房地產(chǎn)集團公司貿(mào)易檢查管理制度

1、貿(mào)易檢查管理制度1 對材料招投標過程中出現(xiàn)問題的處理1.1 按制度需招投標，但實際未進行招投標而采購供應的材料，對經(jīng)辦人處罰每次500 元，材料科負責人罰每次300 元，分公司經(jīng)理每次罰 200 元。并對經(jīng)辦人、負責人第一次扣3 分， （凡是重復出現(xiàn)的雙倍罰款、扣分，第三次出現(xiàn)的作開除處理以下類同）。1.2 在招投標過程中存在應付檢查、或與供應商串通一氣、或一家供應商冒名頂替多家供應商進行投標報價弄虛作假的行為，評標流于形式或暗箱操作，一經(jīng)查實按不正之風論處，并對相關責任人每次3000以上處罰，扣12 分。1.3 對己達招標數(shù)額的材料，擅自拆分材料批量或以其他方式回避招標的，對責任人每次罰款1

2、000 元以上，扣6 分。對合同簽訂單價超出市場價的5%的對責任人每次罰500 元以上，扣6 分。2 對合同簽訂過程中出現(xiàn)問題的處理2.1 合同未按制度要求相關人員評審而擅自簽訂采購合同的，根據(jù)貿(mào)易材料管理制度流程對責任人每次處罰3000 元，扣 6 分。造成公司損失的由責任人全額承擔。2.2 未按評審意見訂立采購合同的，根據(jù)貿(mào)易材料管理制度流程對責任人處罰2000 元，扣 3 分，造成公司損失的由責任人全額承擔。2.3 材料先采購進場后簽采購合同對責任人每次處罰500 元以上，扣 6分， 對材料科負責人罰300元以上， 扣 3分， 分公司經(jīng)理罰200元，造成損失的由責任人全額承擔。2.4 材

3、料采購合同必須在材料供應前交分公司材料會計、項目材料員各一份，并進行合同交底，違者對材料科負責人缺一項目罰500 元，扣 2 分、材料會計、項目材料員各罰200 元。凡事后補交分公司材料會計或項目材料員加倍處罰。2.5 對符合簽訂合同數(shù)額而未訂立采購供應合同，而采用會簽單方式進行采購供應的材料（戰(zhàn)略合作供應商除外），對責任人處于1000 元罰款，扣3 分。2.6 對供戰(zhàn)略合作供應商供應材料的價格，隨市場的變化而變化，變化后價格調(diào)整通知單必須在最短的時間內(nèi)反饋到材料需求部門，便于材料驗收時的執(zhí)行，違則對負責人處罰每天500元，每天扣1 分。3 對材料在市場調(diào)研方面出現(xiàn)問題的處理：3.1 對于招標

4、以外的各種材料采購，必須在采購前對材料進行詢價、比質(zhì)比價，貨比三家的市場調(diào)研，未進行市場貨比三家，對材料科負責人、采購員每次各罰200 元，扣 1 分（各種材料可以根據(jù)計劃批量進行市場調(diào)研，但批量計劃與市場詢價應對號）。3.2 市場調(diào)研、貨比三家后，材料科進行匯總，如單位、單價、數(shù)量、規(guī)格、型號、技術參數(shù)、質(zhì)量標準、廠家、品牌、聯(lián)系方式等，每出現(xiàn)一處錯誤或缺項，對責任人處于50 元罰款、扣0.5 分。3.3 除上述材料科進行市場調(diào)研外，材料會計也應對市場調(diào)研、貨比三家，對材料科市場詢價進行核實，如材料會計未對市場調(diào)研，導致審核把關走過場，對材料會計每次罰款300 元，扣 0.5 分。3.4 分

5、公司經(jīng)理未督促材料科市場調(diào)研或未督促材料會計對市場進行核實而盲目簽字的罰款500元，扣 1 分。3.5 為了應付檢查或蒙混審批發(fā)票，在市場調(diào)研、貨比三家流程上弄虛作假、流于形式、敷衍了事、欺上瞞下，每次對責任人處于1000元以上罰款，扣6 分。3.6 對于集中采購材料、戰(zhàn)略采購材料，集中供應站人員、采購管理部人員必須及時跟蹤市場行情，及時調(diào)整價格。如經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)價格偏差的必須全額追回損失部分，并對經(jīng)辦人、負責人處于3000 元罰款，扣 6 分。3.7 材料科長、材料會計、采購員應每月對集中采購材料、戰(zhàn)略采購材料的當?shù)貎r格進行認真詢價、對比，確保質(zhì)優(yōu)價廉后方可集中采購或戰(zhàn)略采購。如被檢查組發(fā)現(xiàn)當?shù)?/p>

6、價格、質(zhì)量優(yōu)惠于集中采購或戰(zhàn)略采購材料價格，而仍然集中、戰(zhàn)略采購的，對經(jīng)辦人和負責人處于3000元罰款，扣6 分。4 對材料會簽單執(zhí)行中出現(xiàn)問題的處理4.1 對于按制度要求需進行采購會簽而未進行辦理手續(xù)的，每缺少一張會簽單對責任人處于300 元罰款，扣1 分，材料科負責人處于100元罰款。如發(fā)現(xiàn)項目材料驗收入庫時，不按該批次會簽價格執(zhí)行而仍延用老會簽單辦理手續(xù)的，對該項目材料員承擔新、老會簽單差額部份的責任，并對每次罰款200 元，扣 1 分。4.2 對先材料采購后補辦會簽單先斬后奏行為（除特事特辦外）， 對責任人每次300 元罰款，扣2 分，對材料科負責人、分公司材料會計各處于100 元罰款

7、。4.3 會簽單應付檢查、弄虛作假（如會簽單的價格、品牌、規(guī)格、型號、質(zhì)量等要求與入場驗收或與市場調(diào)研不符合；或超出材料計劃批量數(shù)的會簽單），一經(jīng)發(fā)現(xiàn)對責任人處罰1000 元，扣 2 分。對材料科負責人、材料會計每次各罰500元、扣2分，項目經(jīng)理、分公司經(jīng)理處于300 元罰款。4.4 對己達會簽數(shù)額的材料，擅自拆分材料批量或以其他方式回避會簽流程的，對責任人每次罰款500 元，扣 2 分。4.5 采購會簽單必須在材料供應前交材料需求單位，便于需求單位材料驗收時對號入座（材料計劃要求與會簽單的數(shù)量、價格、品牌、規(guī)格、型號、質(zhì)量要求），違者對責任人罰款100 元，扣 1 分。4.6 在報價會簽或招

8、投標過程中，對貿(mào)易公司供應商信息庫中的相關數(shù)據(jù)必須確保正確、完整，違則對責任人、材料科負責人每缺一項或數(shù)據(jù)不正確分別處于100 元、 50 元的罰款，扣1 分。5 對材料采購、驗收過程中出現(xiàn)問題的處理：5.1 無計劃而采購的材料，對材料負責人及采購員各罰200元， （除機配件急用外）。5.2 不按采購計劃時間要求及時供應的材料，且已影響正常生產(chǎn)，視損失情況（直接損失、間接損失）對材料科負責人、采購員處于1000一 5000 元罰款扣1-5 分，客觀因素例外，對極為不作為人員就地免職。5.3 不按采購計劃數(shù)量供應的材料（超計劃10%以上）、材料積壓三個月以上，且未作退貨、調(diào)配、合理安排使用的，對

9、分公司生產(chǎn)經(jīng)理、項目經(jīng)理（負責人）、倉庫、材料會計、材料員、采購員、材料科長對所積壓材料總額的20%進行處罰，扣2 分。5.4 所采購的材料單價，經(jīng)檢查組或票據(jù)審計部對該材料同期市場調(diào)研抽查核實，高出合理市場價格（根據(jù)同廠、同牌、同品種、同規(guī)格、同期）：（ 1）如差額總額在1 萬元以內(nèi)的，按材料款總差價100%由經(jīng)辦人落實追回損失或進行全額賠款，并對差價部份的15%進行罰款，分公司 （項目公司）詢價人員、材料科長 （采購負責人）負有領導責任，分別對差額部分的5、8進行罰款，扣2 6 分；（ 2）如差額總額在1 萬元以上3 萬元以下的，按總差價100%由經(jīng)辦人落實追回損失或進行全額賠款，并對差價

10、部份的15%進行罰款，分公司（項目公司）詢價人員、材料科長（采購負責人）、分公司經(jīng)理 （項目公司經(jīng)理）負有領導責任，分別對差額部分的5、8、5進行罰款，扣3 10 分；（ 3）如差額總額在3 萬元以上5 萬元以下的，按總差價100%由經(jīng)辦人落實追回損失或進行全額賠款，并對差價部份的15%進行罰款，分公司（項目公司）詢價人員、材料科長（采購負責人）、分公司經(jīng)理（項目公司經(jīng)理）、總公司物資管理部負責人，負有領導責任，分別對差額部分的5、10、5、3進行罰款，扣5 12 分；（ 4）如差額總額在5 萬元以上10 萬元以下的，按總差價100%由經(jīng)辦人落實追回損失或進行全額賠款，并對差價部份的15%進行

11、罰款，分公司（項目公司）詢價人員、材料科長（采購負責人）、分公司經(jīng)理（項目公司經(jīng)理）、相關評審人員、總公司物資管理部負責人、總公司分管材料副總，負有領導責任，分別對差額部分的8、12、8、5、5、5進行罰款，扣6 20 分；（ 5）如差額總額在10 萬元以上的，按總差價100%由經(jīng)辦人落實追回損失或進行全額賠款，并對差價部份的15%進行罰款，分公司（項目公司）詢價人員、材料科長（采購負責人）、分公司經(jīng)理（項目公司經(jīng)理）、相關評審人員、總公司物資管理部負責人、總公司分管材料副總、產(chǎn)業(yè)集團總經(jīng)理，負有領導責任，分別對差額部分的10、15、10、8、8、8、8進行罰款，扣12 分以上，經(jīng)辦責任人無條

12、件立即開除，對以上情形，公司保留追究其刑事責任的權利。5.5 所采購的材料如存在假冒劣質(zhì)產(chǎn)品現(xiàn)象，一經(jīng)查實，對相關責任人按材料款總額的20%進行罰款，扣3-6 分，并責令退回所進材料，造成影響或損失的追究相關員的經(jīng)濟責任或法律責任。5.6 所有材料采購、驗收入庫必須嚴格按標準（合同、會簽單、行業(yè)標準、國標、樣品）進行采購、驗收，對材料的廠家、規(guī)格、型號、質(zhì)量、數(shù)量、價格、技術要求必須與合同約定標準或認價單相符。（ 1）凡是材料不符合合同或認價單中的各種條款要求進行采購、驗收入庫的對相關責任人每次各罰500 元扣 1 分； （ 2）凡在材料采購、驗收入庫過程中存在收料員、采購員、 供應商串通一氣

13、，損害公司利益，吃里扒外、濟公肥私的行為一經(jīng)查實視情節(jié)輕重，對相關責任人輕者按整風條例處于 5000 元以上的罰款，扣6 分，嚴重者就地開除。6 其它方面出現(xiàn)問題的處理6.1 對材料計劃編制不合理或高估冒算（超編10%以上），造成采購材料壓積三個月以上，且未作退貨、調(diào)配、合理使用的，項目負責人、技術、預算、項目材料員、分公司經(jīng)理、預算科長、材料會計對所積壓材料總額的50%進行處罰，扣3 分。 （項目負責人50%的 15%；技術50%的 10%；預算50%的 30%；項目材料員50%的 5%；分公司經(jīng)理50%的 10%；預算科長50%的 15%；材料會計50%的 15%） 。6.2 凡是材料會計

14、與材料采購員對項目退貨憑證未進行認真核對工作，一經(jīng)查實，罰材料會計、材料采購員、倉庫（收料）各500 元，扣1 分（已經(jīng)入庫的材料如須退貨，必須由材料會計在場并在原始單據(jù)和退貨憑證上簽字，材料會計必須把各項目退貨明細納入臺帳）。6.3 在認價過程中若出現(xiàn)與甲方串通，損害公司利益的行為每次罰款 2000 元罰款，扣6 分，對情節(jié)嚴重數(shù)額較大者開除。（所有管理人員必須遵守相關商業(yè)秘密并給予保密，任何情況不得向外部泄露商業(yè)機密，對外泄者作開除處理。）6.4 公司人員不得接受供應商的宴請、禮物、紅包以及一切形式的回扣，如有違反每次處于5000 元以上罰款，9-12 分，并沒收不正當所得直至開除。6.5

15、 與供應商對帳不清、備用金不按制度及時清理、拖延辦理入庫手續(xù)的，每次處于200 元罰款，扣1 分。6.6 支付供應商貨款出現(xiàn)超付現(xiàn)象的，對責任人每次處于2000元罰款，扣6 分，并負責追回超付部分的資金，如追不回的，將承擔所有超付資金。6.7 所有招投標、會簽單等需備案的資料，必須每月把資料分類、整理、歸檔、保存，違則對責任人每次處于200 元罰款，扣1 分，丟失重要資料的加倍處罰。對于中標單位，除提供投標樣品外，還必須根據(jù)現(xiàn)場收貨單位數(shù)量提供足夠的現(xiàn)場驗收樣品，并與項目收料員辦理樣品交接手續(xù)，以便于責任的追究。以后若出現(xiàn)實物與樣品不符、質(zhì)次價高和偽劣冒牌問題, 如采購單位未提供現(xiàn)場驗收樣品的由采購部門負責退賠并承擔責任；如現(xiàn)場有樣品不按樣品驗收造成的，則由采購部門負責退賠，由接收單位承擔責任。合同中必須明確偽劣冒牌、偷梁換柱行為屬違約，并明確對違約的處罰比例。6.8 對各級檢查組開出的整改單負有落實、督促、整改責任，凡對整改單的內(nèi)容未作責任分解、落實措施、時間限制等要求的對該部門負責人每條處100 元罰款扣1 分；凡整改落實不到位、整改不徹底、措施不力及存在應付現(xiàn)象的罰該部門負責人每次100元、