銀行安全評(píng)估自查報(bào)告

1、銀行安全評(píng)估自查報(bào)告XXX 商業(yè)銀行安全評(píng)估工作自查報(bào)告市行 :根據(jù)攀商銀發(fā) 2013154 號(hào)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) XXX 監(jiān)管分局 * 市公安局關(guān)于開展 XXX 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估工作的通知的通知的文件精神，積極成立了安全檢查小組， 我支行行風(fēng)建設(shè)工作堅(jiān)持以黨的三個(gè)代表重要思想為指導(dǎo)， 按照鎮(zhèn)黨委鎮(zhèn)政府行風(fēng)工作的統(tǒng)一安排和布署，深入落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以規(guī)范服務(wù)行為，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，改善服務(wù)態(tài)度，提高服務(wù)質(zhì)量為目標(biāo)，以群眾滿意為標(biāo)準(zhǔn)，從解決群眾關(guān)心的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題入手，使行業(yè)作風(fēng)得到明顯改善?，F(xiàn)將安全評(píng)估工作匯報(bào)如下：一、安全自查工作情況(一)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全1、物防方面：(1)、

2、柜臺(tái)與外界相通的出入安裝有尾隨門， 在其余出入口均安裝有堅(jiān)固的金屬防護(hù)門金屬防護(hù)門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)，柜 * 有防爆功能的透明防護(hù)屏障 ;此次對(duì)支行營(yíng)業(yè)室手動(dòng)卷簾門、進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的防尾緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門使用情況進(jìn)行了檢查，使用情況正常。 對(duì)營(yíng)業(yè)大廳具有防爆功能的透明防護(hù)屏障進(jìn)行檢查，有一道落地玻璃有嚴(yán)重裂痕，目前已重新更換。大廳和金庫(kù)配備有自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備3 臺(tái);(2)、現(xiàn)金出納柜臺(tái)已采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，柜臺(tái)高度、寬度都符合檢查機(jī)關(guān)的相關(guān)要求;現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置和收銀槽長(zhǎng)寬高均符合要求 ;(3) 、對(duì)營(yíng)業(yè)大廳空調(diào)、飲水機(jī)等大功率設(shè)備進(jìn)行檢查發(fā)現(xiàn)，如果空調(diào)等設(shè)備正常運(yùn)行，就會(huì)造成ATM 機(jī)的電壓

3、不夠，出現(xiàn)自動(dòng)關(guān)機(jī)情況，針對(duì)該情況，支行專門請(qǐng)電工和攀鋼的供電所人員一起，對(duì)引入支行的電路問(wèn)題進(jìn)行了改造;(4)、對(duì)營(yíng)業(yè)大堂、 ATM機(jī)網(wǎng)點(diǎn)消防用滅火器擺放位置合理和能否正常使用進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查更換了2 個(gè)過(guò)期滅火器 ;(5)、對(duì)營(yíng)業(yè)室柜臺(tái)配備的催淚瓦斯、狼牙棒、電警棍進(jìn)行了檢查，均能正常使用，并多配置了 2 個(gè)狼牙棒 ;(6)、對(duì)機(jī)房和金庫(kù)、檔案室進(jìn)行了檢查,存在機(jī)房和金庫(kù)雜物比較多,文件柜頂上亂堆雜物， 墻上電線紊亂， 衛(wèi)生狀況差等問(wèn)題， 針對(duì)這些問(wèn)題， 對(duì)相關(guān)工作人員進(jìn)行了批評(píng)，并購(gòu)買了鐵皮柜放置在機(jī)房和金庫(kù)中 ,將祼露在外的紙質(zhì)資料和雜物歸置在柜中。檔案室一直保持整潔，并配備有防火

4、、防水、防潮、防鼠等設(shè)施，每日由檔案管理員檢查 ;(7) 、我行設(shè)立了一臺(tái)大功率柴油發(fā)電機(jī)，功率充足，特殊情況下，應(yīng)急照明設(shè)備能自動(dòng)啟動(dòng)。對(duì)發(fā)電機(jī)房，進(jìn)行了安全檢查，由于雨季到了，發(fā)電機(jī)房頂棚流入的水容易濺入發(fā)電機(jī)內(nèi)造成危險(xiǎn)，為保證其安全使用，重新加固了頂棚，安置了水槽。為深入貫徹落實(shí)行政處罰法 、行政許可法，我局主管領(lǐng)導(dǎo)和路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人就關(guān)于加強(qiáng)交通行政執(zhí)法行為自查工作做出了重要指示，以構(gòu)建和諧、高效、便民的交通執(zhí)法環(huán)境為主線， 以“奉獻(xiàn)人民， 服務(wù)社會(huì)” 的工作宗旨為出發(fā)點(diǎn)， 圍繞交通行政執(zhí)法監(jiān)查工作，在全隊(duì)范圍內(nèi)開展了交通執(zhí)法行為自查活動(dòng)，并就檢查內(nèi)容及要求進(jìn)行了逐條對(duì)照檢查，并對(duì)基本情

5、況進(jìn)行了自查總結(jié)，堅(jiān)決杜絕各類違法違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生。近期，敖漢旗路政大隊(duì)嚴(yán)格落實(shí)， 對(duì)大隊(duì)路政執(zhí)法工作開展了全面的自查自糾活動(dòng)，進(jìn)一步規(guī)范路政執(zhí)法行為，提升路政執(zhí)法的形象。一、建章立制，加強(qiáng)職工隊(duì)伍建設(shè)。為了加強(qiáng)路政管理， 規(guī)范路政執(zhí)法行為， 提高路政辦事質(zhì)量和效率， 根據(jù)相關(guān)法律、 法規(guī)、規(guī)章，并結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，我隊(duì)制訂了各種管理制度。每月組織全體路政執(zhí)法人員進(jìn)行兩次以上的政治學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，每年組織 1-2 次執(zhí)法人員綜合素質(zhì)培訓(xùn)及軍訓(xùn) 1 次，要求執(zhí)法人員熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)及有關(guān)法律、 法規(guī)，掌握各種技能， 同時(shí)為了檢查學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，我隊(duì)要求必須經(jīng)過(guò)考試，考試合格后方能上崗，如考試不合格者

6、予以停職學(xué)習(xí)，直至合格后方能上崗。至今為止，全隊(duì)無(wú)一起執(zhí)法犯法和違法違紀(jì)行為發(fā)生。二、依法行政，規(guī)范行政執(zhí)法程序。路政中隊(duì)在執(zhí)法過(guò)程中嚴(yán)格遵守行政處罰法 、行政許可法，做到依法辦事、依法行政，在處理路政案件時(shí)遵守以下幾個(gè)原則：一是公開原則，即行政執(zhí)法人員通過(guò)出示證明自己身份的證件，使當(dāng)事人了解身份 ;告知當(dāng)事人所享有的權(quán)利，被處罰的事實(shí)、理由和依據(jù) ;充分聽取當(dāng)事人的陳述、申辯和對(duì)相關(guān)證據(jù)進(jìn)行詳細(xì)的質(zhì)問(wèn)，使處罰決定建立在合法、公正的基礎(chǔ)上。二是程序合法原則，在處理事實(shí)的過(guò)程中嚴(yán)格遵守行政處罰法規(guī)定的程序執(zhí)行，特別是一般程序，即立案調(diào)查取證決定送達(dá)執(zhí)行，并依法制作規(guī)范的執(zhí)法文書。三是執(zhí)法人員合法

7、原則，只有持有執(zhí)法證件的人員才能執(zhí)法，每宗案件必須指派 2 人以上執(zhí)法人員執(zhí)行。四是注重證據(jù)的真實(shí)性及完備性原則。五是辦理案件遵守時(shí)效性原則，合理適用法律。為了維護(hù)路產(chǎn)路權(quán)，在執(zhí)法活動(dòng)中，從未出現(xiàn)過(guò)越權(quán)行政，吃、拿、卡、要，路政賠償罰款不開票，下達(dá)路政賠償罰款指標(biāo)及個(gè)人收入與完成經(jīng)濟(jì)指標(biāo)掛鉤等不良執(zhí)法行為。做到亮證執(zhí)法、秉公執(zhí)法、文明執(zhí)法、依法執(zhí)法，準(zhǔn)確執(zhí)法，到目前為止，全區(qū)無(wú)一件行政復(fù)議、行政訴訟案件。2、技防方面：根據(jù)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理要求，及我行分支機(jī)構(gòu)信息科技工作管理辦法的要求，我支行設(shè)立了兩名信息科技管理員高強(qiáng)、景海東 (兼職 )，負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)信息科技管理方面的工作，并每月對(duì)運(yùn)

8、營(yíng)網(wǎng)絡(luò)、機(jī)房、自助設(shè)備、配電箱、穩(wěn)壓器 /UPS 工作情況、線路發(fā)熱情況、配電箱內(nèi)的空氣開關(guān)等重要區(qū)域進(jìn)行檢查， 對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)通知有關(guān)人進(jìn)行了改正處理。目前設(shè)備管理規(guī)范，各項(xiàng)檔案完整 ;移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用和管理符合規(guī)定，各項(xiàng)工作文檔及時(shí)備份 ;沒有發(fā)生人為差錯(cuò)導(dǎo)致的設(shè)備故障 ;較好掌握各項(xiàng)簡(jiǎn)易維護(hù)技巧，本機(jī)構(gòu)發(fā)生的簡(jiǎn)單故障能得到及時(shí)解決。此次檢查我行在出入口、 現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、 非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)均安裝監(jiān)控設(shè)備， 營(yíng)業(yè)廳監(jiān)控全覆蓋，無(wú)監(jiān)控死角，監(jiān)控設(shè)備 24 小時(shí)運(yùn)轉(zhuǎn)，錄像至少能保持 30 天以上，回放時(shí)影像清晰，能全面記錄各柜臺(tái)業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)， 能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口監(jiān)控視頻能

9、分辨出入人員體貌特征;營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安裝了與110 聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置， 每個(gè)柜員處均安裝了 110 連線報(bào)警按健裝置，安裝位置合理，能準(zhǔn)確記錄報(bào)警時(shí)間、位置等。經(jīng)本次檢查報(bào)警控制主機(jī)和線路均未裸露，其本身業(yè)具有防破壞報(bào)警功能。報(bào)警裝置有充電備用電源，能保證斷電后系統(tǒng)的報(bào)警布防、撤防，做好了報(bào)警的保障工作。(二)、業(yè)務(wù)庫(kù)安全1、實(shí)體防范：庫(kù)區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置外有，但置于有效的監(jiān)控范圍。我支行庫(kù)區(qū)無(wú)電梯，出入庫(kù)房門只有一個(gè)通道。庫(kù)房結(jié)構(gòu)墻體達(dá)到了相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn)，全由鋼板包裹。金庫(kù)門和庫(kù)門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)，鑰匙不存在交叉管理。2、技術(shù)防范：入侵報(bào)警系統(tǒng)能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件。庫(kù)房?jī)?nèi)安裝有紅外線探測(cè)及振動(dòng)探測(cè)器。周界均有紅外線探測(cè)入侵報(bào)警裝置。報(bào)警裝置具有備用電源，能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間。報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的儲(chǔ)存時(shí)間達(dá)到30 天。庫(kù)房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像能清晰顯示人員在庫(kù)內(nèi)活動(dòng)的全過(guò)程和庫(kù)內(nèi)所有存放物品。庫(kù)房外的回放圖像能清晰顯示出入庫(kù)人員活動(dòng)情況及面部特征。