銀行安全評估自查報告

1、銀行安全評估自查報告XXX 商業(yè)銀行安全評估工作自查報告市行 :根據(jù)攀商銀發(fā) 2013154 號關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 XXX 監(jiān)管分局 * 市公安局關(guān)于開展 XXX 銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估工作的通知的通知的文件精神，積極成立了安全檢查小組， 我支行行風(fēng)建設(shè)工作堅持以黨的三個代表重要思想為指導(dǎo)， 按照鎮(zhèn)黨委鎮(zhèn)政府行風(fēng)工作的統(tǒng)一安排和布署，深入落實科學(xué)發(fā)展觀，以規(guī)范服務(wù)行為，強化服務(wù)意識，改善服務(wù)態(tài)度，提高服務(wù)質(zhì)量為目標(biāo)，以群眾滿意為標(biāo)準(zhǔn)，從解決群眾關(guān)心的熱點和難點問題入手，使行業(yè)作風(fēng)得到明顯改善?，F(xiàn)將安全評估工作匯報如下：一、安全自查工作情況(一)、營業(yè)場所安全1、物防方面：(1)、

2、柜臺與外界相通的出入安裝有尾隨門， 在其余出入口均安裝有堅固的金屬防護門金屬防護門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)，柜 * 有防爆功能的透明防護屏障 ;此次對支行營業(yè)室手動卷簾門、進出營業(yè)室的防尾緩沖式電控聯(lián)動門使用情況進行了檢查，使用情況正常。 對營業(yè)大廳具有防爆功能的透明防護屏障進行檢查，有一道落地玻璃有嚴(yán)重裂痕，目前已重新更換。大廳和金庫配備有自動應(yīng)急照明設(shè)備3 臺;(2)、現(xiàn)金出納柜臺已采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，柜臺高度、寬度都符合檢查機關(guān)的相關(guān)要求;現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺的臺面設(shè)置和收銀槽長寬高均符合要求 ;(3) 、對營業(yè)大廳空調(diào)、飲水機等大功率設(shè)備進行檢查發(fā)現(xiàn)，如果空調(diào)等設(shè)備正常運行，就會造成ATM 機的電壓

3、不夠，出現(xiàn)自動關(guān)機情況，針對該情況，支行專門請電工和攀鋼的供電所人員一起，對引入支行的電路問題進行了改造;(4)、對營業(yè)大堂、 ATM機網(wǎng)點消防用滅火器擺放位置合理和能否正常使用進行了檢查，通過檢查更換了2 個過期滅火器 ;(5)、對營業(yè)室柜臺配備的催淚瓦斯、狼牙棒、電警棍進行了檢查，均能正常使用，并多配置了 2 個狼牙棒 ;(6)、對機房和金庫、檔案室進行了檢查,存在機房和金庫雜物比較多,文件柜頂上亂堆雜物， 墻上電線紊亂， 衛(wèi)生狀況差等問題， 針對這些問題， 對相關(guān)工作人員進行了批評，并購買了鐵皮柜放置在機房和金庫中 ,將祼露在外的紙質(zhì)資料和雜物歸置在柜中。檔案室一直保持整潔，并配備有防火

4、、防水、防潮、防鼠等設(shè)施，每日由檔案管理員檢查 ;(7) 、我行設(shè)立了一臺大功率柴油發(fā)電機，功率充足，特殊情況下，應(yīng)急照明設(shè)備能自動啟動。對發(fā)電機房，進行了安全檢查，由于雨季到了，發(fā)電機房頂棚流入的水容易濺入發(fā)電機內(nèi)造成危險，為保證其安全使用，重新加固了頂棚，安置了水槽。為深入貫徹落實行政處罰法 、行政許可法，我局主管領(lǐng)導(dǎo)和路政大隊負責(zé)人就關(guān)于加強交通行政執(zhí)法行為自查工作做出了重要指示，以構(gòu)建和諧、高效、便民的交通執(zhí)法環(huán)境為主線， 以“奉獻人民， 服務(wù)社會” 的工作宗旨為出發(fā)點， 圍繞交通行政執(zhí)法監(jiān)查工作，在全隊范圍內(nèi)開展了交通執(zhí)法行為自查活動，并就檢查內(nèi)容及要求進行了逐條對照檢查，并對基本情

5、況進行了自查總結(jié)，堅決杜絕各類違法違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生。近期，敖漢旗路政大隊嚴(yán)格落實， 對大隊路政執(zhí)法工作開展了全面的自查自糾活動，進一步規(guī)范路政執(zhí)法行為，提升路政執(zhí)法的形象。一、建章立制，加強職工隊伍建設(shè)。為了加強路政管理， 規(guī)范路政執(zhí)法行為， 提高路政辦事質(zhì)量和效率， 根據(jù)相關(guān)法律、 法規(guī)、規(guī)章，并結(jié)合實踐經(jīng)驗，我隊制訂了各種管理制度。每月組織全體路政執(zhí)法人員進行兩次以上的政治學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，每年組織 1-2 次執(zhí)法人員綜合素質(zhì)培訓(xùn)及軍訓(xùn) 1 次，要求執(zhí)法人員熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)及有關(guān)法律、 法規(guī)，掌握各種技能， 同時為了檢查學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，我隊要求必須經(jīng)過考試，考試合格后方能上崗，如考試不合格者

6、予以停職學(xué)習(xí)，直至合格后方能上崗。至今為止，全隊無一起執(zhí)法犯法和違法違紀(jì)行為發(fā)生。二、依法行政，規(guī)范行政執(zhí)法程序。路政中隊在執(zhí)法過程中嚴(yán)格遵守行政處罰法 、行政許可法，做到依法辦事、依法行政，在處理路政案件時遵守以下幾個原則：一是公開原則，即行政執(zhí)法人員通過出示證明自己身份的證件，使當(dāng)事人了解身份 ;告知當(dāng)事人所享有的權(quán)利，被處罰的事實、理由和依據(jù) ;充分聽取當(dāng)事人的陳述、申辯和對相關(guān)證據(jù)進行詳細的質(zhì)問，使處罰決定建立在合法、公正的基礎(chǔ)上。二是程序合法原則，在處理事實的過程中嚴(yán)格遵守行政處罰法規(guī)定的程序執(zhí)行，特別是一般程序，即立案調(diào)查取證決定送達執(zhí)行，并依法制作規(guī)范的執(zhí)法文書。三是執(zhí)法人員合法

7、原則，只有持有執(zhí)法證件的人員才能執(zhí)法，每宗案件必須指派 2 人以上執(zhí)法人員執(zhí)行。四是注重證據(jù)的真實性及完備性原則。五是辦理案件遵守時效性原則，合理適用法律。為了維護路產(chǎn)路權(quán)，在執(zhí)法活動中，從未出現(xiàn)過越權(quán)行政，吃、拿、卡、要，路政賠償罰款不開票，下達路政賠償罰款指標(biāo)及個人收入與完成經(jīng)濟指標(biāo)掛鉤等不良執(zhí)法行為。做到亮證執(zhí)法、秉公執(zhí)法、文明執(zhí)法、依法執(zhí)法，準(zhǔn)確執(zhí)法，到目前為止，全區(qū)無一件行政復(fù)議、行政訴訟案件。2、技防方面：根據(jù)銀監(jiān)會有關(guān)信息科技風(fēng)險管理要求，及我行分支機構(gòu)信息科技工作管理辦法的要求，我支行設(shè)立了兩名信息科技管理員高強、景海東 (兼職 )，負責(zé)本機構(gòu)信息科技管理方面的工作，并每月對運

8、營網(wǎng)絡(luò)、機房、自助設(shè)備、配電箱、穩(wěn)壓器 /UPS 工作情況、線路發(fā)熱情況、配電箱內(nèi)的空氣開關(guān)等重要區(qū)域進行檢查， 對存在的問題及時通知有關(guān)人進行了改正處理。目前設(shè)備管理規(guī)范，各項檔案完整 ;移動存儲介質(zhì)的使用和管理符合規(guī)定，各項工作文檔及時備份 ;沒有發(fā)生人為差錯導(dǎo)致的設(shè)備故障 ;較好掌握各項簡易維護技巧，本機構(gòu)發(fā)生的簡單故障能得到及時解決。此次檢查我行在出入口、 現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、 非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)均安裝監(jiān)控設(shè)備， 營業(yè)廳監(jiān)控全覆蓋，無監(jiān)控死角，監(jiān)控設(shè)備 24 小時運轉(zhuǎn)，錄像至少能保持 30 天以上，回放時影像清晰，能全面記錄各柜臺業(yè)務(wù)細節(jié)， 能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征。營業(yè)場所出入口監(jiān)控視頻能

9、分辨出入人員體貌特征;營業(yè)場所安裝了與110 聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置， 每個柜員處均安裝了 110 連線報警按健裝置，安裝位置合理，能準(zhǔn)確記錄報警時間、位置等。經(jīng)本次檢查報警控制主機和線路均未裸露，其本身業(yè)具有防破壞報警功能。報警裝置有充電備用電源，能保證斷電后系統(tǒng)的報警布防、撤防，做好了報警的保障工作。(二)、業(yè)務(wù)庫安全1、實體防范：庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置外有，但置于有效的監(jiān)控范圍。我支行庫區(qū)無電梯，出入庫房門只有一個通道。庫房結(jié)構(gòu)墻體達到了相應(yīng)級別建筑標(biāo)準(zhǔn)，全由鋼板包裹。金庫門和庫門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)，鑰匙不存在交叉管理。2、技術(shù)防范：入侵報警系統(tǒng)能準(zhǔn)確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位入侵事件。庫房內(nèi)安裝有紅外線探測及振動探測器。周界均有紅外線探測入侵報警裝置。報警裝置具有備用電源，能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時間。報警系統(tǒng)布防、撤防、報警、故障等信息的儲存時間達到30 天。庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動的全過程和庫內(nèi)所有存放物品。庫房外的回放圖像能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征。