程、技術(shù)措施、安全措施、質(zhì)量要求以及必要的圖紙等內(nèi)容構(gòu)成的一整套施工技術(shù)文件。 3.11隱蔽工程 在施工過程中，下道工序?qū)⑸系拦ば蛲耆采w，則稱上道工序或被覆蓋的分項(xiàng)工程為隱蔽工程。按規(guī)定在該工序隱蔽前，應(yīng)進(jìn)行隱蔽工程的檢查驗(yàn)收，相關(guān)各方驗(yàn)收合格后，方可施工下道工序。 3.12典型施工 某一分項(xiàng)工程（工序）在進(jìn)入正式施工之前，為完善施工組織設(shè)計/施工方案所擬定的施工方法而首次進(jìn)行的有目的、有要求、有組織的施工。 3.13技術(shù)交底 施工企業(yè)極為重要

7、的一項(xiàng)技術(shù)管理制度，其目的是讓所有參與項(xiàng)目管理與實(shí)施的人員了解、掌握所承擔(dān)的工程的施工內(nèi)容、施工工藝方法、質(zhì)量要求及保證措施等，對所承擔(dān)的工程有一個整體的了解和把握。項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)對本單位領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、施工作業(yè)班組逐級交底，隨著交底人員崗位的不同，交底的內(nèi)容也有所不同。 3.14重點(diǎn)工程維系公司信譽(yù)，市場輻射力強(qiáng)，符合公司重要戰(zhàn)略的工程項(xiàng)目（如進(jìn)入新領(lǐng)域的首個項(xiàng)目）。 屬新技術(shù)、新工藝、新材料、新裝備應(yīng)用，技術(shù)含量高，新產(chǎn)品開發(fā)，具有技術(shù)創(chuàng)新的工程項(xiàng)目。列入國家、地方、上級單位或公司重點(diǎn)建設(shè)工程的項(xiàng)目。 3.15項(xiàng)目進(jìn)度管理為實(shí)現(xiàn)預(yù)定的進(jìn)度目標(biāo)而進(jìn)行的計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動。3.

8、16投訴指在合同期內(nèi)，因施工單位自身原因（含采購）未能達(dá)到業(yè)主或監(jiān)理的合理要求，導(dǎo)致以書面或口頭方式向施工單位上級提出的申訴。3.17測量儀器施工測量中，方向（角度）、距離、坐標(biāo)、高程、水深測量放樣使用的儀器和工具。主要包括常規(guī)測量儀器（全站儀、水準(zhǔn)儀、經(jīng)緯儀、測深儀等）和衛(wèi)星定位儀。3.18物資指工程項(xiàng)目施工所用鋼材、水泥及其制品、瀝青、燃潤料、其他金屬材料、木材及竹木制品、地材、化輕、標(biāo)準(zhǔn)件及電工產(chǎn)品、建筑裝飾材料、專用材料及工器具等.3.19物資需用計劃為保證工程順利開展所需要的物資，這些需求的總和就形成了物資需用計劃。物資需用計劃可分為：物資采購申請及基層單位物資需用計劃（月度、季度計

9、劃）。3.20物資采購計劃物資采購計劃是物資部門根據(jù)物資需用計劃、平衡利庫、集合批量后形成的實(shí)際需要采購的數(shù)量計劃。3.21詢價采購向選定的若干個供應(yīng)商發(fā)出詢價函，讓供應(yīng)商報價，然后根據(jù)各個供應(yīng)商的報價而選定供應(yīng)商的方法。4管理職責(zé) 4.1主管機(jī)構(gòu)職責(zé)工程管理部是公司施工生產(chǎn)綜合管理、施工技術(shù)管理的職能部門。主要職責(zé)如下： (1)組織開展工程項(xiàng)目管理工作：負(fù)責(zé)工程施工現(xiàn)場進(jìn)度、文明施工監(jiān)督管理；參與項(xiàng)目前期策劃，負(fù)責(zé)對項(xiàng)目大小臨建設(shè)的策劃審批；負(fù)責(zé)定期分析公司施工生產(chǎn)現(xiàn)狀和形勢，及時向分管領(lǐng)導(dǎo)提出改進(jìn)意見或建議；參與公司分包合同、分包結(jié)算的審核及會簽工作。(2)負(fù)責(zé)公司項(xiàng)目施工計劃和統(tǒng)計管理，

10、負(fù)責(zé)技術(shù)規(guī)范的收集和有效版本控制工作。 (3)負(fù)責(zé)公司項(xiàng)目進(jìn)度管理。負(fù)責(zé)組織召開公司生產(chǎn)調(diào)度會，及時掌握施工及船舶設(shè)備動態(tài)；負(fù)責(zé)施工生產(chǎn)要素的綜合平衡，處理工程投訴。 (4)負(fù)責(zé)公司施工技術(shù)管理。負(fù)責(zé)編制年度施工技術(shù)管理工作計劃；組織審核施工組織設(shè)計及測量技術(shù)、重大施工技術(shù)專項(xiàng)方案；負(fù)責(zé)審核公司竣工歸檔資料；參與重點(diǎn)工程的交工驗(yàn)收。 (5)負(fù)責(zé)公司測量、試驗(yàn)儀器設(shè)備的申請、選型、購置驗(yàn)收、登記、調(diào)配、盤點(diǎn)、封存、報廢等專業(yè)管理。(6)參與現(xiàn)場文明施工管理，參加工程交（竣）工驗(yàn)收和優(yōu)質(zhì)工程的評選。(7)負(fù)責(zé)公司物資管理工作。建立和健全公司物資管理制度；對基層單位的物資管理工作進(jìn)行全過程指導(dǎo)、監(jiān)督

11、和檢查；牽頭組織各系統(tǒng)主管部門、公司分管領(lǐng)導(dǎo)對基層單位報送的物資采購成本策劃進(jìn)行審批；負(fù)責(zé)物資采購申請及采購計劃的審核；負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商資源庫的管理，定期組織實(shí)行供應(yīng)商的評審，發(fā)布年度物資采購合格供方名錄；負(fù)責(zé)工程剩余材料處置和周轉(zhuǎn)材料的利用；負(fù)責(zé)組織廢舊物資進(jìn)行鑒定及處置；負(fù)責(zé)公司物資信息管理工作，完善物資報表體系，建立各地區(qū)市場行情價格的收集與發(fā)布系統(tǒng)。(8)完成上級單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)，承辦領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。4.2主管機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置4.2.1 崗位設(shè)置工程管理部是工程管理的主管機(jī)構(gòu)，設(shè)部門經(jīng)理、計劃統(tǒng)計管理、技術(shù)管理 、測量技術(shù)管理以及物資管理等崗位。4.2.2組織機(jī)構(gòu)工程管理部組織機(jī)構(gòu)圖如

12、下：4.3主管機(jī)構(gòu)崗位職責(zé)見附件一：主管機(jī)構(gòu)崗位職責(zé) 5主要管理內(nèi)容 5.1前期策劃管理 5.1.1工作流程見附件二：策劃管理流程圖5.1.2控制范圍適用于公司范圍內(nèi)所有擬建工程項(xiàng)目的策劃控制活動。 5.1.3控制方法和要求 5.1.3.1編制前期策劃管理制度 根據(jù)項(xiàng)目策劃管理規(guī)定、工程項(xiàng)目管理手冊和施工技術(shù)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)匯編等要求執(zhí)行。 5.1.3.2 前期策劃準(zhǔn)備 現(xiàn)場考察。項(xiàng)目部在項(xiàng)目交底后組織主要人員按照分工進(jìn)行現(xiàn)場考察，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員整理現(xiàn)場考察情況和有關(guān)建議，形成現(xiàn)場考察報告，并上報公司工程管理部備案。5.1.3.3 確定項(xiàng)目管理目標(biāo) 項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)工程施工承包合同的約定和公

13、司有關(guān)規(guī)定，確定進(jìn)度、質(zhì)量、安全、成本、科技進(jìn)步、文明施工等項(xiàng)目管理目標(biāo)。 5.1.3.4 組織機(jī)構(gòu)的策劃 工程中標(biāo)后，由公司確定項(xiàng)目實(shí)施單位及項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理按需確定項(xiàng)目部的人員配置。 5.1.3.5 施工組織設(shè)計和主要技術(shù)方案的策劃 施工組織設(shè)計和主要技術(shù)方案策劃是項(xiàng)目前期策劃最根本和最基礎(chǔ)的工作，它的重點(diǎn)是對項(xiàng)目整體施工方案進(jìn)行多次優(yōu)化。主要包括對各工程項(xiàng)目和工作面施工組織進(jìn)行科學(xué)設(shè)計、對關(guān)鍵線路上各關(guān)鍵和重點(diǎn)分項(xiàng)工程施工方法和工藝進(jìn)行優(yōu)化、對工程重點(diǎn)和難點(diǎn)研究制定經(jīng)濟(jì)可行的對策和措施，并形成記錄。以達(dá)到較優(yōu)的進(jìn)度計劃和資源配置，為項(xiàng)目成本目標(biāo)奠定基礎(chǔ)。 5.1.3.6 資源配置的策劃

14、 a)船機(jī)設(shè)備配置的計劃。根據(jù)工程規(guī)模、工程性質(zhì)和主要施工工藝，對工程所需的船機(jī)設(shè)備進(jìn)行優(yōu)化和動態(tài)配置。公司內(nèi)部船機(jī)設(shè)備能滿足施工要求的，優(yōu)先使用內(nèi)部船機(jī)設(shè)備。b)技術(shù)及工藝資源配置的計劃。編制技術(shù)和工藝資源需求計劃，主要包括工程所適用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、施工規(guī)范、工法及專利、其他類似項(xiàng)目的技術(shù)總結(jié)等。c)項(xiàng)目施工總平面布置及臨時設(shè)施的策劃。對項(xiàng)目施工總平面布置、臨時設(shè)施布置進(jìn)行策劃，最大限度降低建設(shè)費(fèi)用。d)分包策劃。確定是否能分包及分包管理模式。5.1.3.7 風(fēng)險管理的策劃 分析項(xiàng)目管理過程中可能存在的風(fēng)險，對風(fēng)險管理進(jìn)行策劃。根據(jù)國家和當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、招標(biāo)文件規(guī)定等應(yīng)由項(xiàng)目部承擔(dān)的風(fēng)險、合同價

15、格的初步分析、當(dāng)?shù)貏趧?wù)和設(shè)備租賃市場的行情、市場風(fēng)險的預(yù)測等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行認(rèn)真分析研究，制訂出規(guī)避、轉(zhuǎn)移和降低風(fēng)險的方案、措施。5.1.3.8優(yōu)化和修正 a)重點(diǎn)對主要施工方案進(jìn)行反復(fù)優(yōu)化和細(xì)化，從而優(yōu)化資源配置，有效降低各種資源的投入。 b)對施工進(jìn)度計劃進(jìn)行反復(fù)優(yōu)化。通過壓縮和提前工期，從根本上減少各種資源的總體消耗，直接降低項(xiàng)目成本。 5.1.3.9前期策劃的實(shí)施及過程監(jiān)督 a)項(xiàng)目經(jīng)理是編制項(xiàng)目前期策劃的責(zé)任人。項(xiàng)目部對項(xiàng)目實(shí)施策劃書確定的項(xiàng)目管理目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化、分解，通過各種有針對性的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、組織和管理措施，保證各項(xiàng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 b)項(xiàng)目部應(yīng)對項(xiàng)目前期策劃實(shí)施動態(tài)管理，及時反饋項(xiàng)

16、目前期策劃執(zhí)行效果和情況。 c)公司負(fù)責(zé)不定期對基層單位項(xiàng)目前期策劃實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，按照項(xiàng)目管理工作督查要點(diǎn)進(jìn)行綜合考核，并結(jié)合公司年度綜合檢查進(jìn)行年度綜合考評。5.1.4主要風(fēng)險活 動風(fēng) 險應(yīng) 對 措 施施工組織和主要技術(shù)方案的策劃前期策劃水平不高，在實(shí)際施工中起不到指導(dǎo)作用基層單位認(rèn)真學(xué)習(xí)有限公司項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)化手冊和有限公司施工技術(shù)及工程質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)匯編，將策劃過程納入項(xiàng)目管理程序，充分發(fā)揮策劃對項(xiàng)目實(shí)施的指導(dǎo)作用；于重點(diǎn)項(xiàng)目，公司相關(guān)部門在第一時間介入項(xiàng)目前期策劃，對重要工藝、主要的分包項(xiàng)目、風(fēng)險分析等進(jìn)行系統(tǒng)討論分析。5.2進(jìn)度管理 5.2.1工作流程見附件二：進(jìn)度管理流程（G

17、CB-MP-01）5.2.2控制范圍適用于公司范圍內(nèi)所有在建工程項(xiàng)目的進(jìn)度控制活動。 5.2.3控制方法和要求 5.2.3.1施工進(jìn)度管理原則和要求 a)公司對在建工程項(xiàng)目施工進(jìn)度實(shí)施宏觀管理，執(zhí)行“重點(diǎn)工程重點(diǎn)管理，誰施工誰負(fù)責(zé)，誰主管誰負(fù)主責(zé)”的原則，主要通過下達(dá)年、月（季）度生產(chǎn)計劃、統(tǒng)計工程施工形象進(jìn)度、對重點(diǎn)工程實(shí)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查形式進(jìn)行管理。 b)基層單位對項(xiàng)目實(shí)施負(fù)全責(zé)，對施工進(jìn)度進(jìn)行精細(xì)管理，對照合同履約要求，通過制定項(xiàng)目進(jìn)度總計劃、年度進(jìn)度計劃、月（季）度進(jìn)度計劃、周進(jìn)度計劃，超前準(zhǔn)備各種資源，認(rèn)真執(zhí)行項(xiàng)目管理制度/例會制度、建立良好的激勵機(jī)制、加強(qiáng)分包隊(duì)伍管理等手段對施工進(jìn)度

18、進(jìn)行動態(tài)管理和控制，確保項(xiàng)目履約。 5.2.3.2進(jìn)度計劃的編制和審批 a)進(jìn)度計劃包括工程總進(jìn)度計劃、年度產(chǎn)值計劃、月（季）度進(jìn)度計劃。 b)工程總進(jìn)度計劃于項(xiàng)目中標(biāo)后2周內(nèi)按照施工組織設(shè)計的要求編制、上報。c)年度進(jìn)度計劃由項(xiàng)目部工程技術(shù)部編制，項(xiàng)目總工審核，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)，報工程管理部匯總，作為編制公司年度生產(chǎn)計劃的依據(jù)，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。d)月（季）度進(jìn)度計劃由項(xiàng)目部計劃統(tǒng)計人員會同主辦技術(shù)員編制，項(xiàng)目總工審核，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)，于上月（季）21日前報公司工程管理部匯總并編制公司月（季）度生產(chǎn)計劃，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。5.2.3.3生產(chǎn)調(diào)度管理a)基層單位建立“日、周、月生產(chǎn)例會”制度

19、，按照分階段的進(jìn)度計劃要求，加強(qiáng)現(xiàn)場組織協(xié)調(diào)，平衡人員、設(shè)備、設(shè)施、材料、環(huán)境等生產(chǎn)資源，根據(jù)工程完成情況分析施工進(jìn)度，提出改進(jìn)措施，保證進(jìn)度計劃的完成。 b)基層單位參加業(yè)主、監(jiān)理和公司組織的生產(chǎn)例會，會議內(nèi)容應(yīng)及時在項(xiàng)目部生產(chǎn)例會上傳達(dá)、貫徹執(zhí)行。 c)公司工程管理部及時掌握施工進(jìn)展及船機(jī)設(shè)備的動態(tài)分布，進(jìn)行日常協(xié)調(diào)；采取監(jiān)督檢查、召開調(diào)度會和月度例會等方式，及時平衡生產(chǎn)資源和要素，保證工程進(jìn)度計劃的實(shí)施和完成。 5.2.3.4填報項(xiàng)目施工進(jìn)度統(tǒng)計表，編制下月（季）度計劃 a)基層單位每月21日根據(jù)主辦技術(shù)員提供的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，填報項(xiàng)目施工進(jìn)度統(tǒng)計表，并報工程管理部。 b)基層單位根據(jù)實(shí)際進(jìn)度

20、與計劃進(jìn)度相對比，查找偏差，并對產(chǎn)生偏差的原因進(jìn)行分析，制定改進(jìn)進(jìn)度偏差的措施，對進(jìn)度計劃進(jìn)行調(diào)整，編制下一月（季）度進(jìn)度計劃報工程管理部。 c)工程管理部對上一月（季）度生產(chǎn)計劃完成情況進(jìn)行總結(jié)，審核各基層單位月（季）度生產(chǎn)計劃，根據(jù)生產(chǎn)計劃完成情況和年度生產(chǎn)計劃平衡調(diào)整，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批后下達(dá)下一月（季）生產(chǎn)計劃。5.2.3.5監(jiān)控進(jìn)度計劃執(zhí)行情況a)基層單位應(yīng)定期對進(jìn)度計劃和控制目標(biāo)進(jìn)行評價、考核，若進(jìn)度計劃發(fā)生偏差，應(yīng)及時研究提出進(jìn)度糾偏方案、落實(shí)糾偏的主要措施；建立內(nèi)部考核制度，考核內(nèi)容包括日檢查、周講評和月考核。 b)工程管理部對公司在建重點(diǎn)工程項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，及時預(yù)警。根據(jù)項(xiàng)目預(yù)

21、警情況，分析問題的性質(zhì)，重大問題及時到場，幫助基層單位處理、解決施工進(jìn)度存在的困難和問題；及時處理有關(guān)工程投訴，對整改措施的落實(shí)情況進(jìn)行檢查督促。 c）工程管理部負(fù)責(zé)對基層單位施工進(jìn)度完成情況實(shí)行月度、季度、年度考核，并根據(jù)有關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行獎懲。5.2.4主要風(fēng)險活 動風(fēng) 險應(yīng) 對 措 施進(jìn)度計劃的編制和審批項(xiàng)目進(jìn)度計劃編制不合理，對實(shí)際施工進(jìn)度控制無實(shí)際指導(dǎo)意義施工進(jìn)度計劃應(yīng)根據(jù)工藝關(guān)系、組織關(guān)系、搭接關(guān)系、起止時間、勞動力計劃、物資計劃、船機(jī)設(shè)備計劃及其他保證性計劃等因素綜合確定；當(dāng)進(jìn)度出現(xiàn)偏差時，應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)整，并應(yīng)動態(tài)管理、及時改進(jìn)。生產(chǎn)調(diào)度管理設(shè)備、人員的不足造成施工進(jìn)度滯后結(jié)合每日

22、、每周調(diào)度會對生產(chǎn)資源進(jìn)行綜合分析，合理配置設(shè)備，加強(qiáng)維修、保養(yǎng)，提高設(shè)備利用率；建立完善的管理制度和績效考核制度，對員工進(jìn)行嚴(yán)格的培訓(xùn)，不斷提高員工積極性；用合同杠桿約束分包商，強(qiáng)化分包履約管理。過程管理和監(jiān)督監(jiān)控不到位、采取措施不當(dāng)，造成進(jìn)度、質(zhì)量、安全、經(jīng)濟(jì)性等方面有缺陷，影響合同履約完善對公司重點(diǎn)項(xiàng)目過程管控，加強(qiáng)對重點(diǎn)項(xiàng)目施工進(jìn)度過程考核，根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際變化及時調(diào)整施工計劃和制定糾偏措施，提升公司對重點(diǎn)項(xiàng)目的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和服務(wù)力度，確保重點(diǎn)項(xiàng)目順利推進(jìn)。5.3計劃統(tǒng)計管理 5.3.1工作流程見附件二：計劃統(tǒng)計管理流程 (GCB-MP-02)5.3.2控制范圍 適用于公司屬各基層單位

23、及所有工程施工項(xiàng)目。 5.3.3控制方法和要求 5.3.3.1計劃統(tǒng)計管理制度 執(zhí)行公司施工計劃統(tǒng)計管理辦法。計劃統(tǒng)計管理工作計劃由公司工程管理部在廣泛征集基層單位意見、建議后，擬定適合公司管理形式的文件，報公司審批后下發(fā)執(zhí)行。5.3.3.2編制年度生產(chǎn)計劃 a)各基層單位認(rèn)真總結(jié)上一年度生產(chǎn)情況，對在建工程項(xiàng)目年度進(jìn)度計劃進(jìn)行策劃，認(rèn)真分析市場信息，編制年度生產(chǎn)計劃，經(jīng)基層單位領(lǐng)導(dǎo)審批后報工程管理部。 b)工程管理部根據(jù)各基層單位在建工程及待落實(shí)項(xiàng)目情況及顧客、上級要求，對公司年度生產(chǎn)情況進(jìn)行全面分析，綜合平衡，編制公司年度生產(chǎn)計劃，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后下發(fā)執(zhí)行，并監(jiān)督實(shí)施。 5.3.3.3

24、編制月（季）度生產(chǎn)計劃 a)各基層單位根據(jù)公司下達(dá)的年度生產(chǎn)計劃和在建工程實(shí)際情況，編制月（季）度生產(chǎn)計劃，經(jīng)基層單位領(lǐng)導(dǎo)審批后報工程管理部。 b)工程管理部審核各基層單位月（季）度生產(chǎn)計劃，根據(jù)生產(chǎn)計劃完成情況和年度生產(chǎn)計劃平衡調(diào)整，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批后下達(dá)各基層單位月（季）生產(chǎn)計劃。5.3.3.4統(tǒng)計管理 a)基層單位按工程實(shí)際完成情況和統(tǒng)計管理規(guī)定，分周、月（季）、年進(jìn)行工程量、產(chǎn)值、形象進(jìn)度等項(xiàng)統(tǒng)計，編制工程生產(chǎn)情況表，并按規(guī)定要求上報工程管理部。 b)工程管理部負(fù)責(zé)匯總并審核基層單位生產(chǎn)計劃完成情況，作為考核基層單位的依據(jù)，并據(jù)此進(jìn)行下階段生產(chǎn)計劃的調(diào)整和改進(jìn)。 c)工程管理部按有關(guān)要求

25、收集和編報各項(xiàng)綜合統(tǒng)計報表，及時按規(guī)定上報公司領(lǐng)導(dǎo)和上級相關(guān)單位。5.3.3.5檢查、考核 a)工程管理部負(fù)責(zé)對基層單位生產(chǎn)計劃完成情況進(jìn)行過程監(jiān)控，對各基層單位的統(tǒng)計結(jié)果與計劃進(jìn)行對比分析，對產(chǎn)生偏差的單位及時調(diào)整計劃，以確保各階段計劃的完成。 b)工程管理部負(fù)責(zé)對基層單位工程項(xiàng)目計劃統(tǒng)計工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和管理。 5.3.4主要風(fēng)險活 動風(fēng) 險應(yīng) 對 措 施編制年度生產(chǎn)計劃片面追求合同的符合性或草率編制，導(dǎo)致計劃難以實(shí)現(xiàn)，影響項(xiàng)目管理決策堅持實(shí)事求是的原則，對在建項(xiàng)目按照實(shí)際的資源配置和綜合條件進(jìn)行策劃編制年度生產(chǎn)計劃；嚴(yán)格計劃審批制度，確保年度生產(chǎn)計劃準(zhǔn)確、合理。統(tǒng) 計管 理虛增或藏匿施

26、工產(chǎn)值，導(dǎo)致成本不真實(shí)，影響項(xiàng)目管理決策、承擔(dān)審計風(fēng)險按照工程實(shí)物量準(zhǔn)確核算（施工產(chǎn)值）收入，作為成本測算依據(jù)；完善統(tǒng)計臺帳，保持?jǐn)?shù)據(jù)的可追溯性；保持與財務(wù)及經(jīng)營管理部的協(xié)作，保持?jǐn)?shù)據(jù)的系統(tǒng)性。5.4施工技術(shù)管理 5.4.1工作流程見附件二：施工技術(shù)管理流程 (GCB-MP-03)5.4.2控制范圍適用于公司工程管理部和各基層單位的施工技術(shù)管理工作。 5.4.3控制方法和要求 5.4.3.1施工技術(shù)管理制度 a)執(zhí)行公司施工技術(shù)及工程質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)匯編、施工組織設(shè)計（專項(xiàng)方案）管理標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則、危險性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定、工程竣工資料管理標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則等相關(guān)施工技術(shù)管理標(biāo)準(zhǔn)。 b)施工技

27、術(shù)管理工作計劃由公司工程管理部在廣泛征集基層單位意見、建議后，擬定適合公司管理形式的文件，報公司審批后下發(fā)各基層單位執(zhí)行。 5.4.3.2編制年度施工技術(shù)管理工作計劃 a)基層單位每年年初根據(jù)本單位在建工程情況，編制本單位年度施工技術(shù)管理工作計劃，并報公司工程管理部。 b)公司工程管理部在各基層單位年度施工技術(shù)管理工作計劃的基礎(chǔ)上，編制公司年度施工技術(shù)管理工作計劃，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后下發(fā)。 c)年度施工技術(shù)管理工作計劃主要包括以下內(nèi)容：(1)公司年度施工技術(shù)管理工作的總體工作思路、目標(biāo)、工作要點(diǎn)及主要措施、重點(diǎn)解決的技術(shù)管理問題。 (2)重點(diǎn)工程項(xiàng)目的確定、需報批、報備施工組織設(shè)計的工程項(xiàng)目

28、。(3)竣工資料歸檔計劃。 5.4.3.3基層單位執(zhí)行年度施工技術(shù)管理工作計劃 基層單位需根據(jù)公司和本單位年度施工技術(shù)管理工作計劃安排本單位的施工技術(shù)管理工作。 a)做好在建工程項(xiàng)目施工技術(shù)管理工作。按施工技術(shù)及工程質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)匯編要求進(jìn)行施工現(xiàn)場調(diào)查，進(jìn)行圖紙核對審查和設(shè)計交底，編制施工組織設(shè)計并嚴(yán)格執(zhí)行；按要求對工程項(xiàng)目關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序編制專項(xiàng)施工方案，并組織報審；做好現(xiàn)場施工準(zhǔn)備技術(shù)管理工作，做好技術(shù)交底和典型施工等技術(shù)管理工作。 b)及時上報施工組織設(shè)計、施工方案（含危險性較大的分部分項(xiàng)工程的專項(xiàng)方案，下同）報審計劃；施工組織設(shè)計、施工方案編制完成后，在基層單位審核的基礎(chǔ)上上報公司審

29、批。 c)按照公司竣工資料歸檔計劃，已竣工工程的竣工資料要及時編制、整理，報公司檔案部門歸檔。 d)按年度施工技術(shù)管理工作計劃要求，做好重點(diǎn)施工工藝總結(jié)。 5.4.3.4 公司工程管理部監(jiān)控施工技術(shù)管理工作執(zhí)行情況公司工程管理部對基層單位施工技術(shù)管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并做好服務(wù)、指導(dǎo)工作。 a)重點(diǎn)對公司重點(diǎn)工程項(xiàng)目施工技術(shù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查和管理，實(shí)行施工工藝檢查制度。 b)及時組織對各基層單位上報的施工組織設(shè)計、施工方案進(jìn)行審批。 公司工程管理部組織工程管理部、安全管理部、科技設(shè)備部、質(zhì)量管理部對基層單位上報的施工組織設(shè)計、施工方案進(jìn)行審核，填寫施工組織設(shè)計審核意見表。經(jīng)審查同意該施

30、工組織設(shè)計、施工方案的，由工程管理部擬定文件，經(jīng)公司總工程師批準(zhǔn)后下發(fā)。審查施工組織設(shè)計、施工方案盡量采用部門會審的形式；有條件的，要到工程項(xiàng)目現(xiàn)場召開方案審查會。對傳統(tǒng)行業(yè)和常規(guī)工藝可采取部門會簽的形式。在施工過程中，根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況對施工組織設(shè)計進(jìn)行較大修改或調(diào)整時，應(yīng)重新上報、重新審批。c)按計劃備案施工組織設(shè)計。 d)監(jiān)督、檢查基層單位施工技術(shù)交底、方案研討、典型施工、施工日志等管理。e)對上報的竣工資料進(jìn)行審核，符合歸檔要求的，向公司檔案部門歸檔。f)督促各單位進(jìn)行重點(diǎn)施工工藝的總結(jié)。 g)參加公司組織的施工技術(shù)經(jīng)驗(yàn)交流會。 h)參加公司內(nèi)外審檢查、月度及年終綜合檢查。 i)參加重點(diǎn)

31、工程竣工預(yù)驗(yàn)收。 j)參加公司有關(guān)投標(biāo)會議并參與討論、評審施工方案。 5.4.3.5技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)管理a)工程管理部在日常管理中負(fù)責(zé)收集、整理公司技術(shù)管理相關(guān)專業(yè)的國家、行業(yè)、地方技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)最新目錄，并及時發(fā)送給總經(jīng)辦，由總經(jīng)辦每年統(tǒng)一發(fā)布公司級法律法規(guī)及規(guī)范控制清單。b)工程管理部及時將新頒布的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)收集入本部門法律法規(guī)及規(guī)范控制清單，在施組審核、日常檢查等活動中監(jiān)督、管理各單位規(guī)范使用及標(biāo)識情況，防止誤用。c)每年年底組織各基層單位對公司技術(shù)管理法律法規(guī)及規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)清單進(jìn)行逐一核對，防止使用過期或作廢的技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。 5.4.3.6編制年度施工技術(shù)管理工作總結(jié) a)基層單位每年年末根據(jù)本單

32、位施工技術(shù)管理工作計劃完成情況，編制本單位年度施工技術(shù)管理工作總結(jié)，并報公司工程管理部。 b)公司工程管理部在各單位施工技術(shù)管理工作總結(jié)的基礎(chǔ)上，編制公司年度施工技術(shù)管理工作總結(jié)。 年度施工技術(shù)管理工作總結(jié)主要包括以下內(nèi)容： (1)公司年度施工技術(shù)管理工作主要特點(diǎn)和成效； (2)施工技術(shù)管理工作存在的主要問題。 5.4.4主要風(fēng)險活 動風(fēng) 險應(yīng) 對 措 施編制年度施工技術(shù)管理工作計劃對本年度工程施工重點(diǎn)、難點(diǎn)分析不準(zhǔn)確，不能對施工重點(diǎn)、難點(diǎn)進(jìn)行預(yù)控明確本年度重點(diǎn)工程項(xiàng)目，加大重點(diǎn)工程前期策劃的參與力度，加強(qiáng)重點(diǎn)項(xiàng)目施工組織設(shè)計、施工方案的審查力度，加強(qiáng)項(xiàng)目的動態(tài)監(jiān)控，及時了解項(xiàng)目現(xiàn)場實(shí)施情況。

33、監(jiān)控施工技術(shù)管理工作執(zhí)行情況施工方案不審批或程序不完善，方案未經(jīng)完善或優(yōu)化；未完全按施工方案實(shí)施，違反工藝紀(jì)律加強(qiáng)施工技術(shù)計劃管理，強(qiáng)化對公司重點(diǎn)項(xiàng)目施工組織設(shè)計、施工方案的審查、審批，對重點(diǎn)工程、重點(diǎn)工序的施工方案要在開工前及時召開方案研討會，確保方案科學(xué)合理；定期組織開展重點(diǎn)工程項(xiàng)目技術(shù)管理巡查，嚴(yán)格工藝紀(jì)律，提高施工技術(shù)管理水平。施工技術(shù)總結(jié)未及時總結(jié)，沒有改進(jìn)提高，經(jīng)驗(yàn)未得到借鑒公司和各基層單位重視施工技術(shù)總結(jié)的推動和管理，及時上報施工技術(shù)總結(jié)和年度施工技術(shù)管理工作總結(jié)，開好技術(shù)交流會，及時提煉、推介好的施工工藝和技術(shù)管理做法。5.5測量管理 5.5.1工作流程見附件二：測量技術(shù)管理流

34、程 (GCB-MP-04)、測量儀器管理流程 (GCB-MP-05)。5.5.2控制范圍 適用于公司工程管理部和各基層單位的測量管理工作。5.5.3控制方法和要求 5.5.3.1測量管理制度執(zhí)行公司測量管理辦法、測量儀器管理辦法、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)施工測量復(fù)核工作的通知、施工測量技術(shù)管理標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)測量技術(shù)管理標(biāo)準(zhǔn)。5.5.3.2編制測量技術(shù)設(shè)計書a)新開工項(xiàng)目應(yīng)該編制測量技術(shù)設(shè)計書，依據(jù)相關(guān)測量規(guī)范、施工組織設(shè)計、設(shè)計圖紙等編制。b)編制內(nèi)容依據(jù)測繪技術(shù)設(shè)計規(guī)定，內(nèi)容要全面，格式正確。c）編制完成后，項(xiàng)目總工審核后，工程部給出具體意見，完善合格后由公司總工進(jìn)行簽字審批。d）項(xiàng)目部施工測量依據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)

35、的測量技術(shù)設(shè)計書進(jìn)行測量工作。5.5.3.3施工控制網(wǎng)的建立及復(fù)核a)基層單位要建立施工控制網(wǎng)，保證精度滿足要求方可使用，并提供控制點(diǎn)復(fù)測報告；如果控制點(diǎn)點(diǎn)位不良，要通過GPS靜態(tài)測量方法優(yōu)化控制網(wǎng)。在施工期間要定期對控制點(diǎn)進(jìn)行校核。b)工程管理部將不定期進(jìn)行檢查與復(fù)核。5.5.3.4施工過程測量管理a)在過程測量開始前，基層單位要對放樣的數(shù)據(jù)進(jìn)行計算，并經(jīng)兩人以上的復(fù)核，結(jié)果正確方可進(jìn)行測量工作。b)基層單位要對施工過程中加密的施工基線、基準(zhǔn)站、水準(zhǔn)點(diǎn)、臨時控制點(diǎn)等進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核。c)公司工程管理部對施工過程的測量進(jìn)場隨機(jī)抽測，對出現(xiàn)的問題提出整改意見，并監(jiān)督整改。5.5.3.5測量資料管理a

36、)測量記錄應(yīng)使用規(guī)范的測量圖、表，記錄和制圖應(yīng)符合測量規(guī)范的規(guī)定。b)需要納入工程竣工資料的測量資料，測量負(fù)責(zé)人應(yīng)按竣工資料的編寫要求及時組織整理，并經(jīng)項(xiàng)目部主任工程師審核。c）測量資料管理應(yīng)符合保密規(guī)定。5.5.3.6測量儀器管理a)公司工程部負(fù)責(zé)測量儀器購置、調(diào)配、統(tǒng)一編號、造冊登記并建立相應(yīng)的臺帳、制定儀器檢定計劃等。b)基層單位所用測量儀器應(yīng)按照儀器檢定計劃按時到具有相應(yīng)檢定資質(zhì)等級的檢驗(yàn)單位進(jìn)行檢定。不得使用未經(jīng)檢定或超過檢定日期的測量儀器進(jìn)行測量作業(yè)。c)測量儀器的精度應(yīng)符合測量規(guī)范要求。d)基層單位所用測量儀器應(yīng)有專人使用、專人保管；如發(fā)生損壞應(yīng)查明事故原因，及時處理。e)基層單

37、位應(yīng)建立相應(yīng)的測量管理制度，明確各崗位管理職責(zé)、工作流程；建立測量儀器臺賬及檔案卡片。5.5.4主要風(fēng)險活 動風(fēng) 險應(yīng) 對 措 施編制測量技術(shù)設(shè)計書編制內(nèi)容不全，應(yīng)用的規(guī)范和使用類型不符，對施工過程中的重點(diǎn)、難點(diǎn)分析不準(zhǔn)確；根據(jù)施工組織設(shè)計或?qū)ｍ?xiàng)方案的內(nèi)容，依據(jù)相關(guān)規(guī)范和技術(shù)設(shè)計書編寫規(guī)定進(jìn)行內(nèi)容的完善。在踏勘現(xiàn)場的基礎(chǔ)上，研究施工圖紙，對重點(diǎn)、難點(diǎn)測量過程認(rèn)真分析，并加大人員的參與力度。施工控制網(wǎng)的建立及復(fù)核控制網(wǎng)網(wǎng)型不好，平面和高程精度達(dá)不到規(guī)范要求；控制點(diǎn)使用前未復(fù)核，施工過程中未定期校核。認(rèn)真分析控制網(wǎng)的網(wǎng)型和施工區(qū)域的包含關(guān)系，未包含采用GPS靜態(tài)測量方法或條件許可的情況下采用全站儀

38、加密控制點(diǎn)的方法。在應(yīng)用控制點(diǎn)前要進(jìn)行平面和高程的復(fù)核，精度滿足要求后使用施工過程測量管理放樣數(shù)據(jù)計算未復(fù)核、儀器為自檢、控制點(diǎn)位定期復(fù)核放樣用的數(shù)據(jù)須經(jīng)過兩人以上的復(fù)核，正確后進(jìn)行測量放樣；施工過程中要定期對能自檢的儀器進(jìn)行自檢，精度復(fù)核要求；定期對控制點(diǎn)進(jìn)行復(fù)核。測量儀器管理未按計劃定期檢驗(yàn)、儀器管理不善出現(xiàn)損壞、丟失編制年度儀器檢驗(yàn)計劃，按時送檢，并收集年檢報告；明確崗位職責(zé)、專人使用保管。5.6物資管理5.6.1工作流程見附件二：物資采購管理流程(GCB-MP-06)、供貨商管理流程(GCB-MP-07)、物資倉庫管理及現(xiàn)場管理流程(GCB-MP-08)、工程完工剩余物資管理流程(GC

39、B-MP-09)、廢舊物資處理管理流程(GCB-MP-10)、物資調(diào)撥流程(GCB-MP-11)。5.6.2工作范圍公司及公司所屬各單位5.6.3控制方法和要求5.6.3.1物資采購管理a)物資采購原則(1)執(zhí)行“先審批、后采購”的原則。嚴(yán)格按照審批后的物資采購成本策劃和物資采購計劃進(jìn)行采購，杜絕“先購后審”行為。(2)采購時應(yīng)優(yōu)先選取公司合格供貨商名錄中的供貨商。如名錄無法滿足要求，可按“比質(zhì)、比價、比服務(wù)、核算成本”的原則選擇供貨商。(3)采購價格決策按照性價比最優(yōu)、綜合總成本最低的原則進(jìn)行。b)物資采購成本策劃是項(xiàng)目策劃的組成部分，應(yīng)執(zhí)行天津港航工程公司項(xiàng)目策劃管理規(guī)定。(1)策劃的內(nèi)容

40、包括：項(xiàng)目主要物資的種類、數(shù)量、進(jìn)度要求、采購方式的選擇、供應(yīng)商的選擇、成本測算分析、資金使用計劃、稅費(fèi)籌劃、材料發(fā)放數(shù)量控制辦法等。(2)策劃文件經(jīng)基層單位經(jīng)理審批后報送公司物資主管部門審核，公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。重點(diǎn)工程由公司相關(guān)分管副總審核，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.6.3.2物資計劃管理內(nèi)容包括：物資采購申請、物資采購計劃。a)物資采購申請。(1)物資采購申請分為主要工程物資采購申請和其他采購申請。(2)主要工程物資采購申請實(shí)行兩級審批管理，即由項(xiàng)目部或分公司審核審批后報送主管部門進(jìn)行審批。該采購申請由項(xiàng)目技術(shù)人員編制，技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，項(xiàng)目經(jīng)理審批。(3)其他采購申請由基層單位各管理人員根據(jù)工作

41、需要提出，基層單位內(nèi)部進(jìn)行審批。b)物資采購計劃。物資采購計劃由材料員在物資采購申請的基礎(chǔ)上核減可利用庫存后編制的實(shí)際采購物資計劃，報分管領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目經(jīng)理審核審批后，報送至公司主管部門備案。5.6.3.3采購方式采購方式主要包括招標(biāo)采購、競爭性談判采購、詢價比選采購三種方式。詢價比選方式是公司目前主要的采購方式。公司主管部門只是采購的組織者，在采購程序、采購策略、物資的市場行情及重點(diǎn)供應(yīng)商分析等方面提供服務(wù)，并與所有基層單位共同研究制定招標(biāo)文件或邀請函、合同等文件，由各基層單位具體負(fù)責(zé)與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂并執(zhí)行合同，以此逐步提升采購方式。5.6.3.4采購合同管理a)形成工程實(shí)體的各種物資均需簽訂物

42、資采購合同。b)凡不能“一手錢一手貨”即時結(jié)清或采購額在 5 萬元以上的物資采購均要訂立物資采購合同，禁止將物資采購項(xiàng)目進(jìn)行肢解，回避合同簽訂。c)物資采購合同原則上執(zhí)行公司合同管理規(guī)定制定的物資采購合同范本執(zhí)行。d)合同當(dāng)事人應(yīng)妥善保管合同文本，封存樣品，保存雙方往來信件、電話紀(jì)錄、傳真、會議紀(jì)錄等文件和資料。采購合同檔案管理按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行。5.6.3.5材料點(diǎn)收及驗(yàn)收a）采購材料進(jìn)場時，都必須辦理點(diǎn)收、計量入庫手續(xù)。填寫材料進(jìn)場臺賬及材料點(diǎn)收憑證。材料點(diǎn)收嚴(yán)格執(zhí)行“二人制”，材料員須會同點(diǎn)收人共同點(diǎn)收。b)材料驗(yàn)收主要包括實(shí)物驗(yàn)收和相關(guān)資料驗(yàn)收。對不符合要求的材料堅持“三不驗(yàn)收原

43、則”。5.6.3.6采購統(tǒng)計a)基層單位要建立物資采購統(tǒng)計臺賬，建立月報表制度。物資采購統(tǒng)計臺賬要報公司工程管理部。公司物資主管部門要收集分析統(tǒng)計數(shù)據(jù)。b)物資采購統(tǒng)計應(yīng)做到及時、準(zhǔn)確，不得虛報、瞞報、拒報、遲報、漏報，不得偽造和篡改。5.6.3.7結(jié)算與支付a)物資報銷時所需的發(fā)票與扣稅憑證應(yīng)符合增值稅發(fā)票管理辦法、增值稅扣稅憑證管理辦法管理要求。b)不得違反合同約定出現(xiàn)超比例付款或提前付款。5.6.3.8供應(yīng)商管理a)公司物資主管部門負(fù)責(zé)建立合格供方名錄，對供應(yīng)商實(shí)行準(zhǔn)入審核同時進(jìn)行日常管理，動態(tài)考核，并定期更新。b)及時收集供應(yīng)商相應(yīng)資質(zhì)證照資料，并定期進(jìn)行更新，針對特許經(jīng)營的供應(yīng)商需要

44、提供特許經(jīng)營許可證等證明資料。c)供方評價遵循“誰組織采購，誰評價”的原則，由各基層單位定期對合作單位進(jìn)行評價，填報“合格名錄供方年度評價表”。公司主管部門監(jiān)督管理過程，根據(jù)基層單位對供方的評價情況，每年定期組織對供方業(yè)績考核、復(fù)評，剔除不合格供方，公布公司物資采購合格供方名錄。d)選擇合格供方名錄以外的供貨商須對其進(jìn)行調(diào)查與評價。填報“供方能力調(diào)查表”。5.6.3.9物資倉庫及現(xiàn)場管理a)倉庫選址，以便利、安全、環(huán)保條件為適宜，庫區(qū)布置合理，標(biāo)識清晰、準(zhǔn)確，分類存放，符合公司文明工地管理要求，搬運(yùn)作業(yè)便利、方便施工，減少二次倒運(yùn)。b)對危險品、有毒品、易燃品、爆炸品等要按質(zhì)量、職業(yè)健康安全、

45、環(huán)境三個管理體系文件和當(dāng)?shù)毓膊块T、環(huán)保部門要求做好儲運(yùn)等工作，做到單獨(dú)存放，不得與其他物資混放，防止對人、環(huán)境的危害和污染，對危險源要做好標(biāo)識并進(jìn)行必要的防護(hù)看管。c)庫存物資必須有賬有物，做到賬、卡、物、資金四對口，賬物相符。d)物資發(fā)放(1)發(fā)料手續(xù)必須齊全，且材料員須每月按時編制協(xié)作單位物資領(lǐng)用確認(rèn)表。(2)對工具用具及部分材料堅持交舊換新制度，易耗品的領(lǐng)用除有發(fā)料單外還要建立保管卡片，堅持丟失損壞賠償制度。(3)庫存物資必須有帳有物，做到賬物相符。主要材料每月須進(jìn)行一次盤點(diǎn)，使庫存物資做到賬、卡、物、資金四對口。5.6.3.10周轉(zhuǎn)材料管理a)工程管理部負(fù)責(zé)組織周轉(zhuǎn)材料調(diào)撥工作?；鶎?/p>

46、單位根據(jù)需求提出調(diào)撥申請并填寫“物資調(diào)撥單”，經(jīng)工程部批準(zhǔn)后實(shí)行有償調(diào)撥。b)工程部將根據(jù)各基層單位填報的周轉(zhuǎn)物資動態(tài)信息不定期更新“周轉(zhuǎn)物資動態(tài)管理臺賬”并發(fā)布到平臺。5.6.3.11工程完工剩余物資管理a)工程完工后，基層單位物資部門負(fù)責(zé)對工程剩余物資清查、盤點(diǎn)，按盤點(diǎn)物資明細(xì)上報公司物資管理部。工程剩余物資須保留原始的材質(zhì)證明文件等資料。b)由物資管理部牽頭，組織相關(guān)部門進(jìn)行現(xiàn)場鑒定。對有使用價值的物資由物資管理部進(jìn)行回收或者組織調(diào)撥，無回收利用價值的物資經(jīng)公司批準(zhǔn)后由項(xiàng)目部統(tǒng)一處置。調(diào)撥或處理之前，由原基層單位負(fù)責(zé)保管。5.6.3.12廢舊物資管理a)廢舊物資處理范圍：在工程施工中，使

47、用原材料而產(chǎn)生的各類鋼筋頭、鋼材邊角料、周轉(zhuǎn)使用報廢后的鋼模板；在生產(chǎn)維修過程中，拆除更換的各種廢舊金屬、工器具、機(jī)電產(chǎn)品、油品、廢棄包裝物以及生產(chǎn)中不能繼續(xù)使用的原材物料和建筑垃圾。 b)廢舊物資的產(chǎn)生單位是廢舊物資處理的主辦單位。處理過程應(yīng)有基層單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，物資管理人員和相關(guān)職能人員等參加，并形成“廢舊物資處理會簽表”上報公司物資主管部門備案。c)公司物資主管部門負(fù)責(zé)組織公司相關(guān)部門及人員并會同基層單位對出售廢舊物資的鑒定。鑒定須經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。黨委辦公室對全過程進(jìn)行監(jiān)督。5.6.3.13賬表管理a)工程管理部報表管理(1)負(fù)責(zé)建立收集合格供方資料并建立物資采購合格供方名錄；(2

48、)負(fù)責(zé)統(tǒng)計可周轉(zhuǎn)(可調(diào)撥)物資的種類和數(shù)量，并建立可周轉(zhuǎn)物資統(tǒng)計臺賬；(3)負(fù)責(zé)收集主要物資的盤點(diǎn)明細(xì)臺賬；(4)負(fù)責(zé)收集公司主要物資的統(tǒng)計信息并建立主要物資的市場信息統(tǒng)計表格。b)基層單位賬薄管理(1)負(fù)責(zé)填報“點(diǎn)收憑證”、“發(fā)料單”等出入庫憑證。(2)各種原始憑證、計量憑證、核算憑證、質(zhì)量證明書等資料按管理程序準(zhǔn)確及時傳遞和反饋，妥善保管。(3)物資消耗需按期如實(shí)進(jìn)行計量匯總，不得冒領(lǐng)虛報，造成賬目與實(shí)際情況不符。5.6.4主要風(fēng)險活 動風(fēng) 險應(yīng) 對 措 施物資采購計劃的編制因采購計劃的不準(zhǔn)確，導(dǎo)致采購出現(xiàn)偏差，無法滿足實(shí)際需求加強(qiáng)對基層單位的指導(dǎo)、督促，嚴(yán)格實(shí)行采購計劃審批制度，明確職責(zé)

49、，層層把關(guān)；對操作過程中有變更的計劃及時調(diào)整。合同的簽訂因采購未訂立合同出現(xiàn)糾紛；合同條款不當(dāng)或者不嚴(yán)謹(jǐn)，出現(xiàn)糾紛給公司造成損失；對于主要材料，從付款流程中明確，未訂立合同不予付款；合同嚴(yán)格實(shí)行“兩級會簽”，會簽審批后方可實(shí)行；合同文本嚴(yán)格執(zhí)行局下發(fā)標(biāo)準(zhǔn)文本。采購價格的控制對市場不夠了解，控制不嚴(yán)，導(dǎo)致項(xiàng)目采購價格偏離，給公司造成損失及時關(guān)注市場價格信息，在公司管理平臺發(fā)布主要材料價格信息，消除信息的不對稱；大力推行“招標(biāo)采購”陽光采購模式，杜絕暗箱操作行為，防止腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生物資驗(yàn)收驗(yàn)收中質(zhì)量檢驗(yàn)不嚴(yán)格，造成無法使用或降低標(biāo)準(zhǔn)使用嚴(yán)格管理物資各類憑證，及時做好原材檢驗(yàn)工作物資保管因保管不善，

50、造成物資缺少、丟失、損壞明確倉庫人員管理職責(zé)，制定相應(yīng)獎懲措施物資發(fā)放發(fā)放品種、數(shù)量不符合要求，造成工程現(xiàn)場無法使用仔細(xì)核查領(lǐng)料單，比照計劃，認(rèn)真填寫質(zhì)量跟蹤臺賬物資現(xiàn)場管理危險品、有毒品、易爆品管理不嚴(yán)，造成事故?，F(xiàn)場物資貯存不當(dāng)，影響施工對危險品、有毒品、易爆品嚴(yán)格按照要求儲運(yùn)、存放。設(shè)立標(biāo)識。定期管理。對進(jìn)入現(xiàn)場物資按照文明工地要求堆放。周轉(zhuǎn)材料統(tǒng)計統(tǒng)計不完整、不準(zhǔn)確，導(dǎo)致周轉(zhuǎn)材料不能合理使用或者重復(fù)購買對項(xiàng)目檢查過程中，加大對周轉(zhuǎn)材料的審核，確保統(tǒng)計的完整、準(zhǔn)確周轉(zhuǎn)材料攤銷攤銷方法不準(zhǔn)確，導(dǎo)致成本計量不準(zhǔn)確加強(qiáng)對材料人員業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)，物資管理部加強(qiáng)對周轉(zhuǎn)材料攤銷的檢查剩余物資處理剩余

51、物資處理不當(dāng)，造成浪費(fèi)認(rèn)真組織相關(guān)部門進(jìn)行鑒定，確保有使用價值物資能夠有效回收、調(diào)撥廢舊物資鑒定廢舊物資鑒定不當(dāng)，導(dǎo)致有使用價值物資被處理處理過程加強(qiáng)跟技術(shù)人員的溝通，做好技術(shù)鑒定工作廢舊物資處理處理過程控制不嚴(yán)，導(dǎo)致物資計量、款項(xiàng)等不準(zhǔn)確在計量上要求二人監(jiān)磅，選擇自由或公信力好的磅站，監(jiān)察部對處理過程進(jìn)行有效監(jiān)督。6 關(guān)鍵性績效指標(biāo)關(guān)鍵績效指標(biāo)指 標(biāo) 含 義施工組織設(shè)計（方案）報審及時率施工組織設(shè)計要在中標(biāo)后開工前及時報審到相關(guān)部門審核；危險性較大的分部分項(xiàng)方案辨識準(zhǔn)確，上報及時；其他專項(xiàng)方案要按施組中方案編制計劃及時編制與報審。審批施工組織設(shè)計（方案）執(zhí)行率經(jīng)公司審批的施組、危大方案、專項(xiàng)

52、方案要落實(shí)到位，禁止擅自變更。物資采購計劃編制合格率物資采購計劃內(nèi)容規(guī)范，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，編制及時。物資分包采購質(zhì)量合格率供應(yīng)商資質(zhì)證照齊全，外觀質(zhì)量及試驗(yàn)質(zhì)量合格。物資自采質(zhì)量合格率供應(yīng)商資質(zhì)證照齊全，外觀質(zhì)量及試驗(yàn)質(zhì)量合格。物資供貨及時率能夠按照約定的時間送貨至指定地點(diǎn)。物資供應(yīng)商考核率能夠按時、客觀公正進(jìn)行考核。物資賬表合格率內(nèi)容填寫規(guī)范，賬表分類歸檔，報送及時，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。施工產(chǎn)值完成率能按要求制定合理的施工計劃并嚴(yán)格落實(shí)，確保施工產(chǎn)值按計劃完成。進(jìn)度資料符合性生產(chǎn)進(jìn)度材料（計劃統(tǒng)計報表、生產(chǎn)例會材料等）能及時、準(zhǔn)確、完整提供。儀器檢定及時率按儀器檢定計劃及時檢定并報送檢定證書原件。測量控制點(diǎn)

53、復(fù)核及時率每月復(fù)核一次測量控制點(diǎn)，并保證誤差滿足規(guī)范要求。測量技術(shù)設(shè)計書報送及時率和符合性及時報送測量技術(shù)設(shè)計書，并根據(jù)施工圖紙及現(xiàn)場情況編制，格式正確，章節(jié)齊全。7 支持性文件 試運(yùn)行項(xiàng)目管理等八個板塊工作的指導(dǎo)手冊（津港航201412號）施工計劃統(tǒng)計管理辦法（津港航201223號）施工技術(shù)及工程質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)匯編（津港航20161號）施工組織設(shè)計（專項(xiàng)方案）管理標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則（2014版）危險性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定（津港航201362號）技術(shù)質(zhì)量管理強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)（津港航2015 28 號）工程竣工資料管理標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則（津港航201310號）測量儀器管理辦法（津港航201361號）測量管

54、理辦法（津港航201416號）關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)施工測量復(fù)核工作的通知（津港航201589號）物資管理規(guī)定（2016試行版）（津港航201660號）進(jìn)一步加強(qiáng)物資管理工作的通知（津港航201537號）固定資產(chǎn)管理規(guī)定（津港航201087號）合同管理規(guī)定（津港航201628號）增值稅發(fā)票管理辦法（津港航201655號）增值稅扣稅憑證管理辦法（津港航201656號）8 管理記錄 工程總進(jìn)度計劃年度產(chǎn)值計劃表工程計劃統(tǒng)計報表施工組織設(shè)計審核意見附表施工工藝檢查記錄表測量儀器臺賬測量儀器檢定、核定計劃測量儀器檢定、核定登記表 項(xiàng)目物資采購成本策劃書審核意見表項(xiàng)目物資采購成本策劃書審批表物資采購申請表供方能力調(diào)查表合格名錄供方年度評價表物資采購合格供方名錄物資調(diào)撥單廢舊物資處理申報表廢舊物資鑒定表廢舊物資出售處理會簽表物資