董事考核評(píng)價(jià)暫行辦法

1、董事考核評(píng)價(jià)暫行辦法編制單位：邛崍市新農(nóng)開發(fā)建設(shè)有限公司編制日期： 2017 年 5 月邛崍市新農(nóng)開發(fā)建設(shè)有限公司董事考核評(píng)價(jià)暫行辦法第一章 總 則為做好公司董事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱董事會(huì)）及董事 第一條評(píng)價(jià)工作，提高評(píng)價(jià)工作的科學(xué)性、有效性，確保董事會(huì)依法行使職權(quán)，切實(shí)履行股東賦予的職責(zé)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法 （以下簡(jiǎn)稱公司法 ） 、 中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法 、 四川省企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管學(xué)資學(xué)習(xí)網(wǎng)提供考研資料理?xiàng)l例等法律、法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法適用于由邛崍市新農(nóng)開發(fā)建設(shè)有限公司董事會(huì)、董事的評(píng)價(jià)。第三條評(píng)價(jià)董事會(huì)及董事遵循以下原則：（一）客觀公正原則；（二）注重實(shí)績(jī)?cè)?/p>

2、則；（三）全面評(píng)價(jià)原則。第二章 董事會(huì)評(píng)價(jià)重點(diǎn)評(píng)價(jià)董事會(huì)運(yùn)作的規(guī)范性和有效性，評(píng)價(jià) 第五條董事會(huì)有效性的主要指標(biāo)是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效；評(píng)價(jià)董事會(huì)規(guī)范性的主要內(nèi)容是董事會(huì)的議事方式和表決程序是否符合公司法及公司章程的規(guī)定，包括董事會(huì)的工作機(jī)構(gòu)設(shè)置、制度建設(shè)、日常運(yùn)行、議事方式、表決程序和決策效果以及高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員選聘、考核和監(jiān)督管理等。第六條董事會(huì)評(píng)價(jià)實(shí)行年度評(píng)價(jià)與任期評(píng)價(jià)制度。第七條評(píng)價(jià)董事會(huì)一般經(jīng)過以下程序：（一）董事會(huì)提交工作報(bào)告和自我評(píng)價(jià)意見。年度終了后一個(gè)月內(nèi)，董事會(huì)向股東會(huì)提交上一年度工作報(bào)告，并附董事會(huì)自我評(píng)價(jià)意見；任期終了前一個(gè)月內(nèi)，董事會(huì)向股東會(huì)提交任期工作報(bào)告，并附董事會(huì)自我評(píng)

3、價(jià)意見。董事會(huì)自我評(píng)價(jià)意見包括以下內(nèi)容：主要工作成績(jī)、存在的主要問題、加強(qiáng)和改進(jìn)的計(jì)劃及建議。自我評(píng)價(jià)意見需經(jīng)三分之二以上董事參加的董事會(huì)會(huì)議討論并經(jīng)全體董事過半數(shù)通過。（二）征求意見。股東會(huì)征求公司監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、公司黨委和職工群眾的意見。根據(jù)工作需要，也可調(diào)閱董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議記錄、公司財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)資料。公司監(jiān)事會(huì)須對(duì)董事會(huì)作出獨(dú)立書面評(píng)價(jià)意見。評(píng)價(jià)意見需經(jīng)監(jiān)事會(huì)討論通過，年度終了后一個(gè)月內(nèi)、任期屆滿前一個(gè)月內(nèi)向股東會(huì)提交。（三）股東會(huì)綜合各方面評(píng)價(jià)意見后，形成董事會(huì)年度、任期評(píng)價(jià)意見并予以反饋。 第八條 董事會(huì)年度、任期評(píng)價(jià)意見包括以下內(nèi)容：董事會(huì)年度、任期主要工作成績(jī)、存在的主

4、要問題、加強(qiáng)和改進(jìn)的建議、評(píng)價(jià)等次。學(xué)資學(xué)習(xí)網(wǎng)提供考研資料第三章 董事評(píng)價(jià)第九條 重點(diǎn)評(píng)價(jià)董事的德、能、勤、績(jī)、廉，主要內(nèi)容包括職業(yè)操守、履職能力、勤勉程度、工作實(shí)績(jī)、廉潔從業(yè)等方面，應(yīng)包括董事出席會(huì)議次數(shù)、表決、發(fā)表意見情況以及最終決策的效果等。第十條 董事評(píng)價(jià)實(shí)行年度、任期評(píng)價(jià)制度。第十一條 評(píng)價(jià)董事一般經(jīng)過以下程序：（一）提交述職報(bào)告。年度終了后一個(gè)月內(nèi)、任期終了前一個(gè)月內(nèi)，董事向股東會(huì)提交個(gè)人履行董事職責(zé)述職報(bào)告。（二）征求意見。股東會(huì)征求董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、公司黨支部的意見。根據(jù)工作需要，也可調(diào)閱董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議記錄、公司財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)資料。（三）股東會(huì)匯總各方面評(píng)價(jià)意見

5、后，綜合形成董事年度、任期評(píng)價(jià)意見并向董事本人反饋。 第十二條 董事評(píng)價(jià)意見包括以下內(nèi)容：董事在德、能、勤、績(jī)、廉等方面的主要表現(xiàn)、存在的不足和評(píng)價(jià)等次。第四章 評(píng)價(jià)結(jié)果董事評(píng)價(jià)要與企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核相掛鉤，董 第十三條事評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個(gè)等次。第十四條 董事評(píng)價(jià)優(yōu)秀等次條件：（一）具有良好的職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，維護(hù)出資人學(xué)資學(xué)習(xí)網(wǎng)提供考研資料利益和公司合法權(quán)益；能夠遵規(guī)守法，遵守國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程規(guī)定，保守公司商業(yè)秘密；（二）具有較高的戰(zhàn)略決策能力、抵御風(fēng)險(xiǎn)的防范能力、識(shí)人用人能力、開拓創(chuàng)新能力及協(xié)調(diào)溝通能力，能夠根據(jù)形勢(shì)與市場(chǎng)的變化準(zhǔn)確分析判斷企業(yè)發(fā)展

6、方向、對(duì)董事會(huì)擬任免人員的能力水平做出準(zhǔn)確判斷、能夠圍繞公司改革發(fā)展提出新思路、新辦法，能夠與董事會(huì)其他成員、經(jīng)理層成員以及其他相關(guān)人員充分進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通；（三）努力程度高，注重加強(qiáng)政治理論和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高履職能力；投入足夠的時(shí)間和精力履職，一年內(nèi)出席董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議的次數(shù)不少于會(huì)議總數(shù)的四分之三；具有良好的工作作風(fēng)，善于調(diào)查研究，及時(shí)了解掌握公司發(fā)展動(dòng)態(tài)和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，能夠獨(dú)立發(fā)表個(gè)人見解，敢于負(fù)責(zé)；（四）決策效果好，個(gè)人表決意見符合出資人意志和所任職公司利益，無(wú)重大決策失誤，任職貢獻(xiàn)大，為董事會(huì)決策提供了有價(jià)值的意見和建議，為任職的專門委員會(huì)作出了積極貢獻(xiàn)；（五）自我要

7、求嚴(yán)格，遵守廉潔自律有關(guān)規(guī)定;（六）經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果達(dá)到 A 級(jí)。第十五條 董事評(píng)價(jià)稱職等次條件：（一）基本能夠誠(chéng)實(shí)守信，維護(hù)公司合法權(quán)益；遵守國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程規(guī)定，保守公司商業(yè)秘密；（二）有一定的戰(zhàn)略決策能力、抵御風(fēng)險(xiǎn)的防范能力、識(shí)人用人能力等，大部分時(shí)候能夠根據(jù)形勢(shì)與市場(chǎng)的變化基本分析出企業(yè)發(fā)展方向、能夠圍繞公司改革發(fā)展提出部分想法，基本上做到與董事會(huì)其他成員、經(jīng)理層成員以及其他相關(guān)人員進(jìn)行一定范圍內(nèi)的溝通；（三）平時(shí)較注重政治理論和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，投入一定的時(shí)間和精力履職，一年內(nèi)出席董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議的次數(shù)不少于會(huì)議總數(shù)的四分之三；工作作風(fēng)較好，基本上能夠了解掌握公

8、司發(fā)展動(dòng)態(tài)和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況；（四）決策有一定的效果，個(gè)人表決意見基本上符合出資人意志和公司利益，基本上無(wú)重大決策失誤，任職貢獻(xiàn)較大，為董事會(huì)決策提供了較為有價(jià)值的意見和建議；（五）基本上遵守廉潔自律有關(guān)規(guī)定；（六）經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果達(dá)到 B 級(jí)以上。第十六條 董事評(píng)價(jià)基本稱職等次的情形：（一）基本能夠不損害公司合法權(quán)益；基本不違反國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程規(guī)定，不泄露公司商業(yè)秘密；（二）戰(zhàn)略決策能力、抵御風(fēng)險(xiǎn)的防范能力、識(shí)人用人能力表現(xiàn)一般，部分時(shí)候能夠根據(jù)形勢(shì)與市場(chǎng)的變化基本分析出企業(yè)發(fā)展方向，與董事會(huì)其他成員、經(jīng)理層成員以及其他相關(guān)人員進(jìn)行一定范圍內(nèi)的溝通能力一般；學(xué)資學(xué)習(xí)網(wǎng)提供考研

9、資料（三）對(duì)政治理論和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)表現(xiàn)一般，工作作風(fēng)表現(xiàn)一般，對(duì)公司發(fā)展動(dòng)態(tài)和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況了解不深；（四）決策能力一般，雖無(wú)重大決策失誤，但也未為為董事會(huì)決策提供有價(jià)值的意見和建議；（五）基本上遵守廉潔自律有關(guān)規(guī)定；（六）經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果達(dá)到 D 級(jí)以上。第十七條 董事有下列情形之一的，評(píng)價(jià)等次為不稱職：（一）泄露公司商業(yè)秘密，損害公司合法權(quán)益的；（二）嚴(yán)重違反董事會(huì)工作程序和議事規(guī)則，或嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度的；（三）連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)會(huì)議也不委托其他董事出席的，或者一年內(nèi)出席董事會(huì)會(huì)議（含專門委員會(huì)會(huì)議）的次數(shù)少于會(huì)議總數(shù)的 3/4 的，或者會(huì)議表決經(jīng)常不發(fā)表意見而棄權(quán)的；（四）對(duì)董事會(huì)決議嚴(yán)重違反法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定，或者明顯損害股東、任職公司和職工群眾合法權(quán)益，或者因董事會(huì)決策失誤導(dǎo)致公司利益受到重大損失，董事本人表決時(shí)未投反對(duì)票的；（五）履行董事職責(zé)過程中接受不正當(dāng)利益，或者利; 用董事職務(wù)謀取私利的（六）經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果E 級(jí)。第十八條 董事評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱職的，予以解聘。董事在履職過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為，造成國(guó)有資產(chǎn)損失，情節(jié)特別嚴(yán)重