企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)概述12

1、企業(yè)研究開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新分析企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是技術(shù)實(shí)踐活動(dòng)、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)與管理實(shí)踐活動(dòng)的統(tǒng) 一體，是從技術(shù)開發(fā)到最終商業(yè)化應(yīng)用的一系列相關(guān)活動(dòng)的總和，因此要對企 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行評(píng)價(jià)是一項(xiàng)很復(fù)雜的工作。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可 以看作是一個(gè)投入 - 產(chǎn)出過程，技術(shù)創(chuàng)新需要各種不同資源的投入，最終也必 然通過一定的產(chǎn)出形式來體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的效果。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行 過程中，還要受到來自企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境的影響。因此，我們構(gòu)建了企業(yè)技 術(shù)創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢評(píng)價(jià)的 IPOV 模型。把分析的焦點(diǎn)聚集在投入、過程、產(chǎn)出和 環(huán)境四個(gè)方面，分別對之進(jìn)行評(píng)價(jià)。本項(xiàng)目數(shù)據(jù)主要來自幾方面，一是 2000 年全

2、國 R&D 資源清查工業(yè)資 料匯編，二是歷年的中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒，三是國家認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心最近幾年 的有關(guān)評(píng)估數(shù)據(jù)，四是課題組最近幾年進(jìn)行的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新案例研究資料，五 是其他資料。通過對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入、活動(dòng)、產(chǎn)出的若干重要指標(biāo)的監(jiān)測與分 析，結(jié)合近幾年我們在許多企業(yè)進(jìn)行的實(shí)地調(diào)研和案例研究，我們對我國企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新的基本態(tài)勢形成了一些初步的看法。一、關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入能力觀點(diǎn)之一：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不斷增大，在國家技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的投 入主體地位已經(jīng)初步確立。資源投入能力是技術(shù)創(chuàng)新能力中的重要部分，也是我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力中比較薄弱的部分。技術(shù)創(chuàng)新投入能力不強(qiáng)是制約我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

3、 提高的主要問題之一。短缺經(jīng)濟(jì)的結(jié)束和加入 WTO,使我國的企業(yè)家對技術(shù)創(chuàng) 新活動(dòng)和對技術(shù)創(chuàng)新能力的重視程度明顯提高，其重要表現(xiàn)之一就是技術(shù)創(chuàng)新 投入的增加。數(shù)據(jù)表明,中國企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的投入力度在不斷加大,而 且企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的增長幅度在迅速加大。 2001 年企業(yè)的 R&D 支出已經(jīng)占 到全國 R&D 支出的 60% 以上（ 60.4% ）,企業(yè)的科技活動(dòng)人員占全國科技活 動(dòng)人員的比例達(dá)到 66.4% ,企業(yè) R&D 人員占全國 R&D 人員總數(shù)的比例也超過 50% , 2000 年達(dá)到 52.1% , 2001 年這一比例進(jìn)一步提高到 53.2% 。

4、觀點(diǎn)之二：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的結(jié)構(gòu)不斷改善,自主開發(fā)的重要性不斷提高。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的結(jié)構(gòu)也在不斷調(diào)整,技術(shù)創(chuàng)新投入中的技術(shù)開發(fā)投入所占比重在逐步增大,這為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高提供了資金方面的基 礎(chǔ)條件。同時(shí)也說明,隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)和生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中知識(shí)產(chǎn) 權(quán)影響的加大,開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)的緊迫性不斷提高,使企業(yè)越 來越重視自主技術(shù)開發(fā)活動(dòng)。技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)在技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)中所占的比重一直 在提高,從 1995 年的 20.40% ,增長到 2001 年的 38% ；而技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)所 占比重則一直在下降,從 60% 左右下降到 48% 左右,如圖 1 所示。實(shí)證研究 表明,中國一

5、些行業(yè)的龍頭企業(yè)已經(jīng)或正在成為本行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體,包括 技術(shù)投入的主體、行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)供給的主體、行業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化的主體,以及產(chǎn)學(xué) 研合作的主體。觀點(diǎn)之三：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的總量和強(qiáng)度還處于較低水平，應(yīng)進(jìn)一步 加強(qiáng)。在肯定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入能力提高的同時(shí)，還必須認(rèn)識(shí)到，從總體上 講，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入總量雖然不斷增長，但與國際競 爭對手相比，不管是投入的總量，還是投入強(qiáng)度都還很低，不論是企業(yè)平均投 入強(qiáng)度、項(xiàng)目平均投入強(qiáng)度，還是技術(shù)開發(fā)人員的平均投入強(qiáng)度，都還處于非 常低的水平，見圖2、圖3、圖4所示。12 / 12圖2 19332001年平均毎仆企業(yè)的技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出*2001年

6、，平均每個(gè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi) 700多萬元，技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目的平 均經(jīng)費(fèi)為93萬元，平均每位科技人員技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)為 7萬元，這三個(gè)指標(biāo)雖 然都在增長，但仍然比較低。觀點(diǎn)之四：合格人才已經(jīng)成為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源整體效率發(fā)揮的瓶 頸。在技術(shù)創(chuàng)新資金匱乏的壓力逐漸有所緩解的情況下，人才短缺的矛盾 越來越突出，越來越多的企業(yè)已經(jīng)感受到人才競爭的壓力。對于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng) 所需資源的籌措而言，資金和裝備的改善相比起來還是比較容易解決的，最難 的是合格的人才。我們認(rèn)為，目前中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的嚴(yán)重滯后，大 部分企業(yè)沒有足夠的合格人才，也沒有形成適合高水平人才的創(chuàng)新環(huán)境和氛 圍，不僅不利于吸引新的青年人才進(jìn)入

7、企業(yè)，也會(huì)使已經(jīng)擁有的寶貴的人力資 源和財(cái)力資源不能優(yōu)化配置和有效利用，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新資源利用效率不高，嚴(yán) 重影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的整體效率。技術(shù)創(chuàng)新資源是企業(yè)發(fā)展中的戰(zhàn)略性資源，也是最寶貴的資源，如果 這些資源的投入不能得到應(yīng)有的回報(bào)，不僅影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效果，也會(huì)傷 害企業(yè)進(jìn)一步加大投入的積極性，畢竟回報(bào)率不高的投入是任何投資者都不能 容忍的。二、關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能力1.0 ，M (1b*i11111111198S 1989 3990 1991 1992 1993 i期 1W5 19% 19?7 刪 IW5 2000 WlS' 1昭血哼釘怦刪產(chǎn)陽目觸枝術(shù)雜I!目觀點(diǎn)之一：我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)

8、新項(xiàng)目的總量不斷提高，但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活 動(dòng)強(qiáng)度還較低。我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的總量有了較大幅度的提高，20000多家大中型企業(yè)科技活動(dòng)項(xiàng)目總數(shù)從 80年代末的2萬多項(xiàng)增長到2001年的10萬多 項(xiàng)。雖然我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目數(shù)量總量較大，但平均到每家企業(yè)的數(shù)量就很 少了，每家企業(yè)不到5項(xiàng)開發(fā)項(xiàng)目和2.5項(xiàng)新產(chǎn)品，這樣的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)強(qiáng) 度應(yīng)當(dāng)說是很低的。即使不考慮項(xiàng)目失敗或不能投入使用的情況，就算這些產(chǎn) 品創(chuàng)新項(xiàng)目和工藝創(chuàng)新項(xiàng)目都獲得成功，這么少的量也是很難滿足企業(yè)發(fā)展需 要的。如圖5所示。觀點(diǎn)之二：我國產(chǎn)學(xué)研合作規(guī)模不斷擴(kuò)大，合作的形式呈現(xiàn)出多元化 的態(tài)勢。1992年，國家經(jīng)貿(mào)委、原國家教委和中國

9、科學(xué)院啟動(dòng)了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合工 程，采取了多種措施鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作。數(shù)據(jù)表明，最近幾年高等學(xué)校接受來自 企業(yè)的委托研究經(jīng)費(fèi)迅速增長，2001年比1998年翻了一番，從36億元增長到72億元 除了開展項(xiàng)目層次的合作，產(chǎn)學(xué)研合作的形式也呈現(xiàn)出多元化的態(tài) 勢，人才交流成為產(chǎn)學(xué)研合作的重要形式和內(nèi)容，大中型企業(yè)普遍建立了專家 委員會(huì)，大批高等學(xué)校和科研院所的專家被聘為企業(yè)的科技專家。大量科技專 家到企業(yè)從事技術(shù)開發(fā)活動(dòng)，彌補(bǔ)了企業(yè)在高級(jí)人才方面的不足。此外，聯(lián)合 成立技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)也成為產(chǎn)學(xué)研合作的重要形式。產(chǎn)學(xué)研共建以及多家企業(yè)共 建技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的技術(shù)層次和空間布局更加合理。觀點(diǎn)之三：我國

10、企業(yè)技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量在減少，但實(shí)力有所增強(qiáng)。企業(yè)技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)是企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的專門機(jī)構(gòu)，表明企業(yè)技術(shù)開 發(fā)活動(dòng)的專業(yè)化和集約化程度。我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量在 1995 年達(dá)到高峰（ 13000 多家）后，連續(xù)下降， 2001 年已經(jīng)降為 7400 家，減少 了 5000 多家， 2002 年又進(jìn)一步減少了 200 多家。擁有專門技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的 企業(yè)所占比重也從 53% 左右下降到 26% 左右。其中，內(nèi)資企業(yè)擁有技術(shù)開發(fā) 機(jī)構(gòu)的比重遠(yuǎn)高于外資企業(yè)，國有獨(dú)資企業(yè)和股份有限公司這一比例最高，分 別為 53% 和 44% 。1993 年以來，原國家經(jīng)貿(mào)委、財(cái)政部、國家稅務(wù)總局和海關(guān)總署

11、聯(lián)合 認(rèn)定了九批國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，目前共有 302 家；各省市自治區(qū)也認(rèn)定了一 批企業(yè)技術(shù)中心，數(shù)量在 2000 家左右。經(jīng)過幾年的發(fā)展，這些骨干企業(yè)建立 的技術(shù)中心已經(jīng)具有了較強(qiáng)的實(shí)力，企業(yè)技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)使用的經(jīng)費(fèi)已經(jīng)占到全 部企業(yè)的技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)的 40% 以上，說明了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的專業(yè)化和資源 的集約化程度有所提高。三、關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力觀點(diǎn)之一：我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出能力逐步提高，企業(yè)已經(jīng)成為國內(nèi)技術(shù)市場上最大的技術(shù)供給者。企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是為了自身的生存與發(fā)展，而不是做樣子給政 府或投資者看的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效果最終既要在當(dāng)前的市場競爭中得到檢 驗(yàn)，也要在企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展中得

12、到檢驗(yàn)。數(shù)據(jù)表明，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn) 出能力正在逐步提高，產(chǎn)品的更新?lián)Q代周期在縮短，新產(chǎn)品銷售收入在企業(yè)的 產(chǎn)出總量中的貢獻(xiàn)不斷提高。在 2001 年的國內(nèi)技術(shù)市場交易額中，企業(yè)作為 賣方的技術(shù)交易額第一次超過科研院所，已經(jīng)成為國內(nèi)技術(shù)市場上的最大的技 術(shù)供給者。通過技術(shù)市場向其他企業(yè)和單位提供技術(shù)已經(jīng)成為能夠?yàn)槠髽I(yè)直接 贏取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。因此，可以認(rèn)為，從總體上說，企業(yè)不僅是技術(shù) 創(chuàng)新投入的主體，也成為技術(shù)成果供給的主體。一些重點(diǎn)企業(yè)已經(jīng)成為技術(shù)市 場的主要供應(yīng)商。如圖 6 所示。團(tuán)a 13912001年企業(yè)在技柿場頤技樸交翩甲1513 -12，計(jì)，10 -1珈13 22c 曲 一

13、.,g ffl2'W08 ' lOM鉀f %.1S77jF0 朝觀點(diǎn)之二：我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)C/L 帚卅妍和特女申*氐梶工上企Jt 3W .2502t»1»100»0團(tuán)a血2001年企業(yè)在技術(shù)市場頤技林交躺甲出還處于較低的水平，效益較低，真正具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品還比較少。朋11932 im 1 眇I 1 那 1 卿 199719®19 泗 20002001血腳“加年企蚓滬歸酬盤剛和酬攔數(shù)據(jù)也表明，中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的水平和效益都還處在低水平的 層次上，真正意義上的具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新非常少。企業(yè)新產(chǎn)品所創(chuàng) 造利潤的增長和所占

14、比重與新產(chǎn)品數(shù)量和銷售收入的增長不匹配，新產(chǎn)品銷售 收入占企業(yè)銷售總額的15%左右，而新產(chǎn)品獲得的利稅僅占10%左右，如圖 7所示，顯示出新產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加價(jià)值不很高，難以擺脫低水平的價(jià)格競爭。專利是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要表現(xiàn)形式，而發(fā)明專利則是具有自主知識(shí) 產(chǎn)權(quán)的最重要的特征。最近幾年，我國企業(yè)普遍重視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得和保 護(hù)，專利申請和授權(quán)的數(shù)量都有了明顯的增長。但重視是一回事，能力則是另 一回事。我國企業(yè)獲得授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量一直很少，最近幾年更是到了必須 引起高度重視的程度，許多重要行業(yè)和領(lǐng)域的發(fā)明專利幾乎都被外國公司搶 占。中國有些著名公司雖然幾乎每天都有專利產(chǎn)生，但絕大多數(shù)都是外觀

15、設(shè)計(jì) 和實(shí)用新型專利。我國發(fā)明專利中的許多都是個(gè)人申請的一般性發(fā)明，還是不 屬于核心技術(shù)類的專利，真正屬于核心技術(shù)的發(fā)明專利很少。國內(nèi)許多著名的 大公司的名字都沒有出現(xiàn)在發(fā)明專利的擁有者名單里。表征自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā) 明專利數(shù)量較少反映出我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力還處于較低的水平，改變這種狀 況需要經(jīng)過長期艱苦的努力。四、關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境觀點(diǎn)之一：提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不僅是企業(yè)的事，而是事關(guān)我國整 體競爭力的重要問題，涉及到國家的發(fā)展和安全，因此政府必須承擔(dān)起應(yīng)有的 責(zé)任。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不僅僅是企業(yè)自己的事，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)受 到來自外部環(huán)境的制約，政府有責(zé)任創(chuàng)造一個(gè)良好的外部環(huán)境。我們這次對我

16、 國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)估，并沒有專門從定量數(shù)據(jù)上分析技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境問題 和政府的責(zé)任問題。但我們也感到，在我國建設(shè)小康社會(huì)的歷史階段，政府在 支持和鼓勵(lì)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力方面必須發(fā)揮關(guān)鍵性的作用。評(píng)估過程中， 我們注意到兩個(gè)指標(biāo)的變化，一是大中型企業(yè)技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)中來自政府的經(jīng)費(fèi) 所占比重和國家財(cái)政科技撥款中用于支持企業(yè)科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)所占比重。這兩 個(gè)指標(biāo)最近幾年都呈現(xiàn)下降趨勢。整個(gè) 90 年代期間，我國大中型企業(yè)科技活 動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中來自政府的經(jīng)費(fèi)一直保持在 7% 左右，但在 2000 年和 2001 年這一指標(biāo)快速下降，分別降低到 4.7% 和 3.9% 左右。另一個(gè)指標(biāo)是在國家 財(cái)政科技

17、撥款中撥給企業(yè)的經(jīng)費(fèi)所占比重，最近幾年這一指標(biāo)也是下降趨勢， 2001 年這一指標(biāo)已經(jīng)下降到 5.8% ，比 2000 年的 7.5% 又有所下降。這兩個(gè) 指標(biāo)的連續(xù)下降而且已經(jīng)到了很低的水平，應(yīng)當(dāng)引起政府有關(guān)部門的高度注 意。我們認(rèn)為，雖然政府公共財(cái)政主要應(yīng)當(dāng)支持公共產(chǎn)品與服務(wù)的供給，但在 涉及國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)安全的技術(shù)創(chuàng)新能力方面，政府也必須有所作為，中 央政府必須重視對企業(yè)，特別是各行業(yè)的龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的支持，尤其 應(yīng)當(dāng)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的上游，即研究與發(fā)展活動(dòng)、產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)、技術(shù)開發(fā) 機(jī)構(gòu)建設(shè)等方面的支持。觀點(diǎn)之二：加入 WTO后，原有的一些政策將會(huì)有所調(diào)整，對企業(yè)開發(fā)與創(chuàng)新優(yōu)惠政策的影響更大。在努力增加公共財(cái)政對企業(yè)研究開發(fā)活動(dòng)投入總 量的同時(shí)，增加間接稅收支持將是未來重要的方向。目前的稅