融資顧問協(xié)議

1、叮叮小文庫融資顧問協(xié)議1釋義2. 工作委托3. 工作內(nèi)容4. 費(fèi)用及支付方式5. 甲方的權(quán)利和義務(wù)6. 乙方的權(quán)利和義務(wù)7. 聲明與保證8協(xié)議的變更、中止與終止9. 保密10. 違約責(zé)任11 .法律適用和爭議解決12. 唯一協(xié)議13. 權(quán)利放棄14. 轉(zhuǎn)讓15. 修改16. 非合伙17. 標(biāo)題與解釋18附則甲方: 公司住所：法定代表人：乙方：單位住所：法定代表人：鑒于：1、甲方系在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人。2、乙方是一家依法設(shè)立并具備財務(wù)咨詢業(yè)務(wù)能力的公司，具有豐富的資本市場專業(yè)經(jīng)驗(yàn)。3、為確保項(xiàng)目符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章、有關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定，甲方?jīng)Q定聘請乙方作為甲方的長

2、期財務(wù)顧問，乙方接受甲方的聘請，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：1 釋義除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列詞語具有以下含義：項(xiàng)目人員：指乙方為甲方提供財務(wù)咨詢服務(wù)的人員。2工作委托2.1甲方現(xiàn)有融資需求，特委托乙方擔(dān)任甲方的財務(wù)顧問，甲方委托乙方負(fù)責(zé) 為甲方向單一或組合型投資人尋求融資并全權(quán)安排融資事宜（以下簡稱“甲方融資”），開展下述第3條中約定的相關(guān)工作。2.2甲方對乙方的委托期限為自本協(xié)議生效之日起的【1】年。若委托期限屆滿，乙方為完成長期財務(wù)顧問服務(wù)而向甲方提供的融資機(jī)會的某一交易仍 在進(jìn)行中，則委托期限自動順延直至該交易完成。2.3乙方應(yīng)以適當(dāng)、合理、謹(jǐn)慎的方式來開展工作，維護(hù)甲方的商業(yè)利益，并

3、保證工作程序合乎法律、法規(guī)及商業(yè)慣例。甲方應(yīng)支持、信任乙方的工 作，并盡必要的協(xié)助、配合義務(wù)。2.4甲方與乙方在履行本協(xié)議過程中應(yīng)以法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的要求為依據(jù)，任何一方均無權(quán)要求另一方從事法律、法規(guī)或監(jiān)管部門所禁止的行 為。甲方與乙方應(yīng)在平等互利、誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上，妥善行使各自權(quán)利， 忠實(shí)履行各自義務(wù)，不得采取欺詐、脅迫、惡意串通第三方以及其他非法 手段來損害對方的利益或者為己方牟取不正當(dāng)利益。3工作內(nèi)容3.1為使甲方完成融資，乙方應(yīng)進(jìn)行以下工作：3.1.1真實(shí)、完整地向甲方物色并介紹投資方，為甲方設(shè)計具體項(xiàng)目融資方 案。3.1.2對甲方前期財務(wù)審計、評估、可行性方案提供咨詢服務(wù)，協(xié)助甲

4、方整理 有關(guān)資料并向投資方提供，推薦并協(xié)調(diào)相關(guān)第三方開展工作。3.1.3應(yīng)甲方要求，為甲方提供有關(guān)政策、法律、法規(guī)咨詢。3.1.4根據(jù)項(xiàng)目具體情況，制訂談判方案，陪同甲方與投資方進(jìn)行談判，協(xié)助 甲方回答投資方的問題。3.1.5安排和協(xié)助商務(wù)談判并促成甲方與有關(guān)方簽訂融資協(xié)議書、投資協(xié)議書 或其他類似法律文件（以下統(tǒng)稱“投資協(xié)議”）。3.2乙方在向甲方提供財務(wù)顧問咨詢服務(wù)過程中以口頭或者書面形式向甲方提 供的所有方案、報告、咨詢、建議、策劃意見等，均不構(gòu)成對甲方的實(shí)質(zhì) 性約束，是否采用由甲方自行決定，并自行承擔(dān)因此產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任。上 述方案、報告、咨詢、建議、策劃意見等的知識產(chǎn)權(quán)均屬于乙方，甲方

5、只 能用于乙方事先指定的用途，未經(jīng)乙方同意不得應(yīng)用于其他用途。4費(fèi)用及支付方式4.1融資總額是指由乙方安排和引薦的投資方（含投資方的關(guān)聯(lián)人及其關(guān)聯(lián)公 司）參與的直接投資或間接投資（包括但不限于銀行貸款、債權(quán)融資、委 托貸款等其他融資方式）的融資額以及對甲方未來追加投資的融資額。4.2.甲方向乙方支付的財務(wù)顧問費(fèi)用金額按照以下公式計算：財務(wù)顧問費(fèi)金額=甲方融資總額x 2% 4.2.1財務(wù)顧問費(fèi)須以人民幣支付。甲方應(yīng)于投資方在項(xiàng)目投資協(xié)議項(xiàng)下承諾的資金到達(dá)甲方指定賬戶后的2個工作日內(nèi)，一次性將財務(wù)顧問費(fèi)用支付給乙方。（財務(wù)顧問費(fèi)用不含稅）4.3甲方應(yīng)將上述4.1條和第4.2條所述費(fèi)用匯入乙方指定的

6、下述賬戶中：5 甲方的權(quán)利和義務(wù)5.1有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的時間、內(nèi)容、質(zhì)量等要求提供財務(wù)顧問咨詢服務(wù)。5.2對乙方出具的任何建議、意見，承諾僅用于項(xiàng)目之目的，未經(jīng)乙方書面同 意不得用于任何其他用途或向任何第三方披露。5.3提供或促使提供對乙方恰當(dāng)執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下工作所適用的、與甲方的業(yè) 務(wù)、事務(wù)和項(xiàng)目有關(guān)的一切資料和數(shù)據(jù)，并保證所提供的資料、文件、數(shù) 據(jù)的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。5.4為乙方提供履行本協(xié)議所需的辦公場地、設(shè)備等工作便利，并對乙方及其 顧問提供合理的便利，以接觸項(xiàng)目的有關(guān)職員及其他第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)。6 乙方的權(quán)利和義務(wù)6.1要求甲方合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供與

7、項(xiàng)目有關(guān)的各種信息資 料。6.2要求甲方按照雙方約定支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)用，并要求甲方提供從事相關(guān)工作 所需的資料和辦公場地、設(shè)備等工作便利。6.3應(yīng)提供本協(xié)議第3條約定的服務(wù)。6.4對甲方所出具的非保密資料、證明、文件等，承諾未經(jīng)甲方及項(xiàng)目方書面同意不得用于任何其他用途或向任何第三方披露。6.5乙方應(yīng)按照雙方約定的工作內(nèi)容制定詳細(xì)的工作計劃，經(jīng)甲方確認(rèn)后切實(shí) 履行。6.6按甲、乙雙方確定的要求，按時、保質(zhì)完成財務(wù)顧問工作。7 聲明與保證7.1甲方和乙方各自單獨(dú)向?qū)Ψ阶鞒鲆韵侣暶髋c保證：7.1.1其依照法律合法成立且有效存續(xù)，具有履行本協(xié)議約定義務(wù)的資格。7.1.2其已經(jīng)獲得簽署本協(xié)議以及履行本協(xié)議

8、項(xiàng)下義務(wù)所必須的授權(quán)和批準(zhǔn)。7.1.3其在本協(xié)議上簽字的代表合法享有代表該方簽署本協(xié)議的資格權(quán)利，或已被正式授權(quán)代表該方簽署本協(xié)議。7.1.4其簽署和履行本協(xié)議不會違反該方承擔(dān)的任何其他合法義務(wù)。7.2以上聲明與保證是基于本協(xié)議簽署之日的事實(shí)作出的。若在本協(xié)議簽署后，任何一方的狀況發(fā)生重大變動，導(dǎo)致上述第7.1條中的聲明與保證不再適用，貝U該方應(yīng)立即通知對方。雙方應(yīng)立即就此進(jìn)行協(xié)商，重新簽署協(xié) 議或補(bǔ)充修改本協(xié)議相關(guān)條款。8 協(xié)議的變更、中止與終止8.1本協(xié)議未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更或解除。8.2本協(xié)議任何條款若因與國家新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管部門不時作出的監(jiān)管 要求不符而無效，

9、不影響本協(xié)議中其他條款的效力。在出現(xiàn)這種情況時， 雙方應(yīng)立即協(xié)商，談判修改該條款。8.3在本協(xié)議簽署后，若因國家法律法規(guī)及監(jiān)管政策的重大變化或本協(xié)議任何 一方經(jīng)營發(fā)生重大變化，而導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方可協(xié)商確定中 止本協(xié)議的履行。但是，若本協(xié)議中止履行已連續(xù)達(dá)6個月，則本協(xié)議任何一方均可在書面通知對方后終止本協(xié)議。8.4如果因地震、火山爆發(fā)、臺風(fēng)、水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)等自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、罷工、等 當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的不可抗力因素，導(dǎo)致本協(xié)議無法 繼續(xù)履行，任何一方均可通過書面通知解除本協(xié)議，雙方互不承擔(dān)違約責(zé) 任。但受到不可抗力影響的一方應(yīng)及時將事件的發(fā)生通知另一方，并采取 適當(dāng)措施

10、防止損失的擴(kuò)大。在此情形下，除非雙方另行約定，甲方無須支 付尚未支付的相關(guān)費(fèi)用，乙方已收取的費(fèi)用不予退還。8.5乙方在有證據(jù)證明甲方提供虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)乙方工作所需要的有關(guān)情況和 資料，或甲方提出的要求違反法律法規(guī)的規(guī)定而強(qiáng)制要求乙方實(shí)施時，可 以書面提出解除本協(xié)議。在此情形下，除非雙方另行約定，乙方已收取的 相關(guān)費(fèi)用不予退還。8.6在協(xié)議的履行過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，乙方有權(quán)單方終止本協(xié)議， 乙方已收取的相關(guān)費(fèi)用不予退還：8.6.1在本協(xié)議的履行過程中，乙方發(fā)現(xiàn)甲方不尊重乙方建議進(jìn)行規(guī)范以至出現(xiàn)不可克服的重大法律障礙或風(fēng)險隱患的。8.6.2在本協(xié)議的履行過程中，如果甲方向乙方提供虛假資料或

11、支付服務(wù)費(fèi)用等事項(xiàng)違反了本協(xié)議的約定。8.7甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議簽署的其他相關(guān)協(xié)議變更或終止后，本協(xié)議相關(guān)內(nèi)容將自前述協(xié)議變更或終止之日起相應(yīng)變更或終止。9.保密9.1為本協(xié)議之目的，保密信息是指以書面、口頭、磁盤、電腦內(nèi)存或者通過 繪圖或者其它方式提供的任何與本協(xié)議或本協(xié)議雙方及項(xiàng)目方相關(guān)的財務(wù) 的、操作的、經(jīng)濟(jì)的、商務(wù)的或者其它的信息（以下簡稱“保密信 息”），包括但不限于：9.1.1財務(wù)信息指本協(xié)議一方及其關(guān)聯(lián)方的財務(wù)方面的信息，包括但不限于財 務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)票據(jù)、財務(wù)報表等。9.1.2操作信息指目前由本協(xié)議一方所有的或者正在開發(fā)或構(gòu)思的與操作相關(guān) 的信息，包括但不限于商業(yè)政策、客戶資源、分

12、銷方案、原料采購、價格 政策、非公開財務(wù)信息、采購渠道、銷售政策、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、招投標(biāo)資料和 其它相關(guān)的方案、文件和通信等。9.1.3管理信息指目前由本協(xié)議一方所有的或者正在開發(fā)或構(gòu)思的與管理相關(guān) 的信息，包括但不限于人力資源信息、工作流程、組織信息、內(nèi)部規(guī)則、 操作規(guī)則等。9.1.4重要法律事務(wù)信息包括但不限于正在履行的或者預(yù)期簽字和履行的協(xié)議、仲裁或訴訟、財產(chǎn)或股份或利益的處理等。9.1.5按照法律法規(guī)和/或其他協(xié)議規(guī)定本協(xié)議一方有義務(wù)保守秘密的信息。9.2接收方當(dāng)促使其代表，嚴(yán)格對保密信息予以保密，未經(jīng)披露方事先書面同意，不得向任何與本協(xié)議無關(guān)的或與履行本協(xié)議無關(guān)的第三方披露或透 露，由披露

13、方或其代表（包括其關(guān)聯(lián)方）直接或間接披露的與本協(xié)議有關(guān) 的任何保密信息除外。9.3接收方應(yīng)當(dāng)促使其代表，僅在為授權(quán)目的嚴(yán)格必要的范圍內(nèi)使用保密信 息。除本協(xié)議要求或許可之外，本協(xié)議不意味著將保密信息轉(zhuǎn)讓或授權(quán)給 接收方使用。9.4接收方應(yīng)當(dāng)根據(jù)嚴(yán)格的需要知曉原則向其代表（包括接收方的雇員、代理、法律顧問等）披露保密信息并應(yīng)要求該等代表承擔(dān)接收方在本協(xié)議項(xiàng) 下應(yīng)承擔(dān)的保密義務(wù)。9.5接收方應(yīng)當(dāng)妥善保管保密信息并且采取充分的措施阻止非授權(quán)人獲取保密信息。接收方應(yīng)當(dāng)在僅為授權(quán)目的嚴(yán)格必需的范圍內(nèi)復(fù)制保密信息并應(yīng)當(dāng)根據(jù)披露方的要求向披露方歸還或者銷毀所有包含保密信息的材料或文件（無論任何形式）而不存留

14、任何復(fù)本，但有害于接收方利益的情形除外。9.6保密信息不包括下述信息：a）非因披露方原因而為公眾普遍知曉的信息。b）接收方先于或同時于披露方向接收方披露，已正當(dāng)占有且合理判斷不負(fù)任 何保密義務(wù)的信息。c）接收方獨(dú)立開發(fā)的信息。9.7基于法院或政府部門的有效命令或法律法規(guī)、有權(quán)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)則要求的披露不應(yīng)視為對本協(xié)議的違反。10違約責(zé)任 10.1除本協(xié)議中另有規(guī)定，任何一方未經(jīng)對方同意，不得提前解除本協(xié)議。10.2甲方逾期支付費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按所欠金額的萬分之【五】向乙方支 付逾期利息。10.3因甲方提供虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)的乙方工作所需要的有關(guān)情況和資料而使乙方 的有關(guān)報告和資料不符合約定的質(zhì)量標(biāo)

15、準(zhǔn)，乙方不承擔(dān)責(zé)任。甲方因提供 虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)乙方工作所需要的有關(guān)情況和資料而給乙方造成損失的， 甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。11. 法律適用和爭議解決11.1本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。11.2對由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)盡最大努力通過友 好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則雙方當(dāng)事人均可提交甲方住所地或協(xié)議簽署 地人民法院訴訟解決。12. 唯一協(xié)議本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方之間就本協(xié)議項(xiàng)下事項(xiàng)的全部協(xié)議，并取代雙方之間此前所有與本協(xié)議事項(xiàng)有關(guān)的一切討論、書信、筆記、備忘錄、洽談、諒解（不論是書面或是口頭形式）和所有其它文件和協(xié)議。13. 權(quán)利放棄任何一方?jīng)]有行使其在本協(xié)議下的任何權(quán)

16、利或者沒有就對方的違約行為采 取任何行動，不應(yīng)被視為對該權(quán)利的放棄或者對追究違約方責(zé)任的放棄。任何 一方放棄針對對方的任何權(quán)利，或者放棄追究對方的任何過失，不應(yīng)被視為對 任何其他權(quán)利或追究任何其他過失的放棄。所有放棄均應(yīng)以書面形式作出并送 交對方。14. 轉(zhuǎn)讓14.1本協(xié)議對雙方當(dāng)事人及其承繼人均有約束力。14.2未經(jīng)對方書面同意，本協(xié)議的任何一方不得將其在本協(xié)議下的權(quán)利及/或義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方，但因公司合并、分立而導(dǎo)致本協(xié)議任何一方合并或分 立后存續(xù)的公司承繼本協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)的除外。15. 修改15.1本協(xié)議的修改只能采用書面形式，并由雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字 并加蓋單位公章后生效。15.2各方日后