9關(guān)于完善公司關(guān)鍵領(lǐng)域內(nèi)控制度的工作方案

1、1關(guān)于完善公司關(guān)鍵領(lǐng)域內(nèi)控制度的工作方案為加強公司內(nèi)控體系建設(shè)，按照公司工作會議部署，特 制定如下工作方案：一、 總體思路 以風(fēng)險控制為核心，針對資金管理、工程物資采購、工 程發(fā)包、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、 電力購銷、 對外投資等關(guān)鍵領(lǐng)域的關(guān)鍵崗 位、 關(guān)鍵環(huán)節(jié)， 檢查制度是否完善， 流程是否清晰合規(guī)， 控 制是否到位，梳理存在的問題和不足，制定工作方案，有計 劃、有步驟地抓好落實，完善公司經(jīng)營管理的關(guān)鍵領(lǐng)域內(nèi)控 制度體系，有效控制風(fēng)險，實現(xiàn)管理到位。二、 工作內(nèi)容及牽頭負(fù)責(zé)部門（一） 工程物資采購和工程發(fā)包方面 加強公司總部和各分 （子）公司工程物資采購和工程項 目發(fā)包管理，完善制度、規(guī)范流程，控制法律、

2、行政監(jiān)管和 廉政責(zé)任風(fēng)險，降低成本、提高工程質(zhì)量和電網(wǎng)裝備技術(shù)水 平。從理順管理流程入手，重點解決工程物資設(shè)備采購和工 程項目發(fā)包中與國家政策法律規(guī)定不符、 文件不完整、 程序 不規(guī)范、操作不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膯栴}。負(fù)責(zé)部門：計劃部、農(nóng)電部、生技部。（二）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理方面 修訂完善資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理實施細(xì)則，重點針對資產(chǎn)轉(zhuǎn) 讓中無形資產(chǎn)、工程物資、存貨等資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管尚不夠完善，待處置的電力專用固定資產(chǎn)布點散、變現(xiàn)市場狹窄，難 以采用2集中轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行處置等問題，提出更為具體和有針 對性的管理要求。負(fù)責(zé)部門：財務(wù)部。（三）對外投資管理方面 深入調(diào)研公司目前對外投資管理現(xiàn)狀，按照國家有關(guān)投 資管理法規(guī)的要求，進(jìn)一

3、步修訂完善對外投資管理辦法 重點解決公司當(dāng)前存在的對外投資內(nèi)部控制體系尚未最終 形成，各部門之間的對外投資管理職能不夠明確，境外股權(quán) 投資管理的協(xié)同配合不足等問題。負(fù)責(zé)部門：財務(wù)部、計劃部、國際部。（四）資金管理方面修訂資金管理辦法 ，制訂資金安全管理實施細(xì)則 強化資金全過程內(nèi)部控制，形成資金閉環(huán)管理。進(jìn)一步加強 資金集中管理體系；完善資金內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格執(zhí)行不相 容職位分離制度，重點杜絕私設(shè)銀行賬戶、印鑒以及挪用資 金現(xiàn)象。在深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，擴大資金集中管理實施 范圍，加快資金歸集頻率，提高資金歸集率。負(fù)責(zé)部門：財務(wù)部。（五）市場營銷方面繼續(xù)推進(jìn)電力營銷風(fēng)險管理體系建設(shè)， 以提高經(jīng)濟

4、效益 為目的，做強做優(yōu)主營業(yè)務(wù)， 建立并完善以客戶為導(dǎo)向的營 銷管理流程，注重提高營銷基礎(chǔ)管理的精細(xì)化水平，繼續(xù)深 化營銷信息技術(shù)的應(yīng)用與推廣。重點解決目前基層供電單位 營銷管理制度尚有缺失，一些單位人員配置不足，崗位牽制 作用削弱，電力營銷完善的風(fēng)險評估體系尚未完善，業(yè)擴報 裝管理規(guī)范化執(zhí)行不到位，抄表管理存在漏抄、錯抄等不到 位現(xiàn)象，客戶信用評價制3度和大額欠費戶預(yù)警機制普遍未建 立等問題。負(fù)責(zé)部門：市場部。（六）加強內(nèi)控審計工作嚴(yán)格按照關(guān)鍵領(lǐng)域內(nèi)控制度開展審計工作。進(jìn)一步完善內(nèi) 控審計制度，梳理規(guī)范內(nèi)控審計程序，實施內(nèi)控審計評價工作， 確保內(nèi)控制度執(zhí)行到位、監(jiān)督到位。負(fù)責(zé)部門：審計部。三、工作要求（一）各相關(guān)部門按照以上工作內(nèi)容的要求，進(jìn)一步對公司 目前的相關(guān)規(guī)章制度及執(zhí)行情況進(jìn)行梳理摸底，查找存在的 漏洞，于2009年6月底前完成制定南方電網(wǎng)公司關(guān)于完 善（關(guān)鍵領(lǐng)域名稱）內(nèi)控制度的方案，對總部、分子公司關(guān)鍵領(lǐng)域的制度規(guī)范、流程管